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1、廉政风险防控信息化解决方案一、方案概述：财政部门作为政府综合经济管理部门，掌握着一定的资金分配、管理和自由裁量权，财政干部容易成为腐败侵蚀的对象，近年来，财 政承担的工作任务越来越重，资金总量越来越大，工作面越来越宽， 财政干部处置人、财、物的权力也越来越大，涉及环节也越来越多， 对财政廉政风险防控工作提出了更高的要求。以规范和制约权力运行为核心，以财政工作流程和工作制度为基 础，以信息技术等科技手段为保障，充分利用网络信息技术将现代科 学的管理理念和反腐倡廉工作实际对接融合，依托财政平台一体化管 理信息系统和其它相关财政业务应用系统，构建全覆盖的财政廉政风 险预警防控信息化平台，突破一批利用
2、信息化技术促进财政廉政风险 防控管理的关键技术，通过信息化科技手段来科学实现廉政风险识别 管理、廉政风险评估管理、廉政风险实时监控管理、廉政风险实时智 能效责预警处置管理、廉政风险教育管理、廉政风险一键式考核考评 管理，紧紧围绕财政工作领域容易滋生腐败的风险点，重点领域和关 键环节，制定相应的管理制度和工作流程，有效构建“制度+科技” 的财政廉政风险防控监督管理模式，避免和减少廉政风险的发生，是 实现财政廉政风险防控工作长效机制的重要举措。 二、财政廉政风险预警防控平台系统架构：实用文档三、财政廉政风险预警防控平台系统网络示意图：实用文档四、财政廉政风险预警防控平台系统功能：系统功能开发设计针
3、对财政廉政风险防控工作的实际特点，以岗 位廉政风险防范管理为核心，以风险识别评估为基础，以风险点实时 监控为重点，通过政务公开，建设外网上的廉情信息收集以及信访举 报信息收集来加强社会公众监督，将财政工作易滋生权力腐败的行政 许可、行政审批、行政处罚、行政监管、领导班子成员分管人、财、 物、收入处室收入分解分成、支出处室专项申报、立项、拨付、监督、 国有资产出租、出借、收入管理、资产处置、政府采购等财政资金分 配、监督检查、审核审批、行业监管行政处罚相关重点领域和关键环 节的风险点纳入实时监控的范围，通过预警处置与廉政风险考核考评 以及风险教育贯穿整个防控工作实施的全过程，在制度建设的前提下，
4、 构建预警教育为主、内外结合、立体防范、科学规范的财政科技防腐 新模式，有效实践“计划、执行、考核、修正”的 PDCA 廉政风险防 范管理体系的长效建设，其财政廉政风险预警防控平台主要功能如下： 在财政外网门户网站上构建如下功能系统、构建外网上的廉情信息收集系统：在外网上建设廉情信息收集子 系统，通过数据交换平台抽取到内网上的政廉政风险预警防控平台中， 并通过内网风险点监控监督信息实时采集系统分析甄别核实后，进行 及时的三色预警处置，最后通过预警短息和系统消息提醒给相关岗位 或相关部门。同时系统将自动记录到廉政风险考核考评数据库中作为 其考核考评的依据之一。、构建财政行风评议系统：系统具体运行
5、流程如下：实用文档信息收集信息整理数据交换预警处置考核考评7*24小时互联网 用户、关联客户信息采集对互联网用户、关 联客户录入的信息 进行分析、甄别、审核、过滤将整理后的信息 通过数交换平台 转入廉政风险防控管理平台根据预警设置和 考核设置，对相 关部门、个人预 警和考核考评廉情信息收集及信息处理流程、构建阳光透明财政权力库系统：建立分岗清权后完整规范的财政 权力库，将权力条目序号、权力类别、权力项目名称、权力行使依据（文件名称和条款）、权力运行流程描述、权力规范运行流程图、责 任风险处室、责任风险岗位、关键环节、薄弱环节、工作规则、现有 相关配套制度等信息导入权力库，为社会公众提供政务公开
6、。 在财政内网上构建如下功能系统、构建阳光透明财政权力库系统：内网上的阳光透明财政权力库数 据信息与外网一致，为了在内网上安全封闭运行，其数据与外网一致， 该数据为内设机构和对应岗位工作人员学习并对照执行，也为财政领 导班子和纪检监察主管部门查询决策及平台智能预警处置提供数据 挖掘的科学依据。、构建廉政风险识别管理系统：系统采用定性分析法，通过自己找、 同事帮、领导点、集体定、组织审五步法，自动分配给相关岗位所在 的同事、并用自己填报的为黑色字、同事帮的为蓝色字、领导点的为 红色字在系统中进行了固化，按照流程进行逐级进行，有效遏制了走实用文档形式弄虚作假的问题，审核通过后在内网平台上进行公示。
7、具体流程 如下：、构建廉政风险评估系统：系统在廉政风险识别的基础上，按照客 观统一的标准和科学有效的方法，对所查找出来的廉政风险的发生概 率、风险范围、风险严重程度、变化幅度、分布情况、持续时间和频 度进行自动评价，从而确定主要风险源、关键风险因素、风险区域、 风险排序和可接受的风险基准。综合运用定性与定量评估方法，对所 查找出来的廉政风险进行评估，并以此为基础建立风险指数，确定影 响程度和等级。、构建风险公示系统：系统将最终审核后的岗位基本信息、岗位风 险点、岗位风险等级、风险防范措施等数据信息自动推送到平台上进 行内部公示。、构建实时预警处置短信和系统消息提醒系统：系统自动按照平台 预先设
8、置的预警条件值进行三色实时的预警，并自动通过短信平台实实用文档时发到相关岗位工作人员手机上，同时也在平台系统内通过系统消息发送给相关岗位工作人员，起到及时预警提醒的作用。相关工作人员 收到预警处置信息后，按照其要求需将其情况说明或整改措施通过平 台及时反馈给其主管部门。、构建廉政风险点监测数据交换与廉政风险点监控监督信息实时采 集分析系统：系统基于 VaR 风险（Value at Risk，中文译为“风险 价值”）管理技术并结合 ISO9001 国际质量管理标准体系应用，采用 分布式廉政风险防控数据交换标准，将现有内网中已经运行的财政平 台一体化管理信息系统及其他相关业务应用系统中的相关数据实
9、时 抓 取、同时将外网上开放给社会公众的廉情监测数据通过数据交换进 行 实时整合到廉政预警防控平台，通过分布式廉政风险预警防控信息 智 能推送与信息同步等技术以及预防腐败的信息化管理与控制程序， 结合廉政风险的岗位风险点的萃取、分级分析并跟踪内外网数据中的 廉政风险点信息。通过数据交换实时采集、分析甄别为效责预警处置 提供全方位的第一手科学数据信息。风险数据交换采集监测运行的流 程示意图：实用文档、构建廉政风险效责预警处置系统：效责预警处置系统，主要是通过数据交换平台以及风险点信息实时采集来的数据，依据财政权力规 范运行工作规程和相关制度及工作流程，对异常工作程序、资金异常 运行额度等风险点，
10、按照财政廉政风险预警防范处置管理办法中的文 本或数值等条件值通过系统智能判定，从而发出红、黄、蓝三色预警， 系统并按照其预警事项和预警等级进行智能和手动的预警与处置信 息，相关内设机构或岗位收到预警信息后按照要求及时通过系统反馈 相关情况说明或整改措施到相关主管部门。以对企业处 38 项权力风 险点运行监控监管以及预警处置运行流程为例，其网络运行流程图如 下：实用文档、构建廉政风险考核考评系统：系统按照财政所建立的分类指标体 系，导入考核指标体系并固化考核评价程序，让考核评价结果与财政 日常动态工作无缝对接起来所形成的廉政风险关联考核机制，充分体 现了廉政考核考评的公正性、客观性、公平性、公开
11、性原则。系统可 对考核结果进行分部门分岗位的综合分析，为改进和完善廉政风险防 控工作提供了科学的决策依据。、构建后台配置管理系统：通过后台配置实现诸如权限的配置、组 织机构的变动、岗位的变动等数据的维护与管理。 五、财政廉政风 险预警防控平台系统应用价值：、为财政行业开展廉政风险防控工作规划提供决策支持实用文档在财政廉政风险预警防控平台系统中存储着财政全体领导班子、各类干部的岗位廉政风险点、岗位职权目录、岗位风险等级、岗位工 作职责、岗位工作流程、岗位风险防范措施等岗位风险信息数据库和 风险预警与效责处置信息数据库，财政主管部门对这些信息的统计、 分析对本财政范围内廉政风险防控政策的制订有着积
12、极的意义。、促进财政廉政风险防控模式的创新与变革 建立财政廉政风险科学 防控机制的实质是要着力推进廉政风险防控管理的科学化、规范化和制度化，而构建科学、合理、管用的风险 防控模型是关键，在财政廉政风险预警防控平台系统中不仅通过岗位 风险信息数据库和风险预警与效责处置信息数据库很好地实践了风 险防控工作规范化、制度化的问题，更主要的是在严格制度与权力运 行流程规范的基础上，通过科技手段将财政容易滋生腐败的重点领域 和关键环节的风险点纳入平台系统，实现了实时电子监察全覆盖。从 而有效推进了财政“制度+科技”防腐模式的创新与变革。、实现阳光财政新理念 加强财政防腐倡廉建设，健全领导班子科学 民主决策
13、机制，加强对财政容易滋生腐败的重点领域和关键环节的风险点电子化管理和 监督，提财政政务公开制度化和规范化水平，通过信息技术在财政廉 政风险防控工作中的具体应用，为财政风险防范管理长效机制建设提 供了重要的科技保障，创建了简洁规范、公正透明、廉洁高效的科学 防控手段。更为实现阳光财政提供了重要而坚实的防火墙。 、筑起保护财政各级领导干部廉政风险的防火墙实用文档财政廉政风险预警防控平台系统按照预警处置的标准流程，通过对财政容易滋生腐败的重点领域和关键环节的岗位风险点进行事前 预警提醒、事中预警监控、流程预警监控等，有效筑起了保护财政各 级领导干部廉政风险的防火墙。、建立财政规范化、科学化、标准化的廉政风险防控管理体系 通 过财政廉政风险预警防控平台系统对各项业务工作进行网上业务填报、网上业务审核、网上电子监察、网上考核考评，由原来单一 的“事后”监督变为全方位“全程”实时监督，实现了教育“一站式”、 数据“一体化” 监督“一条龙”，考核“一键式”的“四个一”目标。实用文档
