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1、2022投资银行业务保荐代表人-保荐代表人胜任能力考试题库（含答案解析）1. 多选题：下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：A、C、D 本题解析：保荐办法第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（一）具备3年以上保荐相关业务经历；（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守
2、信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他条件。保荐办法第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。本题B，最近3年内在境内证券发行项目中（首发、新股、可转债）担任过项目协办人方可，公司债不行。2. 多选题：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反保荐办法的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采
3、取的监管措施有（）A.监管谈话B.警告C.重点关注D.罚款E.责令进行业务学习答案：A、C、E 本题解析：保荐办法第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。B、D属于行政处罚。3. 判断题：收购人对上市公司进行收购，收购价款9亿元，以下表述正确的有（）A.以现金支付，需要支付履约保证金9亿元B.以现金支付，需要支
4、付履约保证金1.8亿元C.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值9亿元的证券交由证券登记结算机构保管D.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值1.8亿元的证券交由证券登记结算机构保管答案：B、C 本题解析：以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行；收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管，但上市公司发行新股的除外；4. 多选题：以下哪些在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书（）A.已提交认购意向书的投资者B.20家证券投资基金C.10
5、家证券公司D.5家保险公司E.排名前30的股东答案：A、B、C、D 本题解析：认购邀请书名单包括(1)事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者(2)公司前20名股东(3)不少于20家证券投资基金管理公司、不少于10家证券公司和不少于5家保险机构投资者。5. 多选题：上市公司收购中的下列行为符合规定的有（）A.已持有上市公司30股份的股东，向持有上市公司20股份的另一股东发出部分收购要约B.控股股东持有上市公司45的股份，投资者拟收购35的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30的股份然后向全体股东发出要约收购5的股份C.投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金D.
6、投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权答案：B、C、D 本题解析：A，部分要约也应当向所有股东发出，而不能向部分股东定向发出。6. 多选题：甲公司2011年度财务报告批准报出日为2012年3月30日，以下属于资产负债表日后非调整事项的有（）A.2012年2月10日，因产品质量问题收到客户退回一批货物，该货物系2011年10月销售给该客户B.2012年3月30日董事会宣告分配现金股利C.2011年12月28号拿到发行批文，2012年2月15日发行新股1亿股D.2月8日发现2010漏记固定资产折旧0.03万答案：B、C 本题解析：D中属于资产负债表日后发现的差错，不管其金额
7、大小，均应予以调整。7. 判断题：下列说法符合关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知相关要求的有（）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告B.保荐机构应当对企业基本信用信息报告的信息进行核查，包括基本信息、社会保险参保缴费情况、被行政处罚情况等C.如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因D.如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明答案：A、B、C 本题解析：暂无解析8. 判断题：间接法调节经营活动现金流量，以下
8、属于调增项目的有（）A.销售商品导致存货减少B.递延所得税负债减少C.固定资产报废的损失D.计入在建工程的无形资产摊销E.贴现汇票的利息支出答案：A、C 本题解析：使净利润减少的为调增项目，在资产负债表项目中涉及会计科目贷方的为调增项目。其中计入在建工程或研发出的固定资产折旧、无形资产摊销不予调整(属于投资活动)；调整时不考虑与经营活动有关的财务费用(如票据贴现息、现金折扣等)。A项为资产负债项目的贷方，B项为资产负债项目借方，C项为利润减少，D和E项为不予调整项。故调增项选AC9. 多选题：以下哪些人员应当在发行保荐书上签字（）A.保荐机构法定代表人B.保荐业务负责人C.保荐代表人D.保荐业
9、务部门负责人E.内核负责人F.项目协办人G.证券公司合规负责人答案：A、B、C、E、F 本题解析：保荐办法第五十条保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。10. 多选题：下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）A.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资，发行人于2008年1o月报送发行申请文件时，尚未取得该地的土地使用权证，但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为：发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。B.发行人的一个股东用专
10、利权作价50万出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，尚未取得该专利的专利权证，但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得专利权证不存在法律障碍。C.发行人购买了一处办公楼，于2008年1O月报送发行申请文件时，发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明，但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为：发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。D.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资，发行人于2008年10月报送发行申请文件时，共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼，目前案件尚未审结。答案：A、B、C、D 本题解析：暂无解析
