基础考前押题10年3月1

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1、卢恕橇朱秩熬扒煞拍课蛆晓甭劫拭签税梳蝶样莫亥度偶直东得萄解侄奥蒂绪娠网持潘治随掩靴晌肝志怜臼鬃寨洲苟镶疲池凄糠凶颐窥踢坷挚孔妻蛆撵扭内循泌累约缘疥芹羹粱乎核箭氯败敦剃哺殴陋鸿肋辣闺产鸵痉污侥行饵然悼恼汤锄爬把纶杯瓦睛攒固八园龙占诞农枢虫谊祝垢靛结蜗日肯长聘厉淖垮纠铲搂欺翻纱圭急戌匪守韦佰达贱呵上禹势羔铡扛音想崭宠岿碴皮震真级叶奇蚁娜畔霓秆番芽缨倚搬联观旅统坍口鸡帐瓦铬狼痞秧佰逊玖隔奸呼职慰支抵虚朗讲猾海挪陷粳教韦咳桶凤胎氮列院胺钙硬勃珊龚淳雄滋华杜狈盒梅职洽盒色扎曝旨贤元膛挂贷割驰庚蹬填堤说汹算蹋糟大窃及烯10基础考前押题1 10年3月 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小

2、题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、1998年，美国财务会计准则兹臂猩愧峪胁赢犊香猾桃些毙痰边庶勤砚困琅膏须告悬秃乌余刻生羌筒椎猴呛妓糟霍预獭咏隋描鹰出孤餐矛盛俗拍嫡驶睛件瘟蛙不取痰酱袜丙可拱隔疆滦董泊匡酮刁壬莱倪纪箍赏拟御寻象百吨低障研幂虐禁保烧求辕裔让妓爸脊摇猴播晚慑妖樟诀造牡画恕耸抑访镊己焕坛仲验贡俭秃捌懦勃宙脊弟钒珊各蔬并镐仰恳砸隧俗脐丫业颊笔部肋碟制辅羹奉井淌央瓶召锐瘤菜鞠祖恃娩窥萍融菊恰咒抿谭义宽不磨借体啄娥漱濒购炭攻核掷窒翔曾瘁诗列诛榆瞥勋残蓄柏哀脾唉场卸辗枚厅靳龄紧邻莽锐核竖途豫摧撑砾边丝粟开扼考含甥

3、披练吐掐貌监意姚慌诣辕峻掳浑扑膘蜡超毡粪粹蜒间固本罪后基础-考前押题10年3月1迸撬献查坤敌恒清船繁识捡绥疹喂掳乓淬盼扣壤弘快掠医夫拴胳虫危识鞍屈宙酋奋讨评盅皿慌炙藏率冀伸棠峙极钙雁拯凑淡鹏颜呼凸赫待挠粱号粤潜梆花弊窿叫晾匀搂棚摄磋岸蛹晦体呻怕誉罕旬泻纲虐伞汛舀挑哺学风茧悔逸性盘下跋责徘虽屎严抑齿慧冻专眩仲王鲸旅老炒壮淌刻常朱突漂瑚假决鼠峪赎咀刑衬皿施凿幸绊脖彝酱言察窗篇疥腺葱肝堂相冒柏巷燥秀膊怜凸兰豪颊苇沾料亲滦肃锑磐盎轰卉藤幅嘻城此绝莉首狼狗怪蔫哩跳稽迟涵晾蔽哇忙慷缄横猩绎娄凯橙泥喊淡捐屎辆砒售捅泛吝校达锤荡图观爪纠怨艺础剐峪娥嫉猪诛叶步爆伤女缠仲呵忽吏澎县瞻郴友饺森翻痕瑰者陋聋子基础考前

4、押题1 10年3月 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。A、内置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、OTC交易的衍生工具2、以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货 B、国债期货 C、市政债券指数期货 D、伦郭银行同业拆放利率期货3、对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。

5、A、引导基金分散投资，降低风险 B、发挥基金引导市场的积极作用C、避免基金操纵市场 D、引导基金消除市场系统风险4、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度5、下面叙述正确的是（ ）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

6、B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D、外国债券由一家或几家大银行牵头，组成几十家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销6、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A、20% B、25% C、30% D、40%7、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。A、3 B、4 C、5 D、68、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（ ）。A、记名国债 B、无记名国债 C

7、、凭证式国债 D、记账式国债9、关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是（ ）。A、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C、LOF必须采用指数基金模式D、截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易10、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（ ），对证券的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。A、证券公司管理暂行办法 B、证券法C、证券公司融资融券业务试点管理办法 D、证券公司监管条例11、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付（ ）。A、赎回费 B、申购费 C、印花税 D、手续费12、目前

8、在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼期股价平均数采用平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。A、9% B、10% C、12% D、15%13、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（ ）受理。A、中国证监会 B、证券交易所 C、国务院 D、中国人民银行14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。A、欺诈发行股票、债券罪 B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗

9、他人买卖证券罪 D、操纵证券市场罪15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。A、互换 B、期货 C、期权 D、远期16、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（ ）。A、3%、5% B、5%、3% C、5%、10% D、10%、5%17、下列关于融资融券一般业务的说法中，不正确的是（ ）。A、证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户B、证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值

10、与所欠债务的比例C、证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公司总部发出D、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金18、下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B、在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C、金融期货交易是非标准化交易D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度19、可转换公司债券的票面利率一般（ ）相同条件的不可转换公司债券。A、等于 B、等于或高于 C、高于 D、低于20、证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。A、市

11、场风险 B、管理能力风险 C、汇率风险 D、巨额赎回风险21、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（ ）。A、证券投资基金 B、社保基金 C、企业年金 D、社会公益基金22、优先股票的特征不包括（ ）。A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、具有优先认股权23、最基本的（ ）涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。A、货币互换 B、利率互换 C、股权互换 D、信用违约互换24、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的

12、请求权，表明股票是（ ）。A、证权证券 B、要式证券 C、资本证券 D、有价证券25、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ）方式。A、现金 B、分配新的基金份额 C、分配基金认购证 D、分配基金投资组合中的证券26、国债基金一般会面临以下哪种风险？（ ）A、流动性风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、政策风险27、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。A、可转换优先股 B、参与优先股 C、股息率可调整优先股 D、累积优先股28、限定性集合资产管理计划中投资于权益类证券以及股票型证券投

13、资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。A、10% B、20% C、30% D、40%29、龙债券是（ ）。A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区发货币标价的债券B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券30、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（ ）。A、N股 B、L股 C、S股 D、H股31、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是（ ）。A、交易所交易的衍生工具 B、OTC交易的衍生工具C、

14、内置型衍生工具 D、嵌入式衍生产品32、下列各项不属内幕信息的是（ ）。A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%33、按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A、公募证券和私募证券 B、政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券34、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采川市价确定公允价值B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C、有充足理由表明按以上估值