附件药物临床试验数据现场核查要点序号现场核查要点一、H、皿期临床试验、人体生物等效性（BE）/人体药代动力学（PK）试验、 疫苗临床试验数据现场核查要点一一通用内容1•临床试验条件与合规性（含各方在临床试验项目中职责落实）1.1*临床试验单位承担药物临床试验的条件与合规性：1.1.1临床试验须在具有药物临床试验机构资格的医院内进行（含 具有一次性临床试验机构资格认定的批件），落实临床试验条件是否 支持试验项目实际的实施过程1.1.2具有合法的《药物临床试验批件》1.1.3核对项目开始实施时间与国家食品药品监督管理总局《药物 临床试验批件》时间相符性1.2:伦理审查批件及记录的原始性及完整性：1.2.1有出席伦理审查会议的签到表和委员讨论的原始记录1.2.2委员表决票及审杳结论保存完整且与伦理审批件一致1.3临床试验合同经费必须覆盖临床试验所有开支（含检测、受试者营 养/交通费补贴、研究者观察费等）1.4申办者/合同研究组织（CRO按照药物临床试验管理规范（GCP原 贝方案及合同承担相应职责的文件和记录（如合同或方案中规定 的项目质量管理责任及监查、稽查相关记录等）2.临床试验部分（以研究数据的真实完整性为关注点）2.1受试者的筛选/入组相关数据链的完整性：2.1.1*申报资料的总结报告中筛选、入选和完成临床试验的例数与 分中心小结表及实际临床试验例数 致，若不 致须追查例数修改 的环节。
2.1.2*方案执行的入选、排除标准符合技术规范（如实记录体检、 血尿常规、血生化、心电图等详细内容），其筛选成功率为多少？（含有证据的初筛受试者例数）2.1.3*受试者代码鉴认表或筛选、体检等原始记录涵盖受试者身份 鉴别信息（如姓名、住院号/门诊就诊号、身份证号、联系地址和联 系方式等），由此核查参加临床试验受试者的真实性2.1.4对受试者的相关医学判断和处理必须由本机构具有执业资格 的医护人员执行并记录，核查医护人员执业许可证及其参与临床试 验的实际情况2.1.5受试者在方案规定的时间内不得重复参加临床试验2.2知情冋意书的签署与试验过程的真实完整性：2.2.1已签署的知情冋意书数量与总结报告中的筛选和入选病例数 致2.2.2所有知情同意书签署的内容完整、规范（含研究者号码， 签署日期等）2.2.3知情同意签署时间不得早于伦理批准时间，记录违规例数2.2.4*知情同意书按规定由受试者本人或其法定代理人签署（必要 时，多方核实受试者参加该项试验的实际情况）2.3临床试验过程记录及临床检查、化验等数据的溯源：2.3.1临床试验的原始记录，如执仃方案、病例报告表（ CRF、采血记录、接种记录、观察记录、受试者日记卡等保存完整；核查任 何一项不完整、不真实的数据。
2.3.2核查CRF记录的临床试验过程（如访视点、接种时间、米血 点、观察时间等）与执行方案的 致性；核查任何 项不 致、不 真实的数据2.3.3*核查CRF中的检查数据与检验科、影像科、心电图室、内镜 室（LIS、PACS等信息系统）/等检查数据致；核实任何项不 致/不能溯源的数据2.3.4核查CRF中的数据和信息与住院病历（HIS）中入组、知情同 意、用药医嘱、访视、病情记录等关联性记录；核头完全不能关联 的受试者临床试验的头际过程2.3.5核查门诊受试者的CRF中入组、访视、病情记录等信息与门 诊病历（研究病历）的关联性（必要时，可通过医院 HIS系统核查门诊就诊信息）2.3.6受试者用药应有原始记录，如受试者日记卡或医嘱或原始病 :历（住院/门诊/研究病历）等；核查记录的完整性（用药时间、用 药量等）及其原始性2.3.7* CRF研究病历中的临床检查数据与总结报告 致（2.3.3款 继续核查）；洛实任何项不致数据发生的原由2.3.8核查CRF的不良事件（AE）的记录及判断与原始病历/总结报告 致，核实并记录漏填的AE例数2.4CRF中违背方案和严重不良事件（SAE例数等关键数据：2.4.1核查CRF中合并用药记录与门诊/住院病历记载是否 致，核 实并记录漏填的合并用药例数；若致则核实其与总结报告是否 致。
2.4.2核查CRF中违背方案的合并禁用药的记录与门诊/住院病历记 载是否致，核实并记录漏填合并方案禁用药的例数；若致则核 实其与总结报告是否致2.4.3 CRF中偏离和/或违背方案相关记录和处理与实际发生例数 （门诊/住院病历）及总结报告 致；核实并记录漏填的例数2.4.4*CRF中发生的SAE处理和报告记录，与原始病历（住院病历、 门诊/研究病历）、总结报告 致；核实并记录瞒填的例数2.5试验用药品/疫苗的管理过程与记录：2.5.1*试验用药品/疫苗的来源和药检具有合法性（参比制剂的合法 来源证明为药检报告、药品说明书等）2.5.2*试验用药品/疫田的接收、保存、发放、使用和回收有原始记 录；核实原始记录各环节的完整性和原始性2.5.3*试验用药品/疫苗接收、保存、发放、使用、回收原始记录的 数量 致，核实并记录各环节数量的误差2.5.4试验用药品/疫苗运输和储存过程中的温度均符合要求2.5.5试验用药品/疫苗批号与药检报告、总结报告等资料 致2.6临床试验的生物样本米集、保存、运送与交接记录：2.6.1*生物样本米集、预处理、保存、转运过程的各环节均有原始 记录；追溯各环节记录的完整性和原始性。
2.6.2血样采集时间与计划时间的变化与总结报告致2.6.3根据化学药品性质需进行特殊处理的生物样本采集、预处理 应在方案中有规定，且原始记录与方案要求 致3.委托研究3.1其他部门或单位进行的研究、检测等工作，是否有委托证明材料 委托证明材料反映的委托单位、时间、项目及方案等是否与申报资 料记载 致被委托机构出具的报告书或图谱是否为加盖其公章的 原件对被委托机构进行现场核查，以确证其研究条件和研究情况4.其他4.1*出现下列情况，视为拒绝或逃避检查：4.1.1拖延、限制、拒绝检查人员进入被检查场所或者区域的，或 者限制检查时间的；4.1.2无正当理由不提供或者规定时间内未提供与检杳相关的文 件、记录、票据、凭证、电子数据等材料的；4.1.3以声称相关人员不在，故意停止经营等方式欺骗、误导、逃避 检杳的；4.1.4拒绝或者限制拍摄、复印、抽样等取证工作的；4.1.5其他不配合检查的情形一、人体生物等效性（BE）/人体药代动力学（PK）试验数据现场核查要点 专有内容5. BE PK生物样本检测部分（检测数据的真实完整性为重点）5.1具备与试验项目相适应实验室检测设备与条件：5.1.1分析测试的关键实验设备、仪器应有相关维护记录。
5.1.2*遵循《药物1期临床试验管理指导原则》（试行）,2011年12 月2日以后的试验项目须开启源计算机（采集原始数据的计算机） 和工作站的稽查系统5.2生物样本检测实验过程记录的真实完整性：5.2.1生物样本检测实验须有完整的原始记录（包括实验单位、人 员、日期、条件及实验结果等）；核实记录的完整和原始性5.2.2*生物样本分析方法学确证的原始数据与总结报告致5.2.3*核杳血药浓度数据与对应标准曲线计算的 致性；现场重新 计算用以核实试验数据的真实性5.3生物样本的管理轨迹可溯源：5.3.1*生物样本有接收、入库、存放的原始记录，且记录完整（含 样本标识、数量、来源、转运方式和条件、到达日期和到达时样本 状态等信息）5.3.2贮存的生物样本有领取、存入的原始记录5.3.3在规定期限内，该项目保存的生物样本留样及其原始记录； 核查留存生物样本的实际数量及记录的原始性5.4分析测试图谱的可溯源性：5.4.1*图谱上的文件编码/测试样本编码与受试者生物样本编码的 对应关系能够追溯；核实和记录不可追溯的环节5.4.2所有纸质图谱包含完整的信息（进样时间、峰咼/峰面积、血 药浓度等）；核实和记录不完整的信息。
5.4.3*核查未知样本、方法学验证样本及随行标准曲线、 QC样本的图谱，并在源计算机溯源，核对其与工作站电子图谱的 致性；记 录检查数量以及不 致和不可溯源的数量5.4.4*核查未知样本、随行标曲、QC样本图谱其进样/米集时间与 文件编码顺序、试验时间顺序的对应致性；追踪和记录所有不 致的数据5.4.5*纸质图谱数据与总结报告 致性，记录不 致数量5.5*核查并记录影响Cmax AUC等 BE评价数据手动积分5.6复测生物样本应有复测数量、复测原因、采用数据的说明5.7*血药浓度/药代动力学/生物等效性的分析计算数据及结果在相应的 软件上可重现，且与总结报告 致二、H、皿期临床试验数据和疫苗临床试验数据现场核查要点一一专有内 容6. H、皿期临床试验/疫苗临床试验部分（以数据库的真实性为重点）6.1核查原始数据、统计分析和总结报告与锁定的数据库致性：6.1.1*数据库锁定后是否有修改及修改说明；核实和记录无说明擅 自修改的数据6.1.2*锁定数据库的入组、完成例数与实际发生的入组、完成例数 对应 致；核实和记录不 致的例数6.1.3*核查锁定数据库与CRF和原始病历记录的主要疗效指标及安 全性指标 致性（如有修改需进 步核查疑问表的修改记录）；记录 检查例数和擅自修改的数据。
6.1.4核对统计报告例数与锁定数据库的 致性6.1.5核对总结报告例数与锁定数据库的 致性。