《2022年基金从业资格证考前密押冲刺卷91》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格证考前密押冲刺卷91（54页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年基金从业资格证考前密押冲刺卷1. 单选题 关于基金财产的运作，以下合规的是（）。 A.购买基金管理人的股权 B.用于承销公开发行的债券和股票 C.购买上市公司的定向增发股票 D.用于设立合伙企业答案 C解析 基金财产应当用于下列投资：上市交易的股票、债券；中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券：违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；向基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。2. 单选题
2、证券投资基金的赎回费说法正确的是（）。 A、场外基金和场内基金均能根据时间段设置赎回费率 B、场外基金不能根据时间段设置赎回费率，场内基金能根据时间段设置赎回费率 C、场外基金能根据时间段设置赎回费率，场内基金不能根据时间段设置赎回费率 D、场外基金和场内基金均不能根据时间段设置赎回费率答案 【C】解析 略3. 单选题 债券投资会面临一系列风险，其中不包括（）。 A、违约风险 B、变现风险 C、再投资风险 D、提前赎回风险答案 【B】解析 略4. 单选题 自2016年2月5日起，（）不再出具私募管理人登记电子证明。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券交易所答案 【
3、A】解析 略5. 单选题 在股权投资财务尽调中，其重点事项不包括（）。 A、关联交易 B、历史财务业绩 C、收入与成本确认 D、折旧摊销答案 【A】解析 略6. 单选题 在投资后管理阶段，股权投资基金管理人需要关注（）。.企业经营状况.企业生产所需的技术变化.企业所处的行业变化.政府政策变动 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略7. 单选题 在基金募集期购买基金份额的行为称为（）。 A、发售 B、开放 C、申购 D、认购答案 【D】解析 略8. 单选题 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（） .基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 .基金管
4、理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力 .基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 .基金管理公司的监享稽核人员应理解并能够应用相关法律法规 A. 、 B.、 C.、 D.、答案 A解析 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。（项，对基金经理无投资经验的要求）9. 单选题 在马柯威茨均值方差模型中，在不允许卖空的情况下，由四种风险证券构建的证券组合的可行集是（）。 A、直线 B、无限区域 C、有限区域 D、曲线答案 【C】解析 略10. 单选题 注册在境内的企业赴境外直接上市的方式路径相对简单，但由于严格的财务要
5、求，此模式更适用于（）。 A、小型民营企业 B、小型国有企业 C、初创民营企业 D、大型国有企业答案 【D】解析 略11. 单选题 证券投资基金的市场营销不包括的活动有（）。 A、目标市场与客户的确定 B、营销环境的分析 C、营销过程的管理 D、营销的事后管理答案 【D】解析 略12. 单选题 在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。.基金管理人.基金托管人.基金经理.召开基金份额持有人大会的份额持有人 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略13. 单选题 在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，下列与
6、偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）。 A、结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断 B、结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断 C、结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断 D、结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断答案 【D】解析 略14. 单选题 在VaR估算方法中，（）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相同。 A、历史模拟法 B、参数法 C、压力测试法 D、蒙特卡洛模拟法答案 【A】解析 略15. 单选题 资产管理机构代表客户管理资产，
7、损失和收益由客户承担而不是资产管理机构 A、提高整个社会经济的效率和生产服务水平 B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C、使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D、给金融市场提供流动性，加大交易成本答案 【D】解析 略16. 单选题 中国证监会的职责不包括（）。 A、办理基金备案 B、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则 C、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 D、指导和监督基金业协会的活动答案 【C】解析 略17. 单选题 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）关系。 A、利益 B、量比 C、量化 D、融合答案 【B】解析 略18. 单选题 汇集多位
8、投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。 A.慈善基金 B.企业年金 C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 D.合伙企业答案 D解析 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金宜接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。19. 单选题 在指令驱动市场上，（）是交易的核心。 A、卖方报价 B、买方报价 C、买卖数量 D、指令答案 【D】解析 略20. 单选题 债券投资风险不包括（）。 A、信用风险 B、再投资风险 C、流动性风险 D、操作风险答案
9、【D】解析 略21. 单选题 中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括（）。 A、刑事处罚 B、现场调查 C、查看高管个人证券账户 D、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件答案 【A】解析 略22. 单选题 折现现金流法的基础是（）。 A、风险原则 B、资金的时间价值原则 C、现金流原则 D、现值原则答案 【D】解析 略23. 单选题 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（）方面，为创业投资基金提供便利服务。.基金募集.帐户开立.发行交易.投资退出 A、. B、. C、. D、答案 【A】解析 略24. 单选题 张先生是M基金
10、管理公司董事长，李先生欲购买M公司的基金，李先生与张先生是几十年的好哥们，以下做法正确的是（）。 A、考虑到李先生是自己的好友，张先生采取主动回避的方式，不跟张先生谈论任何关于本公司基金的内容 B、考虑到李先生是自己的好友，张先生为李先生透漏了一些相关的“内幕信息” C、考虑到李先生是自己的好友，张先生为李先生精心挑选了一只不错的基金 D、考虑到李先生是自己的好友，张先生悄悄把公司内部的相关机密文件牌照发给了李先生答案 【A】解析 略25. 单选题 中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。 A、利用职务牟取暴利 B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C、公正廉洁，接
11、受监督 D、接受他人物品答案 【C】解析 略26. 单选题 在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。 A、A和B相连的直线 B、A和B的组合线 C、经过A和B的双曲线 D、A和B的可行域答案 【B】解析 略27. 单选题 作为（）的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。 A、股东 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、委托人答案 【A】解析 略28. 单选题 中国证券监督管理委员会的职责包括（）。.办理公募基金募集完毕后的备案.公告公募基金基金合同生效.指导和监督中国证券投资
12、基金业协会的活动.处理基金违规行为并公告 A、. B、 C、. D、.答案 【A】解析 略29. 单选题 在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（） A.可能正相关，也可能负相关 B.正相关关系 C.没有关系 D.负相关关系答案 D解析 基金资产净值=基金资产-基金负债；基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。因为基金份额净值=（基金资产-基金负债）/基金总份额。由此可得基金份额净值与基金负债是负相关关系。30. 单选题 在证券交易结束后还需要支付给（）一定费用，这部分费用称为过户费。 A、证券登记结算机构 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券监督管理机构答
13、案 【A】解析 略31. 单选题 关于协议转让并购退出的步骤,以下表述错误的是() A.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜 B.受让方可按照股权转让意向书的约定对目标公司进行尽职调查 C.转让方与受让方协商达成初步意向后,应当签署股权转让意向书 D.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜答案 A解析 本题考查并购退出。以并购方式实现退出的程序，可分为6 个步骤：股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。受让方对目标公司进行尽职调查。按照股权转让意向书的约定，股权受让方可聘请法律、财务、商务等专业中介机构对目标公司进行尽职调查。履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合公司法的规定，同时，部分股权并
