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1、2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 目前，我国已引入IB制度，由()担任期货公司的介绍经纪人，为其提供中间介绍业务。A 资产评估机构B 计算机构C 银行D 券商答案 D解析 在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。2. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（ ）认定。A 中国期货业协会B 中国证监会及其派出机构C 期货交易所D 期货保证金安全存管监控机构答案 B解析 根
2、据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。3. 判断题 当期货交易所涉及占其净资产5%以上的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，其应当及时向中国证监会报告。4. 多选题 证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。A 风险隔离制度的执行B 内部控制制度的执行情况C 营业部中间介绍
3、业务的开展情况D 中间介绍业务规则的执行情况答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。5. 多选题 商品期货合约交剖月份的确定一般受该合约标的商品的（ ）等方面的特点影响。A 储藏B 使用C 流通D 生产答案 A,B,C,D解析 商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的商品的生产、使用
4、、储藏、流通等方面的特点影响。6. 单选题 一般情况下，当期权为( )时，期权的时间价值为最大。A 极度实值B 极度虚值C 平值D 实值答案 C解析 当期权处于深度实值或深度虚值状态时，其时间价值将趋于O，特别是处于深度实值状态的欧式看涨和看跌期权，时间价值还可能小于0;而当期权正好处于平值状态时，其时间价值却达到最大。7. 多选题 关于股票的系数，下列说法正确的有（）。A 系数大于1，说明相应股票的波动程度高于市场的波动程度B 系数越大，相应股票的系统性风险越小C 系数越大，相应股票的系统性风险越大D 系数小于1，说明相应股票的波动程度高于市场的波动程度答案 A,C解析 系数显示股票的价值相
5、对于市场价值变化的相对大小，也称为股票的相对波动率。系数大于1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险；系数小于1，说明股票比市场整体波动性低，因而其市场风险低于平均市场风险。8. 判断题 期货交易和现货交易的对象都是实物商品。A 错B 对答案 A解析 期货是以某种大宗商品或金融资产为标的可交易的标准化合约，期货交易交易对象是期货合约。9. 多选题 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，正确的有（）。A 所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司B 所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C 住所或法定
6、代表人变更的，应当通知期货公司D 涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司答案 A,D解析 根据期货公司监督管理办法第三十七条，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产
7、、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3介工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。10. 判断题 美式期权的时间价值大于0。（ ）A 错误B 正确答案 B解析 由于美式期权在有效期的正常交易时间内可以随时行权，对于实值美式期权，如果期权的权利金低于其内涵价值，在不考虑交易
8、费用的情况下，买方立即行权便可获利。因此，期权的权利金不应该低于其内涵价值，即在不考虑交易费用的情况下，权利金与内涵价值的差总是大于0，或者说，处于实值状态的美式期权的时间价值总是大于等于0。11. 单选题 某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债(3)充抵部分保证金。3月16日，21国债(3)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98. 54元手、98. 50元1手；最高价分别为98. 59元手、98. 55元手；最低价分别为98. 21元手、98. 32元手；收盘价分别为98. 40元手、9
9、8 30元手。那么用21国债(3)充抵保证金，用( )元手为基准计算价值。A 98. 32B 98.55C 98. 54D 98. 30答案 D解析 期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。12. 多选题 以下关于我国国债期货交易的说法，正确的有()。A 交易合约标的为5年期名义标准国债B 采用百元净价报价C 交割品种为剩余期限5年的国债D 采用实物交割方式答案 A,B,D解析 我国5年期国债期货合约标的面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债，可交割国债为合约到期日首日
10、剩余期限为4525年的记账式附息国债。2015年3月20日，我国推出10年期国债期货交易，合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债，可交割国债为合约到期日首日剩余期限为651025年的记账式附息国债。两者均采用百元净价报价和交易，合约到期进行实物交割。13. 单选题 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A 中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所B 中国证券监督管理委员会及其派出机构；中国期货保证金监控中心有限责任公司C 中国期货保证金监控中心有限责任公司；中国期货业协会、期货交易所D 中国期货保证金监控中
11、心有限责任公司；中国期货业协会答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第七条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。14. 多选题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括（）A 收付、存取或者划转期货保证金B 代理客户从事期货交易C 中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D 将客户介绍给期货公司答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3
12、）中国证券监督管理委员会禁止的其他行为。15. 单选题 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。A 中国期货业协会B 所在地中国证监会派出机构C 中国证监会D 期货交易所答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。16. 多选题 保障基金的资金运用限于（），以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。A 银行存款B 购买国债C 中央银行债券D 中央级金融
13、机构发行的金融债券答案 A,B,C,D解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证券监督管理委员会和财政部批准的其他资金运用方式。17. 判断题 期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。( )A 错B 对答案 A解析 期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。18. 判断题 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )A 错B 对答案 B解析 期货
14、公司监督管理办法第六十条规定，期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。19. 多选题 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有()。A 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格B 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位D 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止会员交易席位的使用答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。其第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账
