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1、2023年广东省期货法律法规科目：综合评估操作要求试题一、单项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意1、A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购置其他董事的股权，根据?期货公司管理方法?的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例到达，必须报中国证监会批准。A5%B100%C50%D70%2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准A：1000万B：2000万C：3000万D：5000万3、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_的需要而产生的。A系统风险B非系统风险C信用风险D财务风险4、期货
2、交易所的法人代表是。A理事长B董事长C监事长D总经理5、以下关于对冲基金的说法，正确的有_。A又称避险基金，是指“风险对冲过的基金B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C对冲基金都是高风险的D经常运用对冲的方法去抵消市场风险，锁定套利时机6、以下不属于跨市套利的前提A：期货交割标的物的品质相同或相近B：期货品种在两个期货市场的价格趋势具有很强的相关性C：进出口政策宽松，商品可以在两国自由流通D：对参与者有一定资金规模量的要求7、期货合约涨跌停板确实定主要取决于_。A标的物市场价格波动频繁程度B标的物市场价格波动波幅大小C标的物交割月份D标的
3、物交易时间8、棉花期货的多空双方进行期转现交易，多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，空头可节省交割本钱200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为_。A多方10160元/吨，空方10780元/吨B多方10120元/吨，空方10120元/吨C多方10640元/吨，空方10400元/吨D多方10120元/吨，空方10400元/吨9、以下各项属于?期货交易所管理方法?管辖范围的是。A上海期货交易所B香港期货交易所C芝加哥期货交易所D澳洲雪梨期货交易所10、?中华人民共和国外汇管理条例?规定的外汇范围包括
4、_。A特别提款权B外币支付凭证C外币股票D外币银行存款凭证11、某投资者，购置了某企业的2 年期的债券，面值为100000 美元，票而利率为8%，按票面利率每半年付息一次。2 年后收回本利和。此投资者的收益为_A：16.6%B：16.7%C：16.8%D：17%12、按执行价格与标的物价格的关系，期权可分为_A：看涨期权和看跌期权B：现货期权和远期期权C：实值期权、虚值期权和平值期权D：买进期权和卖出期权13、开盘价是某一期货合约的交易开始前经集合竞价产生的成交价格.集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价.A：3分钟B：4分钟C：5分钟D：10分钟14、对期货投资基金监管
5、所要到达的目标包括_。A提高期货投资基金效率B维护期货市场的正常秩序C保障投资者的权益D实现公平竞争15、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有_。A持续经营2个以上完整的会计年度B控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C近2年内未受过刑事处分D近2年内未因违法违规经营受过行政处分16、隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处以罚金。A1倍以上5倍以下B2万以上20万以下C1万以上5万以下D3倍以上5倍以下17、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客
6、户，甲找到了其好朋友乙，甲的以下行为符合法律规定的是。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险18、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是_。A息票利率最高的国债B剩余年限最短的国债C对自己最经济的国债D可以免税的国债19、以下关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有_。A在期货交易兴旺的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据B期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的C期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势D期货价格表达了过去的商品价格20、粮
7、储公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为防止价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_元。A亏损50000B盈利10000C亏损3000D盈利2000021、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原那么是_。A掌握限制损失和滚动利润的原那么B金字塔式买入卖出C灵活运用止损指令D制定交易的方案22、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收
8、益率分别是_。A1.18%，1.19%B1.18%，1.18%C1.19%，1.18%D1.19%，1.19%23、有权管理期货从业人员的单位有_。A中国证监会派出机构B期货保证金平安存管监控机构C中国期货业协会D中国证监会24、负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心有限责任公司B中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会25、以下关于熊市套利的说法，不正确的是_。A熊市套利通过卖出较近月份期货合约同时买入远期月份的合约进行套利B在反向市场上进行的熊市套利实质上是卖出套利C假设近期合约价格低到不可能进一步偏离远期合约的程度时，进行熊市套利很难获利D在正向市场上，价差缩小时
9、熊市套利盈利二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、衍生品市场有_市场。A远期B期货C期权D互换2、汇率的标价方法可分为。A：直接标价法B：间接标价法C：美元标价法D：指数标价法3、在期货交易所进行期货交易的，应当是_A：期货投资者B：期货交易所会员C：期货公司D：结算会员4、中国证监会及其派出机构有权采取措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期
10、货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统5、预期利率的上升时，一个投资者很可能_A出售美国中长期国债期货B在小麦期货中作多头C买入标准普尔指数期货合约D在美国中长期国债中做多头6、假定某股票的收益率()和指数的收益率()有关系：，那么以下说法正确的是。A：指数收益率增加3，该股票收益率增加4.5B：指数收益率增加3，该股票收益率增加6C：指数收益率减少2，那么该股票收益率增加3D：指数收益率减少2，那么该股票收益率减少37、期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括以下内容。A向会员收取保证金的标准和形式B专用结算账户中会员结算准备金最低余额C
11、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D以上都不是8、新上市的品种和新上市的期货合约，其涨跌停板幅度一般为合约规定涨跌停板幅度的_A：1.5或2倍B：2或2.5倍C：2或3倍D：1到3倍9、期货公司章程应当明确规定首席风险官的。A：薪酬范围B：任期、职责范围C：权利义务D：工作报告的程序和方式10、以下会造成期货市场流动性降低的是_。A期货价格呈连续单边走势B大量的新交易者进入市场C大量的交易者退出市场D交割月临近11、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，那
12、么他的损失是_美元。A200B400C2000D400012、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会13、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括_。A期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B期货从业人员获取不正当利益C期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息14、期货市场创新和国际化表达在_。A金融期货开展迅猛B电子化交易方式广泛应用，降低交易本钱C公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率D交易日益集中化，联合和合并脚步加快15、某加工商为了防止大豆现货价格
13、风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是_元。A盈利3000B亏损3000C盈利1500D亏损150016、股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于_。A股指期货采用现金交割B股指期货实行保证金制度C股指期货实行逐日盯市制度D股指期货的交割结算价依据现货指数确定17、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种_。A借贷关系B产权关系C所有权关系D信托关系18、期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同某日，高某向期货公司下达了一份交易指令，指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格
14、买进10手的大豆合约期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手，那么A：超出的5000元局部由期货公司承担B：超出的5000元局部由高某承担C：超出的5000元局部由期货公司和高某共同承担D：高某可以拒绝接受该交易结果，由期货公司承担该交易结果19、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物合同。期货合约中，_是标准化的。A商品品种B交货时间C商品数量D交易价格20、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具_，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A存单B票据C资信证明D信用证21、期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将_书面报备监管部门。A公司内部合规经营和风险管理情况B替代人选名单C首席风险官履行职责情况D免职理由22、国际收支出现巨额逆差时，会导致以下_经济现象。A：本币汇率贬值，资本流入B：本币汇率升值，资本流出C：本币汇率升值，资本流入
