《2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案（29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共80题）1、科创板制度设计的创新点包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D3、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】 A5、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。A.投资决策和
2、实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A6、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后D.可转换公司债券具有双重选择权的特征【答案】 C8、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.一般来说，机构投
3、资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 C9、证券市场的分散投资包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】 B11、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】 A13
4、、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾q值D.汇率的影响【答案】 A14、系列基金又称为（）。A.上市开放式基金B.ETF联接基金C.指数基金D.伞形基金【答案】 D15、货币市场基金利润分配的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B18、 ( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指
5、数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数329905点。A.上证50指数B.上证90指数C.上证100指数D.上证180指数【答案】 D19、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.22006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）规定。A.B.C.D.【答案】 D20、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】 B21、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.5%B.8%C.10%D.15
6、%【答案】 C22、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券【答案】 D26、在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（ ），股价（ ）。A.增加-上升B.减少-下降C.增加-下
7、降D.减少-上升【答案】 B27、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】 A28、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C30、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B
8、.10C.15D.20【答案】 B32、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.中国建设银行D.国家开发银行【答案】 D33、竞价的结果不包括（）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【答案】 B34、股票价格指数的计算方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】 C36、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（
9、 ）。A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由3名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】 D38、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一
10、类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D39、优先股票的特征有( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】 D40、债券投资的主要风险包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（ ）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】 B42、（2021年1
11、2月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（ ）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】 C44、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、（2020年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各
12、项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】 C46、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。A.银行信贷规模B.货币供应量C.长期利率D.银行准备金【答案】 D47、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】 C48、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D49、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(?)A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 C50、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 A51、货币政策的目标包括（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 D
