《2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库6》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库6（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、701.证券发行市场的含义和作用发行市场与流通市场的关系是()。 (不定项选择题)A、发行市场是流通市场的基础对B、流通市场是发行市场的保证对C、流通市场是发行市场的基础错D、发行市场是流通市场的保证错702.证券发行市场的含义和作用证券发行市场的基本作用是()。 (不定项选择题)1. D：促进资源配置的优化对2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道对3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会对4. C：形成较为合理的价格错703.证券交易所的定义与特征、功能以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。 (不定项选择题)A、上海证券交易所对B、纽约证券交易所对C、东京证券交易所对D、伦敦证券交
2、易所对704.国债基金指数基金的特点是()。 (不定项选择题)A、能够较准确地反映各种基金的行情错B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例对C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动错D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益对705.国债基金按投资标的划分，基金可分为()。 (不定项选择题)A、国债基金对B、黄金基金对C、成长型基金错D、股票基金对706.国债基金影响国债基金收益的主要因素是()。 (不定项选择题)A、股利率错B、货币市场利率对C、国债利率对D、汇率对707.国债基金国债基金风险较低的原因主要是()。 (不定项选择题)A、发行量大错B、发行价固定错C
3、、年利率固定对D、信用级别高对708.指数基金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)A、期货基金对B、期权基金对C、指数基金错D、认股权证基金对709.指数基金指数基金的优点主要有()。 (不定项选择题)A、费用低廉对B、风险较小对C、收益率高错D、可作为避险套利的工具对710.指数基金指数基金的优势是()。 (不定项选择题)A、费用低廉对B、风险较小对C、可以为股票投资者提供较高的投资回报错D、可以作为避险套利的工具对711.其他基金一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有()。 (不定项选择题)A、银行短期存款对B、国库券对C、银行承兑汇票对D、商业票据对712.其他基
4、金衍生证券投资基金包括()。 (不定项选择题)A、期货基金对B、指数基金错C、期权基金对D、认股权证基金对713.其他基金货币市场基金的优点包括()。 (不定项选择题)A、资本安全性高对B、购买限额低对C、流动性强对D、管理费用低对714.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。 (不定项选择题)A、债券对B、优先股对C、普通股对D、外汇错715.成长型基金、收入型基金、平衡型基金固定收入型基金的主要投资对象是()。 (不定项选择题)A、债券对B、普通股错C、优先股对D、期权错716.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)，制定
5、和发布的一系列法律、法规主要有()。 (不定项选择题)A、股票发行与交易管理暂行条例 对B、企业债券管理条例 对C、公司法 对D、证券法 错717.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用的国债发行方式包括()。 (不定项选择题)A、行政滩派对B、承购包销对C、国债一级自营商制度对D、招标方式对718.中国证券市场发展史简述在我国证券市场初创时期(1991-1996年)先后采用过的新股发行方式包括()。 (不定项选择题)A、限量发售认购证对B、与储蓄挂钩缴款和金额预缴款方式对C、无限量发售认购证对D、二级市场配售和机构配售方式错719.证券市场的特征证券市场
6、与一般商品市场的区别主要表现在()等方面。 (不定项选择题)A、交易对象不同对B、交易目的不同对C、市场风险不同对D、价格决定方式不同对720.证券市场的特征从本质而言证券市场是()直接交换的场所。 (不定项选择题)A、现金错B、价值对C、财产权利对D、风险对721.证券市场的特征属于变动收益证券的是()。 (不定项选择题)A、普通股对B、优先股错C、浮动利率债券对D、固定利率债券错722.有价证券的分类货币证券主要包括()。 (不定项选择题)A、商业证券对B、银行证券对C、基金证券错D、可转换债券错723.有价证券的分类以下属于货币证券的是()。 (不定项选择题)A、商业汇票对B、银行本票对
7、C、支票对D、银行汇票对724.有价证券的分类资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有()。(不定项选择题)A、银行票据错B、股票对C、债券对D、基金证券对725.证券和有价证券的定义由于证券代表一定数量的财产权力，持有人可凭该证券直接取得一定量的()。 (不定项选择题)A、商品对B、货币对C、利息对D、股息对726.证券和有价证券的定义证券是指()。 (不定项选择题)A、各类记载并代表一定权利的法律凭证对B、各类证明持有着身份和权利的凭证错C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证对D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证对727.证券和有价
8、证券的定义本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。 (不定项选择题)A、商业汇票错B、凭证证券对C、无价证券对D、商品证券错728.有价证券的特征有价证券的特征包括()等方面。 (不定项选择题)A、期限性对B、风险性对C、收益性对D、流通性对729.有价证券的特征有价证券所具有的特征是()。 (不定项选择题)A、安全性错B、收益性对C、流动性对D、风险性对730.有价证券的特征证券的流通是通过()实现的。 (不定项选择题)A、交易对B、转让对C、呈兑对D、贴现对731.会计师事务所我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是()。 (不定项选择题
9、)A、中国证监会对B、国务院证券委错C、财政部对D、中国注册会计师协会错732.会计师事务所注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容()。 (不定项选择题)A、对股票的发行与上市出具有关报告对B、对期货经纪公司的年度会计报表进行审计对C、对上市公司会计报表进行审计并发表审计意见对D、接受委托，对证券交易所主要领导人的离任财务情况进行审计对733.会计师事务所注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的()。 (不定项选择题)A、会计报表审计对B、净资产验证对C、实收资本(股本)的审验对D、盈利预测审核对734.资产评估机构资产评估机构及其人员在执行业务时出现()等
10、行为，将受到相应处罚。 (不定项选择题)A、弄虚作假对B、延误时间错C、严重误导对D、重大疏漏对735.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对()的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题)A、登记注册错B、股票公开发行对C、上市交易对D、清算错736.资产评估机构会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行()制定、发布的中国注册会计师独立审计准则及其相关规定。 (不定项选择题)A、财政部对B、中国证监会错C、中国注册会计师协会对D、中国证券业协会错737.信用评级机构证券信用评级的主要对象包括()。 (不定项选择题)A、国际债券对B、公司债券对C、优先股股票对D、普通股股票错7
11、38.信用评级机构证券评级是对证券的()等方面的质量作一综合评价。 (不定项选择题)A、风险性错B、安全性对C、盈利性对D、流动性对739.信用评级机构信用评级的运行机制包括()。 (不定项选择题)A、确定被评对象的资信等级对B、评级机构从被评对象获得资信评级费用对C、评级机构对被评对象进行详细的调查和分析对D、评级机构向投资者发布被评对象的资信等级对740.证券服务机构的概述证券公司优化资源配置的功能主要体现在()。 (不定项选择题)A、媒介资金供需对B、稳定证券价格错C、化解市场风险错D、参与兼并收购对741.证券服务机构的概述证券公司承担的职能主要有()。 (不定项选择题)A、证券代理发
12、行对B、证券代理买卖对C、证券自营买卖对D、资产管理及证券投资咨询对742.证券服务机构的概述证券公司与商业银行的功能差异主要表现在()。 (不定项选择题)A、优化资源配置错B、融资方式对C、媒介资金供需的侧重点对D、提供信息服务错743.证券交易所的职法功能场外交易市场的交易对象包括()。 (不定项选择题)A、各类债券对B、符合证券交易所上市标准而没有上市的证券对C、开放式基金的股份或受益凭证对D、不符合证券交易所上市标准的股票对744.证券交易所的职法功能按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是()。 (不定项选择题)A、提供证券交易所的场所和设施对B、接受上市申请安排证券上市对
