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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业一答案参考1. 私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收益率低正确答案：C2. 投资股票的收益包括( )。A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考答案：ABC3. ( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法参考答案：A4. 根据中国证券登记结算有限责任公司证券账
2、户管理规则的规定，境外投资者包括( )。A.外国的法人B.外国的自然人C.中国香港的法人D.中国台湾地区的法人参考答案：ABCD5. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C6. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。( )A.正确B.错误参考答案：B7. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的
3、行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考答案：A8. 商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。A核心资本充足率=(资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100B核心资本充足率=(核心资本-资本扣除项)(风险加权资产+125倍的市场风险资本)100C核心资本充足率=(核心资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100D核心资本充足率=核心资本-核心资本扣除项)(风险加
4、权资产+125倍的市场风险资本)100正确答案：D9. 链接基金是一种特殊的基金中基金(FOF)，ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。( )A.正确B.错误参考答案：A10. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD11. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D12. 假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为3
5、0元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策略的成本是( )A.30元B.32元C.23元D.25元答案：C13. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC14. 股票具有责任的有限性特征，这是指( )。A.股东的偿债责任只是以它所投入到股份有限公司的股份为限度的B.股东的偿债责任是以公司全部股本为限C.股东的偿债责任是无限度的D.股东没有偿债责任参考答案：A15. 以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况参考答案：ABCD16. 下列关于基金投资的流动性风险的
6、表现，说法不正确的是( )。A.基金管理人建仓时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入证券B.基金管理人在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内卖出证券C.开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金参考答案：D17. 在客户寻找方法中，( )针对直接关系型群体。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法参考答案：A18. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和
7、管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参考答案：ABCD19. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )T.对F.错参考答案：F20. 跟量算法中若交易量放大则应该( )这段时间内的下单成交量。A.放大B.缩小C.保持不变D.不确定参考答案：A21. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC22. 新巴塞尔协议提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业新巴塞尔协议提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管
8、商业银行面I临的信用风险、市场风险、操作风险的重要性。下列对于新巴塞尔协议意义评价不恰当的是( )。A新巴塞尔协议的各项基本原则普遍适用于全世界的所有银行B新巴塞尔协议力求把资本充足率与银行面临的主要风险紧密地结合在一起C将内部评级法用于资本监管是新巴塞尔协议的核心内容D面对新巴塞尔协议，我国的资本管理方法可以在充分考虑本国国情的基础上进行下一步的调整正确答案：A23. 债券的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T24. 以下属于中国农业发展银行业务范围的是( )。 A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷 B办理国家粮、棉以下属于中国农业发展银行业务范围的是()。A办理有关的外国政府
9、和国际金融机构的转贷B办理国家粮、棉、油等主要农副产品的国家专项贷款C办理粮、棉、油等主要农副产品的收购贷款D出口信息保险、出口信贷担保E发行金融债券ABCE25. 某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元股。某投资者判断甲股票价格将会持续上涨，因此买入一份执行价格为45元的认购期权，权利金为1元/股。则该投资者在期权到期日的盈亏平衡点是股票价格为( )A.44元B.45元C.46元D.47元答案：C26. “劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制“劣币驱良币”现象产生于( )。A、银单本位制B、平
10、行本位制C、双本位制D、金银复本位制正确答案：C27. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A28. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )T.对F.错参考答案：T29. 情景综合分析法的预测期间在( )年左右。A.24B.35C.25D.34参考答案：B30. 公司治理监管包括( )。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD31. 企业风险管
11、理基本框架包括( )等。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD32. 证券投资基金是一种( )凭证。A.投资收益B.所有权C.股权D.债权参考答案：A33. 投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有( )的收益。A、2月11日、2月12日和2月13日B、2月11日和2月12日C、2月10日、2月11日和2月12日D、2月10日参考答案：C34. 下列关于对冲基金的说法，正确的有( )。A.只有有资质的投资者才能参与B.有最低投资门槛C.投资运用杠杆效应D.投资品种多样性E.一年锁定期参考答案：ABCDE35. ( )不
12、是基金监管的特征。A.监管内容全面性B.监管对象广泛性C.监管时间连续性D.监管过程复杂化参考答案：D36. 在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和( )，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化参考答案：A37. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A38. 证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。( )证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。()正确39. 资源税的纳税义务人包括从事应税资源开采或生产而进行销售或自用的
13、所有单位和个人，但不包括( )。 A外商投资源税的纳税义务人包括从事应税资源开采或生产而进行销售或自用的所有单位和个人，但不包括()。A外商投资企业和外国企业B进口应税产品的单位C进口应税产品的个人D私营企业BC40. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A41. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD42. 关于股票基金，下列说法错误的有( )。A.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法参考答案：BCD43. 在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货币制度是_。 A平行本位制
