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1、考证宝 历年真题库 基金押题卷五（题目）单选题(1) 下列不属于基金市场营销特殊性的是（ ）。A 规范性B 服务性C 专业性D 长久性(2) 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ）。A 投资组合保险策略B 恒定混合策略C 战术性资产配置策略D 买入并持有策略(3) 基金运作中的定期报告包括()。A 基金年度报告B 基金合同C 基金招募说明书D 基金托管协议(4) 基金合同所包含的重要信息不包括()。A 基金运作方式B 基金运作费用C 基金存续期D 基金投资基本要素(5) 基金销售机构内部控制原则不包括（）。A 健全性原则B 有效性原则C 及时性原则D 审慎性原则(6) 某投资人投资1万元申购
2、某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。A 9523.81B 9383.06C 9852.22D 9535.33(7) 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中,正确的是( )。A 基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核B 基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会C 未经中国证监会核准,基金管理公司不得选任高级管理人员,但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员,且需报中国证监会备案D 未经中国银监会核准,基金托管银行不得任选或者改任高级管理人员(8) 交易所资金清算在()日执行清算指令。A T+3B
3、 T+2C T+1D T+0(9) 当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A 基金份额持有人利益优先的原则B 基金托管银行利益优先的原则C 基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则D 基金管理公司利益优先的原则(10) 下列关于基金托管人的基金估值责任的表述,不正确的是()。A 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任B 托管银行应认真审阅基金管理公司采用的估值原则C 托管银行应认真审阅基金管理公司采用的估值程序D 我国基金资产估值的责任人是基金托管人(11) 封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。A 基金托管人B 上市的证
4、券交易所C 基金管理人D 基金管理人协同基金托管人(12) 我国基金监管的首要目标是( )。A 降低系统风险B 保证市场的公平、效率、透明C 保护投资者利益D 推动基金业得规范发展(13) 基金管理公司的投资研究一般不包括（）。A 宏观与策略研究B 微观与策略研究C 行业研究D 个股研究(14) ()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A 基金管理人B 基金管理人及其董事C 基金托管人D 代销机构(15) 以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A 投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回
5、报C 在任意时点保证投资者本金安全D 采用投资组合保险策略(16) 如果投资者认为市场效率较强时，可采取（）策略。A 指数化策略B 免疫与现金流量匹配策略C 积极投资策略D 应急免疫(17) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A 信息披露B 销售监管C 申请核准D 以上都不对(18) 基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。A 大于两倍的基金M的特雷诺指数B 等于两倍的基金M的特雷诺指数C 小于两倍的基金M的特雷诺指数D 以上说法都不正确(19) 证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（ ）向投
6、资人退还认购款及利息。A 基金当事人B 基金管理人C 基金代销人D 基金托管人(20) 目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照()对上市流通的有价证券进行估值。A 开盘价B 市价C 公允价值D 交易价格(21) 基金运作信息披露文件不包括( )。A 基金年度、半年度、季度报告B 基金份额上市交易公告书C 基金资产净值和份额净值公告D 基金合同和基金份额发售公告(22) 以下资产配置策略中,不随市场变动而采取行动的策略是( )。A 恒定混合策略B 投资组合保险策略C 动态资产配置策略D 买入并持有策略(23) 投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A 汇率风险B 经营风险C 购买力风
7、险D 再投资风险(24) 用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。A 特雷诺指数B 夏普指数C 詹森指数D 以上都不对(25) 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B 投资指令必须经董事会讨论后方能确定C 基金经理可以直接向交易员下达投资指令D 基金经理可以直接进行交易(26) 下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A 强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护B 真实、准确
8、、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石C 我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次D 基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人(27) 基金评级的核心指标是()。A 收益指标B 信用指标C 能反映风险收益特征的指标D 波动指标(28) 根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A 托管人B 管理人C 基金份额持有人D 基金(29) 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。A 基金资产净值B 基金份额申购C 赎回价格D 基金的市场价格(30) 按照主要投资对象不同,可将基
9、金分为( )。A 股票基金、债券基金、保本基金、ETFB 股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D 成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金(31) A证券的预期收益率为10%,B证券的预期收益率为20%,A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%,则该投资组合的预期收益率为( )。A 20%B 30%C 10%D 16%(32) 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A 免征B 缓征C 按基金法征收D 按税法征收(33) 依照证券投资基金会计核算办法规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预
10、约的方法。A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金所有者权益D 基金资产净值(34) 以下说法错误的是（）A 夏普指数调整的是全部风险，而特雷诺指数调整的则为系统风险B 夏普指数与特雷诺指数衡量的都是单位风险的收益率，因而两者对风险的计算相同C 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D 特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度(35) 偏股型混合基金的股票配置比例通常为( )。A 30%-50%B 20%-30%C 50%-70%D 10%-20%(36) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。
11、A 4B 5C 6D 3(37) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T+2B T+3C T+0D T+1(38) 根据基金依法披露的信息,基金份额持有人可以()。A 申购基金B 召开持有人大会C 赎回基金D 买卖基金(39) 以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求是（）。A 适中B 较高C 不确定D 较低(40) 基金管理公司股票投资研究的落脚点是()。A 股票组合研究B 行业研究C 个股投资价值判断D 宏观与策略研究(41) 当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是( )买
12、入并持有策略。A 可能优于也可能劣与B 优于C 劣与D 等同于(42) 美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A 32B 33C 34D 35(43) 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（）。A 基金托管人B 基金份额持有人C 基金的小机构D 基金管理人(44) 证券投资基金的银行存款账户是以（）的名义开立。A 托管人和基金联名B 基金托管人C 基金D 基金管理人(45) 在马柯威茨均值方差模型中,在不允许卖空的情况下,由四种风险证券构建的证券组合的可行集是()。A 直线B 无限区域C 有限区域D 曲线(46) 基金绩效衡量
13、的意义在于()。A 实现收益最大化B 为进一步的投资选择提供决策依据C 规避风险D 减少损失(47) 基金管理公司的核心业务是（）。A 基金设立B 基金投资C 基金发行D 风险管理(48) （）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A 1995B 1998C 1997D 1999(49) 以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。A 对基金募集申请的核准B 基金信息披露的监管C 对基金托管银行的监管D 基金投资与交易行为的监管(50) 基金产品设计的起点在于()。A 确定具体的目标客户B 了解投
14、资者的风险收益偏好C 选择金融工具及其组合D 详细了解产品市场的信息(51) （）不属于基金资产承担的费用。A 基金管理费B 基金转换费C 基金托管费D 信息披露费(52) 若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标,标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。A 连接A和B的直线成任一弯曲的曲线上B A和B的组合线的延长线上C 连接A和B直线上D 连接A和B的一条连续曲线上(53) 根据证券投资基金运作管理办法的规定,( )为股票基金。A 50%以上的基金资产投资于股票B 60%以上的基金资产投资于股票C 30%以上的基金资产投资于股票D 40%以上的基金资产投资于股票(54) 美国的投资公司法和投资顾问法于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A 1940B 1950C 1929D 1965(55) 以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。A 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责B 中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管C 基金托管业务的监管主要由中国
