合规建设年心得体会范文

《合规建设年心得体会范文》由会员分享，可在线阅读，更多相关《合规建设年心得体会范文（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。合规建设年心得体会范文 合规建设心得体会 依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则,也是坚持正确的经营方向的保证，更是各部门各岗位自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此,在经营管理工作中,必须做好以下几项工作，才能确保我行各项业务健康快速发展。 一、提高员工思想素质,增强员工依法合规经营的理念 加强员工的法律法规、规章制度学习,加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育,使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位，每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规

2、章制度,自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理,以习惯代替制度,以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯,视制度如生命，纠违章如排雷,增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作,从源头上预防案件的发生。当然合规操作,并不是一句挂在嘴边的空话。有时,总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务操作,在制约着我们的业务发展,细细想来,其实不然，各项规章制度的建立,不是凭空想象出来的产物，而是经历了许许多多血的教训总结出来的。只有严格按照各项规章制度办事，我们才能更好地保护自己、单位和广大客户的利益。而要长期一贯按规章制度办事,确实不是一件轻而易举的事，会遇到很多这样那样的困难。但不能就因此而心

3、灰意冷,要用意志战胜困难,要用毅力长期与合规作为伙伴。工作中，只要我们每位员工都把合规作为一种精神愉悦,作为一种道德修养,作为一种本领历练;在规章制度执行上，不怕吃苦，不怕受累，不怕麻烦;对待合规要求,要以锲而不舍的精神，反复实践，反复磨炼，达到持久成习,使合规行为宛如自然，使依法合规经营成为一种习惯。那么,在习惯合规的过程中，无论体制如何变化,无论领导班子怎样更迭，无论人力资源如何组合,任何力量都不能改变惯之成习的合规。这样，最终呈现在我们面前的，就是合规的升华，就是合规文化的形成。 二、建立健全各项规章制度，加强内控管理 从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循,违规

4、操作,检查不细,监督不力，实属重要根源,无数案件、事故、教训,都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件,要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定,促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时,加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。 三、发挥好银行领导者的示范作用。 银行领导者是合规文化的首要执行者和监督者，领导者的一言一行，影响着员工“上行下效”，所以银行领导干部要带头做合规文化建设的示范者，以身作则,不断提高自身素质和执行能力。同时,要通过建立逐级问责的办法，对不同形式的违规行为实行相应的制裁措施。只有这样,良好的合规文化才能蔚然成风。第 1 页 共 1 页