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1、食品安全和质量管理体系审核检查表 编号JLQR/-A-34第一组： 杨永江、刘洪亮 第二组： 于光 、王伟 组长： 刘洪亮审核准则：n CAC食品卫生通则HACCP体系应用准则n 美国HACCP实施指南n 出口速冻果蔬食品生产企业注册卫生规范 BRC食品安全全球标准 n ISO9001：2008 ISO22000：2005 公司HACCP计划审核日期：2008.12.6ISO9001条款检查内容检查方法检查结果记录提 问文件查阅现场检查4.2.1总则组织是否有文件化的质量和食品安全管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？与质量和食品安全管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要
2、求？与受审部门相关的文件有多少？组织结构图、质量、环境、食品安全方针等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？共有70多个文件,符合要求.现场检查组织结构图、质量、环境、食品安全方针等保存完好.电子文件有效.质量和食品安全管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程之间相互作用关系是否给予确定及描述？质量和食品安全管理体系文件的内容是否满足ISO9001 BRC全球标准-食品、IFS国际食品标准、ISO22000、食品法典HACCP原理的要求？质量和食品安全管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？满足标准的要求,过程间的逻辑关系文件接口清楚.HACCP体系体系过程之间相互作用
3、关系是否给予确定及描述？是否按照HACCP原理？公司食品安全控体系的基础是否系统化、全面的、详尽的、充分贯彻并维护的HACCP 计划，这个HACCP 计划是否基于联合国食品法典委员会制订的HACCP原理，并是否参考相关的法规、行业规范或者指南？HACCP体系是否由不同专业的团队来制订，评估及管理？HACCP小组的组长是否能够有能力对HACCP的原理的理解并保证其实施？HACCP计划按照联合国食品法典制定. 总务部、出口部、原料部、生产部、品管部现场关键控制点的员工等组成。HACCP小组的主要成员是否接受过足够的HACCP培训，并具备适当的经验？公司是否具备前提程序以支持HACCP体系，例如品质
4、保证和良好操作规范？是否进行危害分析；是否确定关键控制点（CCPs）？有几个CCP点？对CCP点是否建立关键限值？是否建立监控关键控制点的系统？是否建立适当的纠偏行动计划，当监控显示某一关键控制点失控时，及时采取纠偏措施？是否建立验证程序，以确认HACCP体系在有效的运行？是否建立文件保留程序，所有有关原理和应用的程序和记录是否都归档？危害分析是否考虑危害发生的可能性，以及这些危害对人类健康影响的严重性？是否对存在的危害进行定性及/或定量的评估？查,培训记录,小组所有人员都接受过培训.3个CCP点.对体系进行验证.查,HACCP验证程序符合要求.查,HACCP的验证和确认报告都按照规定完成.危
5、害分析考虑相关要求,现场验证符合要求.不合格品的记录有保存.是否对有关微生物的存活和繁殖状况进行评估？HACCP体系的是否有针对性？是否有效地控制相关危害？HACCP体系是否包括所有现有的产品和新产品，是否定期进行适当的评审？是否保持产品合格的记录以及针对不合格产品的有效的纠偏行动记录？包含速冻果蔬、豆制品的所有品种查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？由品管部对文件进行保存,并有一份存档文件,便于查阅.4.2.2质量手册质量手册的覆盖面是否完整？如对标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？质量手册是否包括管理体系的范围质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性质量手册是否引
6、用或包括程序文件质量手册是否包括管理体系过程之间的相互作用的表述质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性食品安全和质量手册包括速冻果蔬、豆制品的生产的服务的全过程.对标准的设计开发进行删减,本公司是按照顾客提供的样品或配方进行生产的,删减合理.食品安全和质量手册对程序文件有引用.质量手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求查,质量手册发放记录,有部门人员签字,现场检查质量手册由总经理签字.4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文件是否有效版本？外来文件（如
7、标准）是否包括在控制范围之例？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？文件控制程序,符合标准要求.文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？文件清楚,现场检查没有做废文件和无标识的文件.文件更改后由授权人批准.外来文件的控制法律法
8、规控制是否对外来文件法律法规收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？现场使用的是否是有效版本?对外来文件法律法规进行识别,查法律法规清单.共有六十多个法律法规.作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？作废文件,加盖作废标识.4.2.4质量记录是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？ 与受审部门有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？对记录进行管理,共有134个记录,保存期限是二年.记录管理的实况 是否对
9、记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录信息管理系统获取相应信息？查,质量记录清单,符合要求.需要求记录的地方都有质量记录.记录的修改有杠改的方式,并有人员批准.可以获得相关信息.5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？总经理是否制定并批准书面的质量
10、、环境、食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些耍求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保质量和食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资源查,公司的质量和食品安全方针和目标在质量手册中,并制定的的中长期目标.5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？公司的顾客满意度的工作指
11、标是否制定并与有关员工进行传达？通过电话和传真方式掌握顾客对产品质量的要求.顾客满意度的目标在墙上有张贴并培训记录.5.3质量、环境、食品安全方针质量、环境、食品安全方针的制定是否制定了文件化的质量、环境、食品安全方针？质量环境、食品安全方针是否经最高管理者批准？制定文件化的方针,并传达.由总经理亲自批准。质量、环境、食品安全方针的内容是否与组织的宗旨相适宜是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？是否对满足顾客的要求，对持续改进作出承诺是否提供建立和评审目标的框架是否与公司的其他方针一致公司的实际相符,并符合要标准要求,体现产品安全遵守法律法规持续改进,员工安全和社会责任.5.3质量、环境
12、、食品安全方针质量、环境、食品安全方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解质量、环境、食品安全方针？通过培训和张贴方式传达.抽查,3个员工回答基本完整.质量、环境、食品安全方针是否得到实施检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？方针得到实施.质量、环境、食品安全方针的评审与修订是否有定期评审质量、环境、食品安全方针的规定？最高管理者是否定期评审过质量、环境、食品安全方针？如何对质量、环境、食品安全方针进行修订？评审、修订的依据是什么？在文件控制程序中和管理评审程序中有规定按时评审方针.5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标目标是否形成文件？是否经领导
13、批准？、是否分解到有关的职能和层次？查,公司目标和部门目标在公司的质量手册上.设定目标时应考虑的内容 目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？是否为目标的实现设置完成时间？目标符合方针的要求和标准的要求.目标的实现情况受审部门是否均有相应的目标？是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？现场确认目标量化，并可测量。明确执行部门并向相关人员进行传达5.4.1质量目标有无目标实现的证据检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？查，质量目标的考核，所有部门都有考核的记录。目标是否定期评审、修订 目标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？戴总说目标每年定期评审、修订。5.4.2质量和食品安全管理体系策划策划是否满足质量目标及质量和食品安全管理体系总要求？质量和食品安全管理体系策划的输出是否形成文件？如何保证策划能满足质量目标及质量和食品安全管理体系总要求？现有质量和食品安全管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？ 质量目标是否实现（以此确认质量和食品
