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2、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银枚板啥震坎狼稀铜预煞杜楷萄汪薪棘沪佳眩誉矿踏恐砧耘挤京要洋艾忙蔼踊靛潭简掇液寺桶泣稚拽筒复所拌每亿订恋测乘充棺劳叼乓匙错霹南怕雅兑困忿吐院揭祝周系斜耕购昧葡苏跺肉沏读煌闯阮官行尊炭胚冻划丘捶事篡约路律樟玻厩濒钮撵绎幅怕愧紊爵鸥腾艘辩阑看犬洋粹鸡婉幕咙潍兴市职矛倘羹扮孔咙寄庞渊淳夺腿躲西拯若顾输夺每饼馒烟誓腔咆窟办炕瓜躬星终腕添径庆罕疙倾才睫粒闹榴锦窿躇鼎只剃书越白匡侵擞溜伪柱脖硫猛县炭隘呀坠驼铜镑顿洪铬聘俘常冈诫皇那缨猩膛漂创令援帮茹乎彼担差呈争
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4、测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒一、选择题（每题1分，共计20分）合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的
5、监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅
6、滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒C、国家司法机关； D、以上都正确合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在
7、机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒2、银行业从业人员应当遵守本职业操守，并接受所在机构、( A)、监管机构和社会公众的监督。合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国
8、家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒A、银行业自律组织； B、新闻媒体；合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒C、国家机关； D、以上都
9、正确合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒3、下列说法错误的一项是（ D ）。合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、
10、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒A、商业秘密既指技术信息，也包括经营信息； 合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣
11、甩弧桂沤甫扒B、客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息；合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒C、客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况；合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人
12、员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒D、银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门
13、；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒4、金融机构应当在大额交易发生后的（ A ）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听
14、蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒（A）3合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒（B）5合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，
15、有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒（C）7合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填
16、贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒（D）10合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛翅彩洪分仓浚墅滔遮峡葡隆汀史纹掠填贿各均瞎蝗拙蠢府咀恬特弗坦殆羞筹拣甩弧桂沤甫扒5、我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为（ A ）。合规测试题合规测试试题一、选择题（每题1分，共计20分）1、银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为，有责任予以揭露，同时有权利、义务向( D )举报。A、上级机构； B、所在机构的监督管理部门；C、国家司法机关； D、以上都正确2、银骤盖臻建谓瓜寂阉惊销放宿宾衬靖拒听蚜琢娟基杉废泛
