《证券从业《保荐代表人》考试全真模拟卷24附带答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》考试全真模拟卷24附带答案（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业保荐代表人考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】【真题】基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（）环节。A.基金募集B.上市交易C.净值复核D.投资运作【正确答案】C2. 【单选题】关于独立董事说法正确的是（）。A.在上市公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换C.管理层收购时，需要全体独立董事的12以上同意后提交股东大会审议D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会【正确答案】D3. 【单选题】【真题】基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.发起人、管
2、理人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.托管人、发起人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人【正确答案】B4. 【单选题】下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商同次发行的证券，保荐人必须是主承销商证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5. 【单选题】【真题】关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（）。A.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C
3、.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D.与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高【正确答案】D6. 【单选题】证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（）。甲上市公司的财务总监为上市公司出具审计报告的注册会计师投行人员非上市股份公司的财务总监A.B.C.D.【正确答案】C7. 【单选题】【真题】价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【正确答案】D8. 【单选题】根据关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知，下列说法正确的有（?）。保荐机构应在报送上会材料的次日报送预
4、先披露更新材料保荐机构应在向中国证监会提交首发申请文件的同时，一并提交预先披露材料创业板保荐机构应当预先披露的材料不包括关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见发行监管部门在发行人预先披露更新后安排初审会；初审会结束后，发行监管部门以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构发审会前，发行人及其保荐机构需要根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料发审会前，相关保荐机构应持续关注媒体报道情况，并主动就媒体报道对信息披露真实性、准确性、完整性提出的质疑进行核查A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】C9. 【单选题】以下需列入非公
5、开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。地方融资平台公司房地产公司典当行中国证券业协会会员的担保公司A.B.C.D.【正确答案】D10. 【多选题】【真题】基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金服务机构D.基金份额持有人【正确答案】AC11. 【多选题】【真题】为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训【正确答案】ABCD12. 【单选题】关于持续督导，
6、下列叙述正确的有（）。财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A.、B.、C.、D.、【正确答案
7、】D13. 【单选题】【真题】资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。A.没有认真审核投资指令而导致基金资产受损B.重要合同没有按规定保管C.印章使用不规范D.各类账户开设不及时、不独立【正确答案】A14. 【多选题】【真题】影响债券收益率的发行人因素包括（）。A.发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别B.发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等C.发行人所处行业，如金融业、工业等D.发行人的谈判能力【正确答案】ABC15. 【单选题】【真题】以下关于绿色债券的说法不正确的是（?）。A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制B.允许企业使用
8、不超过30的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币D.在资产负债率低于75的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模【正确答案】B16. 【多选题】【真题】基金资产账户管理业务中，不符合有关法律、法规或部门规章的行为有（）。A.基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算、分账管理B.基金托管人根据需要为多个基金合并开立一个账户，但每只基金独立进行会计核算C.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户D.基金托管人在不违背持有人利益的前提下，可以转让基金账户【正确答案】BCD
9、17. 【单选题】保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）。发行人的董事、高管发行人的监事持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人发行人的实际控制人或其法定代表人发行人的控股股东或其法定代表人A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18. 【多选题】【真题】基金监管的重要意义体现在（）。A.维护证券市场的良好秩序B.提高证券市场的效率C.阻碍证券市场的健康发展D.保护基金份额持有人利益【正确答案】ABD19. 【单选题】保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
10、B.发审会审核通过C.签订保荐协议D.发行募集文件签署【正确答案】A20. 【单选题】【真题】根据简单过滤器规则，下列说法正确的是（）。A.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则卖出B.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入C.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓D.股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持【正确答案】B21. 【多选题】【真题】ETF申购赎回中的现金替代分为（）几种类型。A.必须现金替代B.现金替代保证C.可以现金替代D.禁止现金替代【正确答案】ACD22. 【单选题】某上市公司2010年2月发行股份购买资产后，股份应予锁定36个月的有（）甲股东为
11、上市公司实际控制人乙股东用于认购的资产于2009年5月购入特定对象为上市公司控制的关联人通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23. 【多选题】【真题】以下关于契约型基金的表述正确的有（）。A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.契约型基金依据基金合同营运基金D.契约型基金监督约束机制较为完善【正确答案】BC24. 【多选题】【真题】当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（）时，可以认为发生了巨额赎回。A.8%B.10%C.15%D.12%【正确答案】BCD25. 【多选题】【真题】通常，认购开放式基金份额采取的收费模
12、式包括（）。A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.前台收费模式【正确答案】AC26. 【单选题】【真题】下列不是基金市场营销组合四大要素的是（）。A.产品B.费率C.渠道D.销售折扣【正确答案】D27. 【单选题】以下可以发行地方政府一般债券的主体有（?）。省政府自治区政府直辖市政府经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府县级市政府县政府A.B.、C.、D.、E.、【正确答案】C28. 【单选题】【真题】国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A.博时价值增长基金B.南方避险增值基金C.华安创新D.南方宝元债券基金【正确答案】D29. 【单选题】【真题】下列各项中，不应计
13、入管理费用的是（?）。A.发生的排污费B.发生的矿产资源补偿费C.管理部门固定资产报废净损失D.车间固定资产的日常维修费【正确答案】C30. 【单选题】上市公司编制重组预案时，对于不同的交易标的，需披露的事项不同。下列叙述正确的有（）。交易标的为企业股权的，应披露该企业是否存在出资不实或影响其合法存续的情况交易标的为有限责任公司股权的，应当披露是否已取得该公司其他股东的同意或者符合公司章程规定的转让前置条件交易标的为土地使用权、矿业权等资源类权利的，应当披露是否已取得相应的权属证书、是否已具备相应的开发或开采条件交易标的涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项的，应当披露是
14、否已取得相应的许可证书或相关主管部门的批复文件对不同的交易标的，要求上市公司2/3以上的董事作出“相关资产经审计的历史财务数据、资产评估结果以及经审核的盈利预测数据将在重大资产重组报告书中予以披露”的特别提示A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31. 【单选题】甲公司为乙公司的母公司。2013年1月1日，甲公司从集团外部用银行存款3500万元购入丁公司80%股权(属于非同一控制下控股合并)并能够控制丁公司的财务和经营政策，购买日，丁公司可辨认净资产的公允价值为4000万元，账面价值为3800万元，除一项存货外，其他资产、负债的公允价值与账面价值相等，该项存货的公允价值为500万元，账面价值为300万元。至2014年7月1日，丁公司将上述存货对外销售60%。2014年7月1日，乙公司购入甲公司所持有的丁公司80%股权，实际支付款项3000万元，形成同一控制下的控股合并。2013年1月1日至2014年7月
