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1、Q/HS.R.QEP-56-01温州合盛电子有限公司风险和机遇识别与控制一览表序号部门项目风险描述风险评估风 险 系 数应对的基本 措施控制方法机遇描述责任人实施时间评价措施有效性频度严重度极 少很少偶 尔有 时经 常轻 微般较 严 重严 重非常严重低风险般 风 险高风险1PMG?采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不 当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失144V与顾客有关的过程 控制程序 供方管理程序顾客财产管理办法 采购控制程序与供应商、 客户共赢， 企业共同发展PM部经 理随时有效2采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成 采购成本增加损失144V
2、随时有效3原材料计划风险因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成 本增加。155V随时有效4汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失 误，造成有价证券丢失155V随时有效5设备、配件采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件 不能正常使用144V随时有效6原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货155V随时有效7原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中 断，影响生产。155V随时有效8发货安全风险因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货 人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。155V随时有效9计划、物流控制风险
3、因销售急需成品，而材料未到的常用产品155V生产运作与管理控 制程序随时有效10库存风险因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中 断155V随时有效制程序11生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压3515V随时有效12存货保管风险因相关人员管理不善（没有执行先进先出原则致产 品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方 法保管致存货变质或不能使用，有可能失窃被盗及 人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。155V随时有效13存货保管风险因不可抗力的原因造成存货的大量损失，比如地震 、自然火灾、水灾等。155V随时有效14存货收、发风险无订单或超订单收货，造成积压144V搬运、
4、包装、储 存与交付控制程 序标识和可追溯性控制程序随时有效15存货收、发风险销售提货单开具不准确，比如错开价格、数量、品 种、折扣等，再比如指令执行错误，导致的损失。 提货单的联次用途不明确也极易产生重复发货的风 险。155V随时有效16存货收、发风险因仓库保管的原因，致使发错货物、多发货物、发 错客户等造成损失。155V随时有效17存货收、发风险因不能按时按量满足客户的需求，致使违约造成赔 付。比如在给客户的供货中易出现此类现象。155V随时有效18存货收、发风险发出的商品没有取得或没有及时取得对方的合法有 效的相关手续，也不及时对账，缺乏监管，造成货 物损失。155V随时有效19设备故障风
5、险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中 断3515V随时有效20设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增 加。144V随时有效21外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断3412V随时有效22安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光， 产生负面影响155V随时有效23生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员 工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和 人身伤亡144V随时有效控制程序检验和试验控制生产管理体制风险在制造部的管理下，项目负责人的决策、管理能力 、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公 司损失155V生产运营风险因生产
6、运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分 析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计 划完成或成本的增加。155V产品质量风险因产品质量不达标，被职能部门检查、处罚、暴光 等2510V消防安全风险因电器电路设备、人为等因素，弓1起的火灾，造成 财产损失、人员伤亡。155V员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生 产率下降或低于行业平均水平155V重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感） 、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。155V资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏155V管理人员人身受到攻击风 险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事
7、件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财 产损失等155V驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造 成的交通事故155V接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不 良影响155V礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造成的发错144V生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨 碍生产经营的正常进行155V印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等 风险155V生产部生产运作与管理 控制程序检验和试验控制 程序 设 备、设施管理程 序企业精益生产，企业能健康发展组织知识控制程序随时有效随时有效随时有效随时有效随时有效随
8、时有效随时有效随时有效随时有效随时有效随时有效随时有效随时有效生产部 部经理人力资 源部经24252627282930313233343536组织知识控制程人力资 源部经37人力资源 部机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险155V序人员稳定， 技术成熟， 失败成本 低,质量有 保障理随时有效38集体罢工风险因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对 立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造 成社会负面影响。155V随时有效39聘任诚信风险应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和 招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。155V随时有效40管理队伍断层风险因培养速度跟不上公司发展需要
9、，短时间内流失的 管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响 管理水平155V随时有效41一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险155V随时有效42重大工伤事故风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤155V随时有效43中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞 、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。155V组织知识控制程 序人力资 源部经 理随时有效44人员流失风险因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满， 产生的操作员工50人以上或中层管理人员5人以上集 体跳槽。妨碍正常生产经营。155V随时有效45员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理 跟踪等环节的失误，造成培训达不到预期效果.155V随时有效46绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观 因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差155V随时有效47关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理 等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务 的便利
