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1、XXX建设有限公司廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险 等级主要防控措施业务环节廉洁风险点（主要内容及表 现形式）涉及冈位或人员采购招投标中 审核招标文件 及初审推荐邀 请投标厂商利用职务之便，推荐、 选择有倾向性或不合格 的供应商项目经理 设备物资部相 关人员中邀请投标厂商应在公司合格 分供方中选取，邀请投标厂 商不在合格分供方数据库 中，则应按照公司程序，报 公司领导审批确定。采购招投标中 组织发标、评标 工作收受投标人好处，进行 倾向性的评标。收受好处，授意、暗示、 影响评标人员进行公正 评标设备物资部相 关人员 评标工作 小组成员高1、执行公司商务评标的有 关注意事项及规
2、定；2、所有评标的关键点处邀 请招标监督相关人员参与监 督；3、评标工作小组成员对某 个投标人打分异常，应作出 书面说明；4、执行公务回避规定。采购招投标中 确定中标方1、以权谋私，未按评标 工作小组确定的中标候 选人顺序确定中标人；2、以权谋私，招标人在 评标工作小组推荐的候 选人以外确定中标人。招标工作 组成员低1、严格按照公司招投标规 定的制度执行。2、执行公务回避规定。采购招投标中 评审故意隐瞒供应商的不良 信息，导致不合格供应 商进入供应商数据库。设备物资部、 财务部有关人 员中1、候选供应商由公司有关 部门按照相关标准及程序由 两人及以上进行详细评审；2、执行公务回避规定。执行直接
3、米购 流程1、利用职务之便，向供 应商透露预算价格，谋 取个人私利；2、故意未组织有效的 价格谈判，导致采购价 格增咼。设备物资部有 关人员中对于直接米购设备的价格应 提供同类设备材料的历史采 购价格或其他同类产品的采 购价格进行比较。询价1、利用职务之便，泄露 预算价格。2、向与有利益关系的 供应商泄露其他供应商 报价内容，明示或暗示 压低或抬咼价格，谋取 个人私利。需求部门有关 人员设备物资部有 关人员中1、利用公司合格分供方数 据库选择厂商询价；2、未米取上述方式询价，应 作出书面说明，并经批准；3、明确询价管理规定，防止 供应商串通或泄露供应商报 价。确定供应商以权谋私，比价方式下 未
4、按合理最低报价确定 供应商。设备物资部有 关人员中部门负责人、公司相关领导 进行审核编制招标文件 和资质预审文 件1、违规设置不合理的 投标资质条件和废标条 款，排斥潜在的投标人， 限制投标人之间的公平 竞争，为与有利益关系 的投标人创造投标条 件，谋取私利。2、有意制定有利于有 利益关系的投标人的评 标细则或评标指标。招标文件编制 和资质预审人 员中采用公司招标文件范本，报 公司相关部门会审办理预付款支 付手续蓄意违规支付预付款， 造成资金损失。设备物资部相 关人员中预付款申请单位经部门负责 人、财务部门有关人员审核， 并经分管领导审批；验收入库故意允许数量、质量不 符合合同规定的设备材 料
5、入库。设备物资部 相关人员 需求部门 相关人员中1、仓库保管人员和需求部 门人员等共同验收，验货单 由设备仓库保管人员、经办 人员、项目领导签字确认， 仓库保管人员有权拒收与合 同不符的设备材料；2、每月对设备材料盘点，如 发现差异组织人员进行调查。办理材料款支 付手续1、重复付款；2、蓄意向虚假的供应 商付款；3、畜意重复支付同一 张发票的款项；4、蓄意不留质保金。设备物资部相 关人员低1、设备物资部采购人员填 制付款通知单，并附合同、 入库单、验收单发票，走公 司0A流程进行报审；2、财务部出纳在已付款记 账凭证上加盖“付讫”戳记；3、财务部等有关部门定期 对质保金留取情况进行检 查。质保
6、金期满，办 理质保金支付 手续蓄意对不符合质量要求 的设备支付质保金，造 成损失。设备物资部 相关人员 使用部门 相关人员低1、质保期满设备物资部采 购人员根据使用人员出具的 质量验收合格的书面证明， 编制质保金付款审批单，经 设备物资部负责人，分管领 导批准后付款；2、定期进行设备盘点，如发 现已损坏的设备，要验证其 是否在质保期内。招投标违规设置不合理的投标资质条件和废标条款，经济部中1、按照公司规定采用标准文 件，文件中的特殊条款应经排斥潜在的投标人，限 制投标人之间的公平竞 争，为与有利益关系的 投标人创造投标条件， 谋取私利。项目相关部门、班子集体讨 论，履行招标文件评审制度， 做好
7、相关制度；2、标准文件之外的废标条款 应在规定位置特别列明并主 动说明；3、招标文件经项目班子、公 司经济部门和相关领导审查，按程序报批。招投标项目部拟参与投标单位偏少，需推荐投标单位。项目班子经济部物资部中公司已建立合格分包商名 录，项目部严格执行在合格 分包商中选择投标单位的规 定，任何人不得违规推荐投 标单位。有意制疋有利于有利益关系的投标人的评标细则或评价指标经济部高招标文件经过项目班子、公 司经济部门和相关领导审 查，按程序报批。推荐、选择资质不符的投标单位经济部门、评标小组成员、项目班子中1、从公司合格承包商库中选择邀标单位；2、不在公司合格承包商库中 的企业对资质、履约能力、 业
8、绩等进行重点审核，通过 项目班子、公司相关部门、领导进行审核、审批；3、根据公司相关管理制度， 定期进行检查；4、拟邀标单位经过项目班 子、公司经济部门和相关领 导审查，按程序报批。有选择性地推荐特定的投标单位经济部门、评标小组成员中1、拟邀标单位从公司合格承 包商库中选择；2、邀标单位经过项目班子、 公司经济部门和相关领导审 查，按程序报批；3、根据公司相关规定所邀请 投标单位应具备招标文件要 求的相应水平、条件；4、根据公司评标委员会名单 保密制度，在开标前对评标 小组名单严格保密。邀请招标时，程序不规 范，针对特疋人有倾向 性的发出投标邀请书。经济部、项目班子中1、拟邀标单位从公司合格承
9、 包商库中选择；2、邀标单位经过项目班子、 公司经济部门和相关领导审 查，按程序报批；3、根据公司相关规定所邀请投标单位应具备招标文件要求的相应水平、条件；利用职务之便，擅自将 预算价格透露给投标 人，明示或暗示投标人 压低或抬咼报价，使其 有针对性地进行报价。经济部高1、在公司承包商数据库选择承包商询价；2、按公司询价管理规定，防 止承包商串通、泄露报价。利用职务之便，故意规应招标而未招标的，应作出是否招标避比价，给企业带来经经济部高书面说明，并按公司规定履济损失行免招标审批程序。1、根据公司评标委员会名单收受投标人的好处，进保密制度，在开标前对评标行倾向性的评标，或对评标小组成小组名单严格
10、保密；评标人员进行授意、暗员、项目班子低2、评标小组成员对某投标人示，影响评标人员公正打分异常，应做出书面说明，评标。对打分严重偏离的取消打分评标资格。投标前后，参加评标人员不能与投标单位私下接触；在投标单位与评标或业务经济部门、评评标过程中全程在纪检人员部门的人员相互勾结，标小组成员高监督下进行，做到公平、公影响投标结果。开、公证，选择最佳分包单位作为推荐中标单位。定标1、未按评标小组确定的 中标候选人顺序确定中 标人；2、在评标小组推 荐的候选人以外确定中 标人。经济部中1、中标单位报项目班子、公司经济部门和相关领导进行 审核；2、对中标结果有重大争议或 重大改变的，报公司批复。合同洽商接
11、受承包商的好处，利 用职务之便故意抬高合 同价或降低技术要求、 延长工期等，给企业造 成损失。经济部中相关业务部门人员共同组成 合同谈判小组，形成谈判会 议纪要，并报项目班子、公 司相关部门、领导批准。编制合同文件1、故意不按公司标准文 本签订合同或签订不利 于企业的合同条款；2、故意未在合同中对违 约责任、双方职责分工 等进行明确的约定，造 成合同结算时费用增 加。经济部低1、按公司合同文本履行相关 审批手续；2、对特殊或未按公司合同文 本的合同进行说明并按规定 履行相关审批手续。工程预付款蓄意向不符合合同条款 的承包商支付预付工程 款，造成资金损失。经济部中1、按公司规定履行工程预付款制度
12、；2、根据合同填写预付款申请，按审批程序履行审批；3、财务部对预付款进行专项审核；4、索要银行保函或采取其他 能够保障预付资金安全的措 施和手段。工程款支付工程款支付违反合同要 求，造成超付，多付等 现象。经济部财务部高严格按合同付款比例进行支 付，无办理结算不付款，无 提刖报资金计划不付款。计量结算工程量计量多计，超计现场技术人员经济部门高对已完工程量计算执行多部 门联合把关，现场技术人员 计算，部门负责人复核，经 济人员复算，项目负责审批。 业主未批复产值不计量，变 更签证业主未批复产值不计 量。不按合同约定留取质保金或保留金经济部高1、在中期结算中按合同文件 留取工程保留金；2、完工结算
13、时，不按合同约 疋留取质保金，不丁结算；3、财务部等相关部门定期对 质保金留取情况进行检查。质保金返还对不符合质量要求的工 程支付质保金，造成损 失。经济部、工程部、质检部低1、质保金期满前，经济部与现场相关部门沟通，对不符合质量要求造成返工处理的相关项目费用，在质保金中扣除；2、到期支付质保金时，经济 部门按规定履行付款审批程 序后，再进行付款。质量验收技术人贝对分包队伍吃，拿，卡，要等现象，造成质量把关不严。现场技术人员中对现场管理人员的进行教 育，执行三检制度，合理制 定质检程序及验收人员权 限。项目骨干培养有倾向性地提出项目配 备需求和任职条件项目班子、 人力资源部门低1、制定培养计划
14、，如实填写 培养对象期满后评价；2、保存好原始资料。项目骨干考察1、不按照相关规定的 程序和范围进行考察；2、更改、伪造测评、推 荐结果。项目班子 考察对象所在部门主管低1、制定考察方案并经项目 班子讨确定；2、保存考察原始资料，编制 考察总结。形成考察报告 并提出建议考察报告带有个人主观 色彩未能如实反映真实 情况项目班子 分管领导低考察部门及分管领导在考察 报告上签字，并对考察报告 的真实性负责。项目班子决议不按照相关规定召开项 目班子会讨论决集体决 策项目班子成员高按“三重一大”原则，经项 目班子集体决策后，通过0A 流程上报公司相关领导批准 后实行。对项目班子考 核群众监督落实不到位， 凭主要负责人个人主观 判断未做到公平、公开、 公正项目主要负责 人
