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1、闫阜新银行BANK OF FUXIN信息科技部信息安全惩戒管理规定A版2011年6月1日发布2011年6月1日实施目录1目的32范围33相关文件34职责35程序45.1计算机信息系统的安保 45.2计算机应用与管理违规行为处罚规定45.3计算机信息类违规处罚 65.4奖惩记录65.5证据的收集65.6证据的保存及提供76记录71文件修订历 史记录版本日期修订者修订描述1.0冃导新毎行信息安全管理体系文件HANK OF F LJXirMISMSP-14-A1目的为对违反信息安全方针、体系文件要求、法律法规、合同要求的员工实施公正有效的奖惩，并作为对可能在其它情况下有意轻视信息安全程序的员工 的
2、威慑，强化全体员工的信息安全意识，有效防止信息安全事故的发生，特制 定 本规定。2范围本程序适用于阜新银行信息科技部对违反信息安全方针、体系文件要求、 法律法规、合同要求的员工的奖惩及对信息安全做出贡献员工的奖励。3相关文件4职责4.1各副总经理负责自己区域内的奖惩。4.2管理者代表负责对IT方面信息安全事故的奖惩管理。4.3信息安全管理委员会负责决定重大信息安全和事故的处罚。4.4综合管理员负责阜新银行信息科技部内部泄密或信息泄漏的调查。5程序5.1计算机信息系统的安保5.1.1在计算机信息系统安全保护工作中成绩显著的单位和个人，由市行、市行所辖各单位或公安机关给予表彰、奖励。5.1.2存在
3、计算机信息系统安全隐患的市行所辖单位，由市行或公安机关发出整改通知，限期整改。因不及时整改而发生重大事故和案件的，由市行对该单位的主管负责人和直接负责人予以行政处分；构成违反治安管理或者违反计算机管理监察行为的，由公安机关依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任 注：以上条款由阜新银行信息科技部计算机信息系统安全保护小组负责解释5.2计算机应用与管理违规行为处罚规定5.2.1计算机应用、维护及操作人员违反规定对账务、信息进行处理的，给予经济处罚或者警告至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。5.2.2违反规定，擅自编制、使用、修改业务应用程序、调整系统参数和业务数据的,给予
4、主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成严重后果的，给予主管人员和其他责任人员留用察看至开除处分。5.2.3利用计算机进行违法违规活动或者为违法违规活动提供条件的，给 予主管 人员和其他责任人员记过撤职处分；造成严重后果的，给予留用至开除处分。5.2.4违反规定，有下列危害阜新银行网络安全行为之一的，给予有关责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分：(a) 在生产经营用机上使用与业务无关的软件或者利用通讯手段非法侵入其他系统和网络的(含从阜新银行的一个业务系统进入另一个业务系统，从阜新银行以外的系统和设备侵入阜新银行业务网络系统，以及从阜新银行的业务网络系统进
5、入阜新银行以外的网络系统)；(b) 未经审批，私自使用阜新银行内部网络上的计算机拨号上国际互联网的；(c) 将非阜新银行计算机设备接入阜新银行网络系统的；(d) 私自卸载或屏蔽计算机安全软件的；(e) 私自修改计算机操作系统、网络系统安全设置的；(f) 未经审批，私自在阜新银行网络系统内开设游戏网站、论坛、聊天室等与工作无关的网络服务的；(g) 利用邮件系统传播损害阜新银行形象的邮件的。5.2.5利用阜新银行的计算机设备和网络系统制造、传 播计算机病毒，给予主管 人员和其他责任人员记过至记大过处分；造成严重后果的，给予主管人员和其他责任人员降级至开除处分。5.2.6计算机房值班人员擅自离岗的，
6、给予经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。5.2.7系统管理和操作人员离开主机或者终端时没有按操作规程退出系统的，给冃导新毎行信息安全管理体系文件HANK OF F LJXirMISMSP-14-A予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。528违反规定将属于阜新银行的计算机软件、文档、资料、客户信息等据为己有、复制或者借给外单位的，给予有关责任人员记过至撤职处分；造成严重后果的，给予留用察看至开除处分。529未按规定进行数据备份、没有妥善保管备份数据或备分数据无效的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过
7、至开除处分。5.2.10在对面向客户的业务应用系统管理中，从事后台维护的技术人员，违反规定同时进行前台技术维护的，给予主管人员和其他责任人员记过至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分。5.2.11在核心业务系统、支付系统、国际业务系统、银行卡系统、网上银行系统及储蓄事后监督系统等面向客户的业务应用系统有关的各项业务操作过程中，技术人员代替业务人员操作，或业务员允许技术人员代替从事业务操作，给予主管人员和其他责任人员记过至开除处分。5.2.12在电子银行业务中，有下列行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分：(a) 违反规定，套取客户用户
8、名、口令等机密信息的；(b) 违反规定，复制、截留客户电子证书的；(c) 冒用客户名义，伪造相关资料，骗取电子证书的。5.2.13伪造电子银行转账信息的，给予主管人员和其他责任人员警告至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。5.3计算机信息类违规处罚5.3.1信息科技部职工违规操作，给系统造成一定的影 响，但没有影响业务正常运行或对业务造成轻微危害者，给当事人警告或严重警告、情节较重或严重者，视情节轻重给予当事人和主管领导 200元以上1000元以下罚款。5.3.2信息科技部职工违规操作导致系统发生问题，影响业务长时间正常运行， 立即调离信息科技部，情节严重者，按照市行的有关规定处罚。
9、5.3.3支行系统员凡是不按要求管理，出现公网和内网 混网现象，或其它安全问 题，一经发现，除全行通报批评外，处以 200元罚款，情节严重者， 调离系统 员岗位。冃导新毎行信息安全管理体系文件HANK OF F LJXirMISMSP-14-A534市行机关和支行所有计算机使用用户，违规私自 修改网络地址进入不该进 入的业务网段、或使用内网主机进入 in ternet网络者，若对系统和 业务未造成 影响，除全行通报批评外，处以当事人和相关责任人 200元罚款，若对系统或 业务造成影响着，视情节轻重，处以 500以上10000元以下罚款。5.3.5对全行所有营业网点每天晚间业务结束后，未做 网点
10、平账交易，除全行通 报批评外，处以该网点200元罚款，该单位第二天必须向信息科技部 出具事件 说明报告。536凡是利用非法手段窃取系统密钥，进入我行业务系统，盗取客户资料，向外界提供客户资料并造成客户损失或进入系统作案者，一经发现，立即开除行籍，情节严重者，送交司法机关处置。5.4奖惩记录5.4.1综合管理员根据阜新银行信息科技部奖惩管理规定，对奖惩的实施进行记录并形成奖惩记录单记录完毕后由综合管理员进行留存。5.5证据的收集5.5.1当信息安全事件涉及到诉讼（民事的或刑事的），需要进一步对个人或组 织进行起诉时，应收集、保留和呈递证据，以使证据符合相关诉讼管辖权。5.5.2证据在收集时不得侵
11、犯个人权益，应在不侵犯个人权益时对证据进行收拾并且证实证据是否可在法庭上使用。5.5.3应保证证据的质量和完备性，防止未被授权的篡改和泄漏。5.5.4证据获得的保证：阜新银行信息科技部应确保收集证据其信息系统符合任何公布的标准或实用规则来产生被容许的证据。5.6证据的保存及提供5.6.1提供证据的份量应符合任何适用的要求。对该证据的存储和处理的整个时期内，应进行过程控制保证证据的质量和完备性。5.6.2纸面文档证据的提供：原物应被安全保存且带有下列信息的记录 ：谁发现 了这个文档，文档是在哪儿被发现的，文档是什么时候被发现的，谁来证明这冃导新毎行信息安全管理体系文件HANK OF F LJXi
12、rMISMSP-14-A个发现；任何调查应确保原物没有被篡改；563对计算机介质上的信息：任何可移动介质的镜像或拷贝（依赖于 适用的要 求）、硬盘或内存中的信息都应确保其可用性；拷贝过程中所有的行为日志都应 保存下来，且应有证据证明该过程；原始的介质和日志（如果这一点不可能的话，那么至少有一个镜像或拷贝）应安全保存且不能改变564任何法律取证工作应仅在证据材料的拷贝上进行。所有证据材料 的完整性 应得到保护。证据材料的拷贝必须在可信耐人员的监督下进行，什么时候在什么地方执行的拷贝过程，谁执行的拷贝活动，以及使用了哪种工具和程序，这些信息都应记录作为日志。6记录奖惩记录单耳呈新韻行BANK O尸 尸UXIN奖惩记录单序号区域/部门奖惩人姓名奖惩事项描述奖惩人 签字确认备注
