2022年证券从业资格考试密押卷带答案150

《2022年证券从业资格考试密押卷带答案150》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试密押卷带答案150（78页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、2022年证券从业资格考试密押卷带答案1. 单选题 （ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A 中国人民银行B 中国银行间市场交易商协会C 全国银行间同业拆中心D 中央国债登记结算有限责任公司答案 C解析 考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行阔债券市场的交易提供服务。2. 单选题 证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A 公司（企业）和个人投资者B 资金盈余单位和赤字单位C 证券发行单位和证券投资单位D 证券公司和普通投资者答案 B解析 考查证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位

2、和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。3. 单选题 按照证券法第二百零二条规定，某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的，对其（ ），没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。A 给予警告；10B 处3年以下有期徒刑或者拘役；5C 暂停或者撤销证券、基金从业资格；6D 责令依法处理非法持有的证券；3答案 D解析 本题考查证券法第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证

3、券的，责令依法处理非法持有的证券；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。4. 单选题 下列说法中，正确的是（ ）。发布证券研究报告实行集中统一管理证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A B C D 答案 D

4、解析 本题考查发布证券研究报告的内部控制要求。5. 单选题 按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A 国务院证券监督管理委员会B 中国证监会C 注册地中国证监会派出机构D 证券交易所答案 B解析 按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后

5、，各项风险控制指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。见教材第三章第三节。6. 单选题 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的

6、技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A B C D 答案 C解析 本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上说法均属于属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务的规则。见教材第三章第八节。7. 单选题 证券账户的子账户包括（ ）。人民币普通股票账户人民币特种股票账户全国中小企业股份转让系统账封闭式基金账户开放式基金账户A B C D 答案 A解析 本题主要考查证券账户的子账户所包含的内容。子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及

7、其他证券账户。8. 单选题 按照刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A 、B 、C 、D 、答案 C解析 考查刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企

8、业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。9. 单选题 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A 甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B 乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D 丙不得对外提供担保答案 A解析 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约

9、束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。见教材第三章第三节。10. 单选题 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）A 总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B 分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构C 分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果D 分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程答案 D解析 分公司是总

10、公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司，所以没有自己的公司章程，公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可。11. 单选题 下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告承销协议金融债券发行办法A B C D 答案 D解析 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是:金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。12. 单选题 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应

11、当履行的职责的说法中，错误的是（）。A 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B 对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C 受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D 根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务答案 D解析 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、

12、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；中国

13、证监会要求的其他事项。故选项D说法错误。13. 单选题 法律关系的特征不包括（ ）。A 法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B 法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C 法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D 法律关系是法律主体之间的社会关系答案 C解析 本题考查法律关系的特征。法律关系的特征包括：（1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系；（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。依靠国家强制力保证实施是法的特征。见教材第一章第一节。14. 单选题 证券交易所任总经理的职权不包括（ ）。A 提议召开临时会员大会B 执行会员大会

14、和理事会决议，并向其报告工作C 审定业务细则及其他制度性规定D 拟定证券交易所年度财务预算、决算方案答案 A解析 证券交易所的总经理、副总经理、每届任期三年。总经理行使下列职权：(1)执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作；(2)主持证券交易所的日常工作；(3)拟订并组织实施证券交易所工作计划；(4)拟订证券交易所年度财务预算、决算方案；(5)审定业务细则及其他制度性规定；(6)审定除取消会员资格以外的其他纪律处分；(7)审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项；(8)理事会授予的和证券交易所章程规定的其他职权。总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责15. 单选题 为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的( )功能。A 资金融通B 价格发现C 风险管理D 提供流动性答案 D解析 本题主要考查金融市场的功能之一：提供流动性功能。金融市场提供流动性，是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。16. 单选题 中证200指数为（ ）。A 大盘指数B 大中盘指数C 中盘指数D 中小盘指数答案 C解析 中证200指数为中盘指数。