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1、附件：产业技术创新战略联盟评估工作方案（试行）为组织开展展产业技技术创新新战略联联盟（以以下简称称“联盟盟”）评评估工作作，促进进联盟健健康发展展，根据据关于于推动产产业技术术创新战战略联盟盟构建与与发展的的实施办办法（试试行）（国国科发政政200096488号）有有关规定定，制订订如下工工作方案案：一、评估目目的把评估作为为引导联联盟健康康发展的的政策工工具，实实现以下下政策目目标：1.考核联联盟建设设和运行行绩效，根根据评估估结果对对联盟进进行动态态调整和和择优支支持，形形成竞争争机制，激激发联盟盟发展活活力。2.总结联联盟成功功经验，加加强宣传传推广，充充分发挥挥试点的的示范效效应，进进
2、一步营营造有利利于联盟盟发展的的社会环环境。3.了解联联盟发展展的政策策需求，研研究完善善政策措措施，探探索有效效促进联联盟健康康发展的的宏观管管理方式式。二、评估对对象和评评估内容容评估对象是是经科技技部审核核发布的的试点联联盟。对联盟重点点评估以以下方面面内容：（1）创创新活动动，包括括履行合合作协议议、承担担重大项项目、开开展合作作创新等等情况；（2）创创新绩效效，包括括掌握核核心技术术、形成成技术标标准、提提升经济济社会效效益等情情况；（33）服务务产业，包包括制定定产业规规划、提提供行业业服务、扩扩散创新新成果等等情况；（4）运运行管理理，包括括组织机机构运行行、管理理制度执执行等情
3、情况；（55）利益益保障，包包括反映映成员需需求、保保障成员员利益等等情况。（评评价指标标体系见见材料一一）三、评估信信息的获获取联盟评估从从5个渠渠道采集集信息，以以力求所所需信息息全面客客观：一一是联盟盟自评估估报告：由联盟盟对外承承担责任任主体单单位代表表联盟填填报产产业技术术创新战战略联盟盟自评估估报告（见见材料二二）；二二是成员员单位问问卷调查查：随机机选取若若干成员员单位填填报产产业技术术创新战战略联盟盟成员单单位调查查问卷（见见材料三三）；三三是部门门评价意意见调查查：由相相关领域域管理部部门填报报产业业技术创创新战略略联盟领领域主管管部门评评价意见见表（见见材料四四）；四四是舆
4、情情调查：委托专专业机构构通过网网络调查查联盟的的社会形形象；五五是实地地调研考考察：组组织专家家组对联联盟进行行实地考考察，了了解实际际情况，核核实重要要问题。四、评估结结果和评评估周期期评估结果分分“A、BB、C”三三个档次次。对运运行绩效效较好，取取得突出出成绩的的联盟评评估为AA；对运运行绩效效一般，成成绩不显显著的联联盟评估估为B；对运行行较差、存存在较多多问题的的联盟评评估为CC。根据据评估结结果对试试点联盟盟进行动动态调整整和择优优支持。对评估结果果为“AA”的联联盟，认认定为“国国家XXXX产业业技术创创新战略略联盟”，及及时总结结经验，宣宣传推广广，并加加大项目目和政策策支持
5、力力度；对对评估结结果为“BB”的联联盟，限限期1年年整改提提升，整整改期内内暂停安安排新的的支持；对评估估结果为为“C”的的联盟，取取消试点点资格，不不再安排排新的支支持。对对已完成成预定目目标的联联盟，可可以根据据联盟申申请或管管理部门门意见进进行解散散或调整整。对联盟实行行定期评评估考核核制度。试试点联盟盟一般试试点满22年后组组织评估估认定，经经评估认认定的联联盟每33年复评评一次。五、组织实实施1.组织领领导。评评估工作作在科技技部的领领导下，由由创新体体系建设设办公室室牵头组组织，相相关业务务司局充充分参与与。成立立评估工工作组和和专家组组。评估估工作组组负责评评估工作作的具体体组
6、织实实施；评评估专家家组负责责按照评评估指标标体系和和相应评评价办法法，对联联盟运行行绩效进进行综合合评估。2.主要流流程。包包括以下下环节：（1）联盟盟自评估估。联盟盟填报产产业技术术创新战战略联盟盟自评估估报告和和产业业技术创创新战略略联盟成成员单位位调查问问卷，并并提供各各种必要要的证明明材料。（2）信息息调查核核实。调调查领域域主管部部门意见见、组织织舆情调调查和实实地调研研考察，采采集评估估所需信信息并进进行比对对核实。（3）资格格审核。通通过信息息调查核核实，排排除未实实际运转转、违法法违规、提提供虚假假信息等等不符合合基本条条件的联联盟。（4）专家家综合评评估。科科技部组组织专家
7、家组根据据评价指指标体系系，综合合相关方方面信息息，对联联盟进行行综合评评估，形形成专家家评估意意见。（5）征求求领域主主管部门门意见。（6）审定定发布结结果。科科技部审审定发布布评估结结果。3.各地方方、各部部门、有有关行业业协会可可参照本本方案精精神，对对本地区区、本部部门、本本行业推推动构建建的联盟盟开展评评估工作作。材料：一、产业技技术创新新战略联联盟评价价指标体体系二、产业技技术创新新战略联联盟自评评估报告告三、产业技技术创新新战略联联盟成员员单位调调查问卷卷四、产业技技术创新新战略联联盟领域域主管部部门评价价意见表表材料一：产业技术创创新战略略联盟评评价指标标体系一级指标二级指标创
8、新活动1.执行约约定任务务2.承担重重大项目目3.开展合合作创新新4.共享科科技资源源创新绩效5.掌握核核心技术术6.形成技技术标准准7.提高创创新效率率8.提升经经济社会会效益服务产业9.制定产产业规划划10.提供供行业服服务11.交流流培养人人才12.扩散散创新成成果运行管理13.决策策机构运运行14.执行行机构运运行15.运行行管理制制度利益保障16.反映映成员需需求17.共享享知识产产权18.实现现共同利利益材料二： 产业技术创创新战略略联盟自评估报告告 联盟名称： 对外承担责责任主体体单位（盖盖章）： 中华人民共共和国科科学技术术部 填 写 要 求请联盟对外外承担责责任主体体单位负负
9、责填写写，具体体要求如如下：1填表用用语简洁洁明了，数数据事实实详实、准准确。2表内栏栏目不得得空缺，如如果某项项栏目内内容没有有，请填填“无”。3表格中中的内容容如果较较多，可可适当加加页。4如无特特别说明明，数据据截止时时间为上上一个年年度的112月331日。5. 本报报告涉及及的联盟盟近三年年信息和和材料，指指最近三三个完整整的自然然年度，如如联盟成成立不足足三年，则则从实际际成立当当年算起起。6. 本报报告涉及及到的联联盟相关关证明材材料，请请提供加加盖公章章的复印印件（需需装订）。证证明材料料应包括括：（1）近三三年历次次联盟理理事会会会议纪要要。（2）联联盟近三三年组织织开展合合作
10、创新新项目清清单所所填项目目的任务务书或合合同书。（3）附表表2所填填知识产产权的证证明文件件。（4）附表表3所填填技术标标准的批批准文件件。（5）附表表4所填填共建研研发机构构的证明明材料。（6）附表表5所填填展览和和学术会会议活动动的相关关证明材材料。（7）附表表6所填填对外技技术转移移的相关关协议。（8）联盟盟对外承承担责任任主体单单位上年年财务报报表（盖盖财务章章）。（9）联盟盟项目、人人事、经经费、知知识产权权等管理理制度。（10）现现行有效效的联盟盟协议。承 诺 书经核实，本本报告所所填信息息和情况况描述准准确无误误。填表单位承承诺对所所填写的的各种数数据和情情况描述述的真实实性负
11、责责。填表单位 （盖盖章）： 法定代表人人（签字字）： 年 月 日日一、联盟基基本情况况理事长理事长所在在单位秘书长秘书处依托托单位对外承担责责任主体体单位地址（邮编编）联盟联系人人电话Emaill联盟成员（个个）其中: 企企业 家家； 大大学 所；科研院所 家；学学会协会会 个个；其它 家家联盟成立时时间（年月）联盟企业主主营业务务收入总总额（亿亿元）占全行业主主营业务务收入的的比例（%）联盟企业利利润总额额（亿元元）共建联盟研研发平台台（个）联盟目标简简述（100字字以内）联盟任务简简述（300字字以内）注：1.联联盟信息息按当前前情况填填写；22.联盟盟企业主主营业务务收入和和利润总总额
12、指联联盟所有有企业最最近一年年的主营营业务收收入和利利润总额额；3.联盟目目标和任任务指现现行有效效的联盟盟协议确确定的技技术创新新目标和和任务。二、创新活活动和创创新绩效效（一）创新新活动和和创新绩绩效总体体情况描描述1.创新活活动情况况（共计计4000字以内内）联盟按照照协议约约定开展展技术创创新项目目及经费费到位情情况以联盟名名义承担担国家和和地方科科技计划划项目情情况促进成员员单位围围绕产业业技术创创新链实实现产学学研紧密密结合情情况成员单位位科研仪仪器、设设备等科科技资源源共享情情况2.创新绩绩效情况况（共计计4000字以内内）突破核心心、关键键、共性性技术情情况申请获得得与联盟盟目
13、标任任务密切切相关的的发明专专利及其其他知识识产权情情况形成技术术标准情情况提高创新新效率情情况提升经济济社会效效益情况况注：1.其其他知识识产权指指实用新新型专利利、外观观设计专专利、植植物新品品种、软软件著作作权和集集成电路路布图设设计专有有权；22.提高高创新效效率指帮帮助成员员单位节节约研发发成本、降降低创新新风险、缩缩短研发发周期，提提高投入入产出效效率。（二）联盟盟近三年年开展合合作创新新项目清清单联盟近三年年组织开开展合作作创新项项目清单单序号名称立项时间（年年月）完成情况注：1.合合作创新新项目包包括政府府科技计计划和联联盟自行行组织开开展的合合作技术术创新项项目；22.联盟盟可根据据项目实实际情况况扩展本本表。（三）联盟盟近三年年组织开开展的最最重要的的合作创创新项目目（限填填报三项项以内）项目一项目名称立项时间（年年月）完成时间（年年月）项目类型联盟自主主选题项项目政府科技技计划项项目 项目来来源： 牵头单位名名称参与单位名名称预计投入经经费（万万元）实际投入经经费（万万元）实际投入经经费来源源（万元）牵头单位投投入其他成员单单位投入入政府资助实际投入人人员（人）科研人员工程技术人人员管理人员项目完成情情况完成全部部任务 完成部部分任务务 刚启动动项目取得核核心技
