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1、私募投资基金合同（适用于非标准证券类、股权类和项目类）编号：私募投资基金合合同（适用于契约型型非标准证券券类、股权类类和项目类）基金份额持有人人：基金管理人：基金托管人：上上海浦东发展展银行_分行特别声明：托管人仅承担基金托管人职责，不参与基金的募集与销售，不负责基金的投资管理和风险管理，不承担对基金所投资项目（或标的）的审核义务，对基金管理人的任何投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。2目录一、前言1二、释义1三、声明与承诺诺3四、基金的基本本情况4五、私募基金的的募集5六、私募基金成成立的备案7七、私募基金的的申购、赎回回与转让8八、当事人及权权利义务12九
2、基金份额额持有人大会会及日常机构构18十、基金份额的的登记22十一、基金的投投资23十二、投资经理理的指定与变变更25十三、基金的财财产25十四、指令的发发送、确认与与执行27十五、基金财产产的估值和会会计核算30十六、基金的费费用与税收31十七、基金的收收益分配33十八、信息披露露与报告34十九、风险揭示示37二十、基金合同同的效力、变变更、解除与与终止38二十一、基金的的清算程序40二十二、违约责责任42二十三、法律适适用和争议的的处理43二十四、通知和和送达43二十五、其他事事项442一、前言一、订立本合同同的目的、依依据和原则1、订立本基金金合同（以下下或简称“本本合同”）的的目的是为
3、了了明确基金合合同当事人的的权利义务，确确保基金规范范运作，保护护当事人各方方的合法权益益。2、订立本基金金合同的依据据是中华人人民共和国证证券投资基金金法（以下简简称“基金金法”）、私私募投资基金金监督管理暂暂行办法（以以下简称“私私募办法”）和其他有关规定。3、订立本基金金合同的原则则是平等自愿愿、诚实信用用、充分保护护本合同各方方当事人的合合法权益。二、基金合同是是规定基金合合同当事人之之间权利义务务关系的基本本法律文件，其其他与基金相相关的涉及基基金合同当事事人之间权利利义务关系的的任何文件或或表述，如与与基金合同有有冲突，均以以基金合同为为准。基金合合同当事人按按照基金法法、私募募办
4、法、基基金合同及其其他有关规定定享有权利、承承担义务。基金合同的当事事人包括基金金管理人、基基金托管人和和基金份额持持有人。三、本基金由基基金管理人依依照基金法法、私募募办法、基基金合同及其其他有关规定定募集。基金金管理人已办办结登记手续续，并由中国国基金业协会会公示，但公公示信息不构构成对本基金金管理人投资资管理能力、持持续合规情况况的认可，不不作为基金资资产安全的保保证。本基金按照中国国法律法规成成立并运作，若若基金合同的的内容与届时时有效的法律律法规的强制制性规定不一一致，应当以以届时有效的的法律法规的的规定为准。二、释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义
5、：1、本合同：指指基金份额持持有人、基金金管理人和基基金托管人签签署的_基金合合同，以及及对该合同做做出的任何有有效变更。2、委托人/基基金份额持有有人：指签订订本合同，委委托投资本基基金初始金额额不低于1000万元人民民币，且具备备相应风险识识别能力和承承担所投资本本基金风险能能力的单位和个人人，或中国证证监会认可的的其他合格投投资者。3、基金管理人人：指_。4、基金托管人人：指上海浦浦东发展银行行_分行。5、注册登记机机构：指基金管理人人或其委托的的经中国证监监会认定可办办理基金份额额登记业务的的机构。6、外包服务机机构：指接受受基金管理人人委托，进行行注册登记、估估值核算及信信息披露等业
6、业务的第三方方服务提供机机构。7、本基金、基基金：指 。8、投资说明书书：指 投资资说明书，内内容包括基金金概况、基金金合同的主要要内容、基金金管理人与基基金托管人概概况、投资风风险揭示、初初始销售期间间、法律法规规规定的其他他事项等。9、开放日：指指非基金初始始销售期间，基基金管理人办办理基金申购购、赎回业务务的工作日。10、资金账户户/托管专户户：指基金托托管人根据有有关规定为基基金财产开立立的专门用于于清算交收的的银行账户。11、基金财产产/委托财产产：指基金份份额持有人拥拥有合法处分分权、委托基基金管理人管管理并由基金金托管人托管管的作为本合合同标的的财财产。12、基金资产产总值：指本
7、本基金资产拥有有的各类有价价证券、银行行存款本息及及其他资产的的价值总和。13、基金资产产净值：指本本基金资产总值值减去负债后后的价值。14、基金份额额净值：指计计算日基金资产净值值除以计算日日基金份额总数数所得的数值值。15、基金资产产估值：指计计算、评估基金资产和负负债的价值，以以确定本基金金资产净值和和份额净值的的过程。16、初始销售售期间：指基基金合同及投投资说明书中中载明的基金金初始销售期期限，自基金金份额发售之之日起最长不不超过1个月月。17、存续期：指本合同生生效至终止之之间的期限。18、认购：指指在基金初始始销售期间，基基金份额持有有人按照本合合同的约定购购买本基金份份额的行为
8、。19、申购：指指在基金开放放日，基金份份额持有人按按照本合同的的规定申请购购买本基金份份额的行为。20、赎回：指指在基金开放放日，基金份份额持有人按按照本合同的的规定要求将将基金份额兑兑换为现金的的行为。21、违约赎回回：指基金份份额持有人在在非合同约定定的赎回开放放日赎回基金金的行为。22、代理销售售机构：指符符合中国证监监会规定的条条件，取得基基金销售资格格并接受基金金管理人委托托，代为办理理本基金认购购、申购、赎赎回等业务的的机构。23、不可抗力力：指本合同同当事人不能能预见、不能能避免、不能能克服的客观观情况。24、 信息披披露义务人：指私募基金金管理人、私私募基金托管管人，以及法法
9、律、行政法法规、中国证证券监督管理理委员会（以以下简称中国国证监会）和和中国证券投投资基金业协协会（以下简简称中国基金金业协会）规规定的具有信信息披露义务务的法人和其其他组织。三、声明与承诺诺（一）基金份额额持有人声明明其为符合私私募办法规规定的合格投投资者，委托托财产为其拥拥有合法所有有权或处分权权的资产，保保证委托财产产的来源及用用途符合国家家有关规定，保保证有完全及及合法的授权权委托基金管管理人和基金金托管人进行行委托财产的的投资管理和和托管业务，保保证没有任何何其他限制性性条件妨碍基基金管理人和和基金托管人人对该委托财财产行使相关关权利且该权权利不会为任任何其他第三三方所质疑；基金份额
10、持持有人声明已已充分理解本本合同全文条条款，了解相相关权利、义义务，了解有有关法律法规规及所投资基基金的风险收收益特征，愿愿意承担相应应的投资风险险，本委托事事项符合其业业务决策程序序的要求；基基金份额持有有人承诺其向向基金管理人人或代理销售售机构提供的的有关投资目目的、投资偏偏好、投资限限制、财产收收入情况和风风险承受能力力等基本情况况真实、完整整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导。前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，应当及时时书面告知基基金管理人或或代理销售机机构。基金份份额持有人承承认，基金管管理人、基金金托管人未对对委托财产的的收益状况作作出任何承诺诺或担保，本本合同约
11、定的的业绩比较基基准仅是投资资目标而不是是基金管理人人的保证。（二）基金管理理人保证已在在签订本合同同前充分地向向基金份额持持有人说明了了有关法律法法规和相关投投资工具的运运作市场及方方式，同时揭揭示了相关风风险；已经了了解基金份额额持有人的风风险偏好、风风险认知能力力和承受能力力，对基金份份额持有人的的财务状况进进行了充分评评估。基金管管理人依照恪恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用基金财产产，但不保证投资资于本基金一一定盈利，也也不保证最低低收益。基金金管理人保证证在募集资金金前已通过中中国基金业协协会登记备案案，成为开展展私募股权投投资、创业投投资等私募基基金业务的机机构
12、，编号为为：_，中国国基金业协会会为基金管理理人和私募基基金办理登记记备案不构成成对基金管理理人投资能力力、持续合规规情况的认可可；不作为对对基金财产安安全的保证。基基金持有人认认购前可去监监管部门中国国证券投资基基金业协会查查证基金管理理人的资格。（三）基金托管管人承诺依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则安全保管管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。但基金托管人不负责基金的投资管理和风险管理，不承担对基金所投资项目（或标的）的审核义务，对基金管理人的任何投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）及其投资回报不承担任何责任。（四）本协议各各方确认，本本协议中有关关托管的相关关约定若与
13、托托管协议不一一致的，具体体的托管相关关事宜以基金金管理人与基基金托管人签签署的托管协协议为准。四、基金的基本本情况（一）基金名称称：_。（二）基金的类类别：_。（三）基金的运运作方式：封闭式开放式，开放放频率为_。（四）基金的投投资目标和投投资范围：_。（五）基基金的存续期期限：_。（六）基金的初初始资产规模模限制（如有有）本基金成立时委委托财产的初初始资产不得得低于 万元人人民币，且不不得超过 亿元人民民币。（七）基金份额额的初始募集集面值：人民民币 元。（八）私募基基金的结构化化安排（如有有）：_。（九）私募基金金的托管事项项（如有）：本基金的托管人人为： _。（十）私募基金金的外包事项项（如有）：本基金外包机构构的名称：_ _。在中国基金业协协会登记编码码（如有）；_。（十一）其他除本合同另有约约定外，基金金应当设定为
