工程索赔问题研究

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1、目录第一章绪论1.1 施工项目管理中索赔的基本概念 错误！未指定书签。1.2 施工索赔分类 1第二章工程索赔的重要意义 2第三章工程索赔的现状分析 63.1 工程索赔的现状 63.2 工程索赔的现状分析 7第四章 施工项目工程索赔方法4.1 工程索赔遵循的原则 错误！未指定书签。4.2 工程索赔的步骤 94.3 掌握正确的索赔程序及时提出索赔 11第五章案例分析5.1 案情介绍 错误！未指定书签5.2 案例处理过程及经验教训 错误！未指定书签19参考文献摘要与关键字摘要在市场经济条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象。在我国，由于正处在计划经济体制向市场经济体制转变时期， 我们虽然承揽过

2、许许多多工程，但在施工索赔方面还存在一些误 区。工程项目承包市场竞争日趋激烈，低价中标已成为规律性的操作 方式,施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。对索赔的意义和概念进行了阐述，对当今国内施工项目索赔管理中存在的问题进行了 分析，并提出了相应的对策和建议。关键词施工索赔；索赔现状；索赔证据；索赔程序;工程索赔问题研究第一章 绪论1.1 施工项目管理中索赔的基本概念辞典对于索赔的定义是：“索赔一一作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面 的要求”。施工索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之 外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿，换句话 说，凡超出原合

3、同规定的行为给承包商带来的损失，无论是时间 上的还是经济上的，只要承包商认为不能从原合同规定中获得支 付的额外开支，应该得到经济和时间补偿的，均有权向业主提出 索外因此索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付, 不是无理争利。一般地讲，施工索赔是指承包商向业主提出的要求，这是狭 义的索赔。从广义上讲，索赔应当包括承包商向业主提出的索赔 和业主向承包商提出的索赔。一般称后者为反索赔，这两种情况 往往并存。尽管反索赔是业主为维护自身的利益对承包商的一种防卫行为，但业主的这种行为也是正当的。1.2 施工索赔分类1）按索赔当事人分类承包人与发包人之间索赔;承包人与分包人之间索赔；承包人与供贷

4、人之间索赔；承包人与保险人之间索赔。2）按索赔事件的影响分类工期拖延索赔由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如 未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发 包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程 中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。不可预见的外部障碍或条件索赔如果在施工期间，承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的（发包人提供的资料）不同，出现未预见到的岩石、淤 泥或地下水等。工程变更索赔由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减 少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造 成

5、工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。工程终止索赔 由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违 约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受 经济损失，因此提出索赔。其他索赔 如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。3）按索赔要求分类工期索赔 即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。费用索赔 即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。4）按索赔所依据的理由分类合同内索赔 即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给 承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。 这是 最常见的索赔。合同外索赔 指工程过程中发生的干扰事件的性

6、质已经超过合同 范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。道义索赔指由于承包人失误（如报价失误、环境调查失误等）， 或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。5）按索赔的处理方式分类单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理 是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合 同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意 向书和索赔报告。总索赔 又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常 采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交

7、付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。第二章工程索赔的重要意义2.1工程索赔的重要意义建筑市场迅速走向正规化国际化与国际接轨， 无论是甲方或监理还是 乙方，施工索赔在工程项目管理上有重要的意义，不可忽视。以下归 纳为四小节：1 .索赔是合同管理的重要环节索赔和合同管理有直接的联系，合同 是索赔的依据。整个索赔处理的过程是执行合同的过程， 所以常称施 工索赔为合同索赔。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分 析。项目开工以后，合同管理人员要将每日实施合同的情况与原合同 分析的结果相对照，一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施受到 干扰，承包商就要研究是否就此提出索赔。 日常的单项

8、索赔的处理可 由合同管理人员来完成。对于重大的一揽子索赔，要依靠合同管理人 员从日常积累的工程文件中提供证据，供合同管理方面的专家进行分 析。因此，要想索赔必须加强合同管理。2 .索赔是计划管理的动力计划管理一般是指项目实施方案、进度安 排、施工顺序、劳动力及机械设备材料的使用与安排。而索赔必须分 析在施工过程中，实际实施的计划与原计划的偏高程度。 比如工期索 赔就是通过实际过程中与原计划的关键路线分析比较，才能成功，其费用索赔往往也是基于这种比较分析基础之上。 因此， 在某种意义上讲，离开了计划管理，索赔将成为一句空话。反过来讲要索赔就必须加强项目的计划管理， 索赔是计划管理的动力。 3.

9、索赔是挽回成本损失的重要手段在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费， 承包商按合同规定的工程量和责任、 合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化， 使承包商的实际工程成本增加， 承包商为挽回这些实际工程成本的损失， 只有通过索赔这种佥的手段才能得到。 索赔是以赔偿实际损失为原则， 这就是要求有可靠的工程成本计算的依据。 所以，要搞好索赔，承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。因此，索赔又能促进工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。4.索赔要求提高文档

10、管理的水平索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部份，证据不足或没有证据，索赔就不能成立。由于建筑工程比较复杂，工期又长，工程文件资料多，如果文档管理混乱，许多资料得有到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的困难。因此，加强文档管理，为索赔提供及时、准确、有力的证据有重要意义。 承包商应委派专人负责工程资料和各种经济活动的资料收集， 并分门别类地进行归档整理， 特别要学会利用先进的计算机管理信息系统， 提高对文档工作的管理水平， 这对有效地进行索赔有很重要的意义。总之，索赔是一种正当的权利要求，它是业主、监理工程师和承包商之间一项正常的、 大量发生而普遍存在的合同管理业务， 是一种以法

11、律和合同为依据、合情合理的行为。 施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理工程师来说，对处理索赔问题水平的高低， 反映了他们对项目管理水平的高低。 索赔随着建筑市场的建立和发展，将成为项目管理中越来越重要的问题。第三章 工程索赔现状分析3.1 工程索赔的现状我国工程索赔是从20世纪 80年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进人中国。经历了近20 多年的风风雨雨， 工程索赔管理工作已取得了长足发展， 获得了较为显著的成效， 索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。 倍受业主、 承包商及有关部门的关注。是否运用索赔以及索赔是

12、否运用得当， 直接关系自己的利益、 生存和发展。 但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节， 我国工程企业对索赔的现状可描述如下：3.1.1 对索赔概念普遍存在模糊认识索赔的性质属于经济补偿行为， 而不是惩罚。 索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系， 有些人或部门对索赔概念认识不够， 大惊小怪，认为发生索赔，就必受法律的惩罚，负刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以至损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。 索赔是一项正当的权利要求， 是一项正常业务。 有根据、 有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本

13、应该得到的合理补偿。施工承包单位对施工索赔没有全面的、正确的认识和足够的重视, 没有将施工索赔管理纳入整个工程项目施工管理的过程中。施工索赔意识薄弱 , 在出现问题时才开始研究合同中的索赔条款, 收集所需施工索赔的原始依据, 从而陷入施工索赔的被动局面, 影响了自身的经济利益。另外对施工索赔的方法、程序不明确 , 施工索赔的工期、金额计算不规范、不科学。3.1.2 索赔专门人才缺乏有关专家认为， 工程项目管理的核心是合同管理， 而合同管理的关键又是索赔管理。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例， 又要具有相当丰富的施工管理经验， 能全面掌握

14、施工的各个环节， 同时还需具备一定的财会贸易、 公共关系等在内的知识， 这 样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企业内部知识结构不合理、知识素质不高；懂经济管理的人才甚缺。3.1.3 索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展， 取得了一定的成就， 也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间，其研究处于理论研究阶段。比如，对工程索赔的计算，采用网络分析法和比例计算法。前者比较复杂，一般不常用，而后者虽简单、 方便， 但其不满足业主指令采取加速措施或删减工程量等条件， 而且操作时，人为因素较多，所以也不能全面反映索赔的合理性。近年来,

15、由于法律的不断健全, 以及人们法制观念与意识的逐渐加强 , 施工索赔逐渐被国内的施工单位、建设单位和监理单位所认识和重视, 但对于施工索赔及其索赔管理还缺少经验。只注重施工索赔意向的提出 , 不知道如何进行运作, 使得对施工索赔的方法、索赔依据的保管及收集、索赔的程序及计算不科学、不规范, 存在不会索赔现象。3.2 工程索赔现状分析虽然计划经济向市场经济转轨已实行多年。 但不合理的行政干预、 地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出在。 上述情况的出现主要是以下几方面原因：3.2.1 法律意识淡漠，索赔意识不足施工索赔对提高企业和工程项目管理水平有很大的作用 , 但目前我国工程项目企业在施工合同管理、 企业内部管理等方面都存在着松散、 计划实施不严密的问题 , 在施工过程中没有正确的工程进度网络计划、没有完整的施工记录、没有建立健全索赔管理机制 , 因而缺乏施工索赔所要求的基础, 降低了索赔成功的机会。施工企业由于长期受计划经济体制束缚，习惯于接受国家下达