《2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）第49期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）第49期（109页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）1. 单选题 10月20日，某投资者预期未来的市场利率水平将会下降，于是以97.300价格买入10手12月份到期的欧洲美元期货合约;当期货合约价格涨到97 800时，投资者以此价格平仓，若不计交易费用，投资者该笔交易的盈亏状况为( )。A 盈利1250美元/手B 亏损1250美元/手C 盈利500美元/手D 亏损500美元/手答案 A解析 芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货合约的最小变动价位为1/4个基点(1个基点是指数的1%，即0 01，代表的合约价值为1000000x0.01%3/12=25(美元)，题中投资者低买高卖收益为50点/
2、手(97.87.3=0.5)，即盈利25x50=1250 美元/手2. 多选题 资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（）等手续。A 及时结清相关费用B 将剩余委托资产返还给客户C 及时撤销期货资产管理账户D 及时撤销非期货类投资账户答案 A,B,C,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十六条规定，期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（1）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（2）及时撤销期货资产管理账户；（3）及时撤销非期货类投资账户。3. 多选
3、题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A 产品或者服务的特征B 期货交易相关法律法规C 业务规则D 期货交易的风险答案 A,B,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第四十七条，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。4. 多选题 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）。A 期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定B 期货公司与客
4、户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任C 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D 由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交
5、易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。5. 多选题 根据买方行使权利时的买卖方向，可将期权分为( )。A 看跌期权B 现货期权C 看涨期权D 期货期权答案 A,C解析 按照买方行权方向的不同，可将期权分为看涨期权和看跌期权。看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利，所以看涨期权也称为买权、认购期权;看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利，所以看跌期权也称为卖权、认沽期权6. 单选题 以下属于持续形态的是（）。A 矩形形态B 头肩形态C 双重顶和双重底形态D 圆弧顶和圆弧底形态答案 A解析 价格形态分
6、析是以原始数据（价格、成交量、持仓量和时间）构成的形态为对象来分析和预测市场价格变化的方向和趋势。价格形态分成持续形态和反转形态两大类型。比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等，比较典型的持续形态有三角形态、矩形形态、旗形形态和楔形形态等。故本题选择A。7. 多选题 期货公司首席风险官管理规定（试行）的立法宗旨包括( )。A 促进期货公司依法稳健经营B 加强期货公司内部控制和风险管理C 维护期货投资者合法权益D 完善期货公司治理结构答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加
7、强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法和期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法制定本规定。8. 多选题 期货公司为客户（）各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。A 编制B 申请C 注销D 更改答案 B,C解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。9.
8、 单选题 下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是( )。A 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B 乙投资者从事期货交易10年，成交记录超过100笔C 丙投资者净资产为人民币100万元D 丁投资者进行金融期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔答案 D解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第五条规定，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民1050万元；（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内
9、具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。10. 多选题 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（）。A 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C 通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试D 有履行职责所必需的时间和精力答案 B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管
10、理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（2）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（3）通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试；（4）有履行职责所必需的时间和精力。11. 单选题 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。2015年7月真题A 根据公司章程的规定B 由监事会C 由董事长D 由总经理答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席
11、风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。12. 多选题 首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告？( ) 2014年11月真题A 期货公司净资本无法持续达到监管标准B 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C 股东干预期货公司正常经营D 涉嫌占用、挪用客户保证金答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保
12、证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。13. 多选题 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得( )。A 占用期货公司资产B 挪用客户保证金C 滥用权利D 损害客户的合法权益答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第四条规定，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第六十九条规定，客户的
13、保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。14. 判断题 期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货公司风险监管指标管理办法第二十四条，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。15. 多选题 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的
14、任职资格，应当具备的条件包括（）。A 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验B 具有大学本科以上学历C 具有大学专科以上学历D 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作3年以上经验答案 A,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（1）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（2）具有大学专科以上学历。16. 多选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保
15、存期货投资咨询业务的（）。A 风险揭示书、合同B 风险管理意见、研究分析报告C 交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明答案 A,B,C,D解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。17. 多选题 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A 期货公司应当立即向中国期货业协会报告B 期货公司应当立即向期货交易所报告C 期货公司应当
