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1、基于技术风险的研发联盟政府补贴政策研究1 引言随着技术变革的加快、产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧，仅仅依靠企业内部有限的技术和资源进行研发变得日益困难，越来越多的企业倾向于采用联盟的方式进行研发活动。合作研发能给企业带来诸多好处，如：共享资源，分担成本和风险，形成协同优势等1,2。但是由于创新的外部性，研发活动的高技术风险等因素，企业的研发投入始终不足。因此许多政府采用财政补贴来激励企业加大研发投入，增加社会福利。当前国内外外众多学学者从不不同角度度对政府财财税等政政策进行行了研究究。例如如：陈林林和朱卫卫平33构建建了一个个南北间间的静态态古诺模模型来研研究创新新激励政政策的有有效性，
2、研研究结论论表明，从从长远来来看，国国民教育育水平和和劳动者者素质是是决定国国家创新新产出的的根本因因素；戴戴晨和刘刘怡44从理理论上分分析了财财税工具具对企业业R&DD的影响响机制，并并通过实实证分析析发现，税税收优惠惠比财政政补贴对对企业RR&D投投资具有有更强的的激励作作用，但但财政补补贴针对对性强，反反映迅速速快捷的的特征是是税收优优惠不具具备的；刘和东东和梁东东黎55认为为补贴政政策的本本质是政政府通过过再分配配的政策策改变现现有的收收益格局局，使一一部分企企业收益益增加、一一部分企企业收益益减少，并并试图通通过收益益格局的的这种改改变刺激激出更大大的创新新产出；生延超超6构建了了一
3、个三三阶段的的博弈模模型，解解析分析析和算例例表明：企业的的创新投投入会随随着溢出出效应的的增强而而增加；霍沛军军7等人考考虑一个个带有RR&D溢溢出的双双寡头模模型，研研究表明明，政府府补贴可可以使RR&D水水平和福福利达到到社会次次佳；刘刘卫民和和陈继祥祥8提出国国际化供供应链中中上游RR&D补补贴模型型，分析析了国内内最优RR&D补补贴对市市场行为为的影响响。但是是以上文文献均假假定研发发一定能能够获得得成功，即即忽略了了研发中中的风险险。事实实上，高高风险，高高失败率率是研发发的主要要特征9，其其中，技技术风险险则是研研发中最最主要的的风险之一一，并对对企业研研发投资资策略产产生很大大
4、影响10。如Eriin和KKwamme111通通过对无无碳技术术行业的的研发情情况的研研究发现现，高技技术风险险环境下下企业的的研发投投资3.5倍于于低风险险环境。因此，忽略技术风险将对研究结论的正确性造成影响。基于此，本本文考虑虑研发存存在技术术风险，构构建合作作研发博博弈模型型，分析析在不同同政府研研发补贴贴方式下下的企业业研发和和生产策策略，以以及社会会福利的的大小。以社会会福利最最大化为为目标，找找出不同同外部环环境下的的最优政政府研发发补贴政政策，为为政府制制定相关关政策提提供决策策支持。2 问问题描述述合作研发联联盟由两两个产品品市场上上竞争的的寡头企企业组成成，进行行新技术术的合
5、作作研发，以以降低产产品生产产成本。产产品的反反需求函函数为，其其中分别别为企业业i的产量量。两企企业研发发过程中中由于存存在研发发人员的的流动或或企业之之间研发发信息交交流而具具有溢出出效应，联联盟伙伴伴的研发发成果可可以降低低自己的的生产成成本，即即成果溢溢出，溢溢出系数数为，因此此单位产产品生产产成本为为，其中中，为研发发前的生生产成本本，为固固定常数数，为企企业i的研发发成果。企企业研发发成本为为，其中中，为研研发难度度，越大大，研发发难度越越高。企企业研发发具有不不确定性性，存在在技术风风险，假假设其研研发能够够获得成成功的概概率为，则研研发失败败的概率率为。为社会福福利(即消费费者
6、剩余余+生产产商利润润-政府府补贴)。政府可以采采用产品品补贴或或研发投投入补贴贴的方式式来激励励企业增增加研发发投入量量，提高高社会福福利。在在产品补补贴方式式下，政政府对企企业销售售的每一一个产品品，按售售价的一一定比例例进行补补贴，补补贴系数数为，。在研研发投入入补贴方方式下，政政府按企企业研发发投入的的一定比比例进行行补贴，补补贴系数数为，。由以上分析析可知，是市场产品供应量为0时的价格，必然大于产品的边际生产成本，否则企业没有利润即停止生产；新技术与政府补贴可以使产品边际成本降低，但不会降低为0，故有，。3 模模型建立立本文构建的的是一个个三阶段段博弈模模型。企企业与政政府之间间的决
7、策策共分三三个阶段段，第一一阶段，由由政府确确定补贴贴方式及及补贴系系数，决决定用研研发投入入补贴还还是产品品补贴来来对企业业进行激激励；第第二阶段段，企业业确定研研发投入入；第三三阶段，企企业通过过预测对对方产量量，按照照自身利利润最大大化原则则决定自自己的产产量。本本文以下下部分将将按照逆逆向归纳纳法求出出模型均均衡解。3.1 研发投投入补贴贴方式下下的博弈弈模型在研发投入入补贴模模型中，企企业根据据政府的的补贴方方式来决决定研发发投入和和产量以以实现利利润最大大，政府府也会根根据企业业的研发发投入与与产量来来决定补补贴的比比例以实实现社会会福利最最大化。政政府按照照企业投投入的一一定比例
8、例进行补补贴，。在在技术风风险条件件下，企企业()的期望利利润为：， （11）其中，和分分别为企企业()研发成成功和失失败时的的利润。企业1与企企业2进进行古诺诺竞争，通过预测对方的产量来决定自己的产量，求解（）可得：，。 （22）企业以自身身利润最最大化为为目标来来选择最最优研发发投入，即即满足（1）式最大大。由于于研发投投入与研研发的成成果正相相关，以以研发成成果代替替研发投投入来分分析研发发投入与与其它变变量间的的关系可可以得出出相同结结论，因因此，为为了方便便分析，本本文以研研发成果果代替研研发投入入来进行行分析。将（2）式带入（1）式，求解得：，。 （33）将（3）式式带入（2）式可
9、得得：， （44）因为，为企企业的产产量，必必然大于于0，由由以上分分析知，因因此必然然有。政府目标为为社会福福利(即消费者者剩余+生产商商利润-政府补补贴)最大化化，将（11）、（33）和（44）式代代入社会会福利函函数，求解可得得政府最最优投入入补贴系系数为：。 （5）将（5）式式带入（33）式及及社会福福利函数数，得：， （66）， （77）。 （88）3.2 产产品补贴贴方式下下的博弈弈模型若政府对企企业技术术研发采采用产品品补贴的的方式进进行激励励，即按按照比例例对单位位产品进进行补贴贴，则企企业()的期望望利润为为：， （99）其中，和分分别为企企业()研发成成功和失失败时利利润。
10、求解，可可得企业业的均衡衡产量：。 （110）企业的投资资策略依依据企业业利润最最大化原原则来确确定，把把（100）式带带入（99）式，求求解可得得：，。 （11）将（10）、（111）式式代入社社会福利利函数求求解可得得政府最最优产品品补贴系系数：。 （112）将（12）式式带入（110）、（111）式式得企业业最优策策略及社社会福利利：， （113）， （114）。 （155）3.3 社社会福利利最优模模型求解，可可得：，。 （116）将（16）式式带入社社会福利利函数，求求解，得：， （117）其中，。由此可得最最优社会会福利为为：。 （188）4 最优解解分析4.1 企企业决策策与政府
11、府决策分分析结论1 在在投入补补贴方式式下，企企业的产产量不受受政府补补贴的影影响，政政府补贴贴激励并并不能提提高企业业产量。证明：由（66）式知知，企业业在投入入补贴方方式下的的最优产产量为，该该表达式式与无关关，因此此企业产产量不受受政府补补贴影响响。结论论1证毕毕。结论1表明明，研发发投入补补贴不会会对企业业的生产产策略产产生影响响，因此此，若政政府希望望在激励励企业增增加研发发投入的的同时提提高产品品产量，就就不能采采用研发发投入补补贴，而而应采用用产品补补贴的方方式。结论2 当当时，研研发投入入补贴方方式下的的研发投投入大于于产品补补贴方式式下研发发投入；反之，研研发投入入补贴方方式
12、下的的研发投投入大于于产品补补贴方式式下研发发投入。证明：对比比分析式式（6）、（113）知知，当时时，有，此此时产品品补贴方方式下研研发成果果大于投投入补贴贴方式下下的研发发成果。又又因研发发的投入入与研发发成果产产出成正正比，说说明此时时产品补补贴方式式下的研研发投入入大于研研发投入入补贴方方式下的的研发投投入。同同理，当当时，产产品补贴贴方式下下的研发发投入小小于投入入补贴方方式下研研发投入入。结论论2证毕毕。结论2表明明，政府府应在研研发难度度较大时时宜采用用产品补补贴方式式，在研研发难度度较小时时采用研研发投入入补贴方方式，以以此激励励企业增增加研发发投入。结论3 当当时，产产品补贴贴方式下下社会福福利大于于投入补补贴方式式下的社社会福利利，当时，产产品补贴贴方式下下社会福福利小于于投入补补贴方式式下的社社会福利利。但两两种补贴贴方式均均不能实实现社会会福利最最大化。证明：由式式（8）、（115）、（118）知知，当成立时时，此此时产品品补贴方方式下的的社会福福利大于于研发投投入补贴贴方式，当当成立时时，则研研发投入入补贴方方式下的的社会福福利更大大。但在在三种模模型中，始始终有社社会福利利，由此可可见政府府投入补补贴政策策和产品品补贴政政策均不不能使社社会福利利达到最最大。因因为社会会最优福福利
