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1、交融国际贸易和直接投资理论：以国际分工为根底兴古典经济学是以个体作为根本分析单位。4.行为主体决策的判断标准单一。例如，弗农是用产品周期的不同阶段来作为行为主体选择国际贸易和国际直接投资的判断标准；小岛清是把比拟本钱原那么作为选择的判断标准；克鲁格曼是用各国的要素禀赋差异来作为选择的判断标准；波特是用竞争优势的原那么来作为选择的判断标准。二为何重拾国际分工思想英国古典经济学创始人斯密在其代表作?国民财富的性质和原因的研究?开篇的第一句话就是：“劳动消费力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的最大纯熟、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。注：英亚当斯密著，郭大力、王亚南译：?国民财富的性质和原因的研
2、究?，商务印书馆，1972年，第5页。200多年前的这一阐述，至今仍为当代经济理论研究者指明了方向、奠定了基矗有关分工的研究，马克思主义经济学研究的立足点在于分工的根底和职能的分工。“由于机器和蒸汽的作用，分工的规模已使大工业脱离了本国的基地，完全依赖于世界市尝国际交换和国际分工。注：?马克思恩格斯全集?第三卷，人民出版社，1960年，第51页。国际分工就是指消费的国际专业化，因此我们可以说，国际交换和国际分工带来了国际贸易和国际直接投资的开展；随之而产生的国际贸易理论和国际直接投资理论是分工和专业化理论的两个侧面，同时也是微观经济学在国际交换和国际分工领域中的延伸。随着国际市场交易本钱的增加
3、，企业之间借助国际市场实现的国际分工可能并不经济，这就需要一种新的制度安排加以替代，即我们通常所说的跨国公司。跨国公司的开展不仅极大地促进了国际分工和国际贸易，而且在很大程度上影响到当代国际分工的内容、性质和形式。在当代国际分工的理论研究中，已形成三种研究对象不同的理论体系：一是研究由市场机制予以组织和协调的国际分工理论；另一是研究由跨国公司为载体予以组织和协调的企业内部国际分工的理论；第三种那么是由杨小凯(x.yang,1993)等人为代表的研究由个人的专业化、消费的迂回程度予以组织和协调的国际分工理论。杨小凯等人用非线性规那么超边际分析法和其他非古典数学规划方法将分工和专业化等经济思想形式
4、化，创立了以分工思想为根底的新兴古典经济学理论。这一理论重新将分工和专业化作为经济学研究的核心，其中许多命题的证明为后人的研究提供了启示性的典范并缩小了最优化范围。同时在此分析框架内，微观经济学和宏观经济学交融在一起，不仅大大扩展了经济学理论的解释才能和范围，而且将许多原来互相独立的经济学分支用一个内在一致的核心分工和专业化统一起来。新兴古典经济学理论是通过引入交易费用和交易效率的概念来解释企业的产生和国际贸易的产生。因为市场和企业是两种不同的组织劳动分工的形式，企业的出现是企业的交易费用低于市场的交易费用的结果，所以交易费用的差异是企业出现的原因。同理，降低交易本钱、改良交易效率也是国际贸易
5、产生的原因。沿用他们的思路，我们不难推出这样的结论：当国际贸易的交易费用高于国际直接投资的消费费用时，人们将会选择国际直接投资，跨国企业会从国际分工中出现；当用对外直接投资的形式来组织分工比向东道国市场输出中间产品和最终产品进展国际贸易的形式来组织分工更有效率时，人们选择前者。三、新的理论分析框架的解析本文采用的理论分析框架与新兴古典经济学的分析框架类似，只是用“行为主体个人、企业、行业、国家来代替原来的“个体的概念。第一层是行为主体在作出国际贸易或国际直接投资决策前，从竞争优势的角度对当时所处的经济环境和自身条件进展分析；第二层次是用数学中的最优决策理论分析行为主体的利益最大化；第三层次是用
6、平衡分析方法分析国际市场构造、国际企业制度和行为主体的自利行为互相作用所产生的各种结果；第四层次那么是与行为主体价值观有关联的所谓社会福利分析。一从竞争优势的角度作出决策我们把竞争优势定义为“组织构造优势和“社会资源优势的整合。所谓组织构造优势，即行为主体协调其组织活动的资源和才能的优势，包括人力构造和资本构造、技术和知识产权、管理程度和对国际一般惯例熟悉程度等优势。所谓社会资源优势，即影响组织收益分配的社会资源和才能的优势，它包括市尝客户、社会网络融资才能、搜集信息的才能等方面的优势。发挥和增强竞争优势既是行为主体国际贸易与国际直接投资的动因，又是其目的，它涉及内生函数和外生函数所包含的诸多
7、因素。所以，我们可以从行为主体具有的竞争优势的角度来解释其国际贸易、技术答应转让和国际直接投资的决策见表1表1竞争优势整合y都采取自给自足的方式。设在组态(xy)中。注：详细的推导过程可参考：enliheng,jeffreysahs,andxiakaiyang(2000),aninfraarginalanalysisftheriardiandel,reviefinternatinalenis,8(2):pp.209-213.此构造的角点平衡是：附图附图图1国际市场构造和国际企业制度附图其中u,1(d)和u,2(d)是国家1和国家2的行业主体在构造d中的人均真实收入。3.构造fy由组态(l,x/
8、y)和(y/l,x)组成。在组态(l,x/y)中，国家1的行为主体卖出它的劳动力而成为国家2的行为主体在国家1中设立的跨国公司内消费中间产品的工人，并且从国家2中进口最终产品；而在组态(y/l,x)中，国家2的行为主体从国家1购置劳动力组建跨国公司以消费中间产品，然后把这些中间产品返回本国消费最终产品，最后把最终产品出口到国家1。换句话说，国家1的行为主体只从事国际贸易，而国家2的行为主体既从事企业内部贸易和国际贸易，又进展国际直接投资。构造fy的角点平衡分别为：附图上述两式中，v是构造fy用于消费中间产品的劳动的交易效率系数，u,1(fy)和u,2(fy)是国家1和国家2的行为主体在构造fy
9、中的人均真实收入。4.构造fx由组态(l,y/y)和(y/l,y)组成。在组态(l,y/y)中，国家1的行为主体卖出他的劳动力成为国家2的行为主体在国家1中设立的跨国公司内消费最终产品的工人，并且从国家2的跨国公司中购置最终产品；而在组态(y/l,y)中，国家2的行为主体消费中间产品，然后把中间产品出口到国家1，并且从国家1购置劳动力组建跨国公司以消费最终产品，最后把最终产品在国家1的市场上销售，同时又把最终产品返销回本国。换句话说，国家1的行为主体既没有从事国际贸易也没有进展国际直接投资，而国家2的行为主体既从事了企业内部贸易又进展了国际直接投资。此构造的角点平衡分别为：附图上述两式中，u,
10、1(fx)和u,2(fx)是国家1和国家2的行为主体在构造fx中的人均真实收入，r是构造fx中用于消费最终产品的劳动的交易效率系数。因为人均真实收入最大的角点平衡就是完全平衡，所以我们用微分的方法可以求得以上各式的最大值点，并得出以下推论：1.假设专业化经济程度以及产品和劳动的交易效率足够小，那么构造a的角点平衡是完全平衡。此时，行为主体选择自给自足的方式。2.假设专业化经济程度以及产品的交易效率(k,t)足够高，那么构造d的角点平衡是完全平衡。在这种情况下，国家1和国家2的行为主体都分别作出国际贸易的决策。3.假设专业化经济程度以及最终产品的交易效率k足够高，且用于消费中间产品的劳动的交易效
11、率v与中间产品的交易效率t以及用于消费最终产品的劳动的交易效率r相比足够高，那么构造fy的角点平衡是完全平衡。在此组织构造中，国家1作出只从事国际贸易的决策；国家2的行为主体选择既从事企业内部贸易和国际贸易，又进展国际直接投资。4.假设专业化经济程度足够高，且用于消费最终产品的劳动的交易效率r与产品的交易效率(k,t)以及用于消费中间产品的劳动的交易效率v相比足够高，那么构造fx的角点平衡是完全平衡。在此组织构造中，国家1的行为主体选择既不从事国际贸易，又不进展国际直接投资；国家2的行为主体选择既从事企业内部贸易，又进展国际直接投资。四从福利分析的角度作出决策行为主体在进展国际贸易还是国际直接
12、投资的决策时，通常要对母国和东道国的不同政策作出自己的价值判断，判断的标准通常是一国的国民福利或社会福利。他们一般会选择干预本钱最小或使国民福利最大的政策，称之为最优政策选择。例如：(1)自由贸易政策，即零干预或不干预政策。无论是从一国的国民福利还是从所有贸易参与国的国民福利的角度看，自由贸易政策都被认为是具有“帕累托效率的政策。此时，行为主体作出国际贸易的决策。(2)高关税政策，这种政策阻碍和限制了商品及消费要素的国际流通，减少了人们通过自愿的国际贸易可能获得的好处。此时，行为主体选择国际直接投资，以此来躲避高关税壁垒。四、小结以往的国际贸易和国际直接投资理论研究是在不同的分析框架下，对国家
13、与企业的贸易和投资活动进展解释，本文那么将它们放在同一的理论分析框架下进展研究；以往理论研究的根本分析单位是别离的，对个体、企业、行业、国家分别进展研究，本文那么将这些根本分析单位统一在“行为主体的概念之下；以往理论研究中行为主体决策的判断标准单一，本文那么以竞争优势的原那么、收益最大化原那么、市场构造平衡原那么和社会福利最优原那么来作为行为主体决策的共同判断标准。因此，本文的结论是，虽然世界的贸易和投资环境在越来越多的国家参加t后会趋向于逐渐公正和平等，但对任何一个行为主体而言，终究是选择国际贸易还是对外直接投资，其决策主要取决于它们对自身竞争优势的整合和提升、本钱和收益的比拟、市场构造平衡
14、的评估以及社会福利最大化的考虑。上述分析方法和结论对我国企业开展跨国经营和参与国际竞争，对各管理层制定中长期开展战略应当是会有所启发。随着我国人均收入的不断进步和消费者对产品差异化的需求越来越旺盛，近10年来，世界主要跨国公司的全球化战略安排已经把我国纳入世界产业分工体系之中，这将大大促进我国与兴旺国家之间的产业内贸易开展和在专业化根底上的大规模消费投资的扩大，这些都要求我国的对外贸易和投资政策作出及时准确的反响。我们应该清醒地认识到，在将来的经济开展中，贸易投资消费贸易一体化的方式将成为国际贸易和国际直接投资的主流。利用跨国公司来开展对外贸易和对外直接投资，参与国际分工和拓展贸易与投资规模，
15、形成“贸易投资双向联动、互相促进的良好态势，将是经济兴旺国家和一些新兴市场经济国家越来越普遍的战略选择；我们只有提早调整自己的开展战略和策略，才能实现国际贸易和国际直接投资平衡、配套开展的良性循环，在日益剧烈的国际竞争中立于不败之地。总之，国际贸易理论和国际直接投资理论作为国际经济学的重要组成局部，其研究的领域和范围会随着全球经济的开展而不断扩大，理论研究的假定条件也会发生变化，两种理论的最后开展趋向势必是在统一的理论根底上融为一体。收稿日期：2001年11月15日【参考文献】1杨小凯、张永生：?新兴古典经济学和超边际分析?，eniintegratin:seletedessaysfkiyshikjia,tky:bunshindpublishingpany.5paulr.krugan(1990),rethinkinginternatinaltrade,theitpress.6王福军：?国际贸易和国际直接投资理论交融国际消费的一般理阐述评?，?国际经贸探究?1999年第1期。7吴先明：?国际贸易理论与国际直接投资理论的交融开展趋势?，?经济学动态?1999年第6期。8黄河：?论国际贸易理论与国
