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1、2022-2023年期货从业资格试题库含答案（300题）1. 多选题 个人投资者参与期权交易，具体条件包括（ ）。A 申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元B 具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试C 具有累计10个交易日.20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；D 不存在严重不良诚信记录答案 A,B,D解析 个人投资者参与股票期权交易，应当符合下列条件：（1）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低
2、于人民币50万元；（2）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者具备6个月以上的金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；（3）具备期权基础知识，通过上交所认可的相关测试；（4）具有相应的上交所认可的期权模拟交易经历；（5）具有相应的风险承受能力；（6）不存在严重不良诚信记录，不存在法律法规、部门规章和上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；（7）上交所规定的其他条件。2. 单选题 中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是()。A 息票利率最高的国债B 剩余年限最短的国债C 最便宜可交割债券D 可以免税的国债答案 C解析 在一揽子可交割国
3、债的交割制度下，剩余期限在一定范围内的国债都可以参与交割。由于期货合约的卖方拥有可交割国债的选择权，卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割，该债券就是最便宜可交割债券(CTD)。3. 单选题 未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会会采取如下（）措施。A 给予警告，并处5万元以下罚款B 给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款答案 D解析 期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得期货从业人员资格，擅自从事期货业务的，中国证券监督管理委员会责令
4、改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。4. 多选题 以下关于中国金融期货交易所国债期货合约的描述，正确的是（）。A 5年期国债期货合约标的为票面利率3%的名义中期国债B 10年期国债期货合约标的为票面利率为5%的名义长期国债C 5年期国债期货合约标的面值为10万元人民币D 10年期国债期货合约标的面值为100万人民币答案 A,D解析 5年期国债期货合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义中期国债；10年期国债期货合约标的为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债，选AD。5. 单选题 认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为（ ）期权。A 实值B 虚
5、值C 平值D 等值答案 C解析 认购期权的行权价格等于标的物的市场价格，这种期权称为平值期权。6. 多选题 在掉期交易的买卖中，交易相同的因素包括（ ）。A 买卖期限B 买卖货币的币种C 买卖货币的金额D 买卖货币的交割日答案 A,B,C解析 外汇掉期交易的特点概括为三点：(1)与同一个交易对手同时进行买和卖某种货币的交易，即两笔业务由一笔交易完戚。(2)买进和卖出货币的数额相同。(3)交割期限不同。7. 单选题 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，()和投资者应当在测试试卷上签字。A 开户知识测试人员B 营业部负责人C 期货居间人D 客户开发人员答案 A解析 金融期货投资者适当性制度操作
6、指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。8. 单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A 2B 1C 3D 5答案 D解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。9. 单选题 按照期货监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（ ）业务。A 商品期货经纪B 金融期货经纪C 境外期货经纪D 期货投资咨询答案 A解析 按照
7、期货监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。10. 判断题 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第一款规定。11. 单选题 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是()。A 代表股东与期货公司签订期货经纪合同B 代股东接收交易密码C 对股东的开户资料进行审查D 代股东下达交易指令答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条规定，证券公司应当建立完善的协助开户制度，对客户的开户资料和
8、身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。12. 多选题 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有( )。A 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理C 除依法接受调查和检查外，期货公司应当
9、为客户保密D 期货公司应当建立客户资料档案答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。第五十一条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。期货交易管理条例第四十六条第四项规定，期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。13. 单选题 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引
10、起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖A 基层或中级B 中级C 高级D 基层答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。14. 判断题 期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资
11、产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。15. 多选题 期货公司总经理应当（）。A 发表客观、公正的独立意见B 保护中小股东的利益C 防范和化解经营风险D 确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整答案 C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。16. 单选题 证券公司依法接受期货公司委托协助办理
12、开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A 中国期货保证金监控中心有限责任公司B 中国期货业协会C 中国证券监督管理委员会D 期货公司答案 D解析 期货市场客户开户管理规定第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。17. 单选题 期货公司申请设立分支机构，应当向( )提交申请材料。A 中国期货业协会B 中国人民银行C 公司注册地中国证监会派出机构D 公司所在地中国证监会派出机构答案
13、D解析 期货公司监督管理办法第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）申请书；（二）拟设立分支机构的决议文件；（三）公司治理和内部控制制度运行情况报告；（四）申请日前3个月风险监管报表；（五）分支机构设立方案；（六）中国证监会规定的其他材料。期货公司在提交申请材料时，应当将申请材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。18. 多选题 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。A 违法B 合法合规性C 风险管理D 风险答案 B,C解析 期货公司首席风险官管理规
14、定（试行）第八条规定，首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。19. 多选题 下列（ ）事项不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A 组织机构的组成、职责、任期和议事规则B 全体员工的招聘办法C 全部业务制度D 风险准备金管理制度答案 B,C解析 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（1）设立目的和职责；（2）名称、住所和营业场所；（3）注册资本及其构成；（4）营业期限；（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（6）管理人员的产生、任免及其职责；（7）基本业务制度；（8）风险准备金管理制度；（9）财务会计、内部控制制度：（10）变更、终止的条件、程序及清算办法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中规定的其他事项。20. 多选题 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A 从业人员应自觉抵制商业贿赂B 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C 从业人员应当保守投资者的商业秘
