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1、2022年期货从业资格考试模拟卷含答案1. 多选题 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A 将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构B 向股东承诺共担风险C 按规定履行信息披露义务D 向股东作获利保证答案 A,C解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。2. 单选题 某年6月的S&P500指数期货为800点，市场上的利率为6，每年的股利率为4，则理论上6个月后到期的S&P500指数期货为( )点。A 76
2、0B 792C 808D 840答案 C解析 每年的净利率=资金成本资金收益=6-4=2：半年的净利率=2(12)=1；6个月后的理论点数为800x(1+1)=808(点)。3. 多选题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。A 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产答案 A,B解析 最高人民法院关于审
3、理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。4. 多选题 公司制期货交易所监事会行使的职权包括( )。A 监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为B 向股东大会会议提出提案C 检查交易所财务D 处理交易所会员违规行为答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。5. 多选题 根据期货从业人员执业行为准则(修订)，不得以排挤竞争对手为目的，低于()收
4、取手续费。A 行业自律标准B 市场平均标准C 经营成本D 中国证监会规定标准答案 A,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。6. 单选题 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。A 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露C 以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务D 收付、存取或者划转期货保证金答案 D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供
5、中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。7. 单选题 理论上，当市场利率下降时，将导致（）。A 国债现货价格上涨，国债期货价格下跌B 国债现货价格下跌，国债期货价格上涨C 国债现货和国债期货价格均上涨D 国债现货和国债期货价格均下跌答案 C解析 市场利率下降，或者预期一定有效期内债券收益率下降，则债券价格将会上涨，便可选择多头策略，买入国债期货合约，期待期货价格上涨获利。所以当市场利率下降时，国债现货与国债期货的价格均上涨。故本题选C。8. 多选题 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，
6、不得从事的行为有（）。A 向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投咨询服务C 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D 接受客户委托代为从事期货交易答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（1）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（
7、5）期货法规、规章禁止的其他行为。9. 单选题 公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A 5B 3C 2D 1答案 B解析 根据期货交易所管理办法第四十九条，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。10. 单选题 中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。A 1B 2C 3D 6答案 B解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第八条规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，做出批准
8、或者不予批准的决定。11. 不定项选择题 某日人民币与美元问的即期汇率为1美元=627元人民币，人民币一个月的上海银行间同业拆借利率(SHIB0R)为5%，美元一个月的伦敦银行问同业拆借利率(LIB0R)为017%，则一个月(实际天数为30天)远期美元兑人民币汇率应为()。A 6263B 6295C 6272D 6280答案 B解析 远期汇率的计算公式如下：12. 单选题 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是()。A 可以接受规定的有价证券充抵保证金B 保证金分为结算准备金和结算担保金C 专户存储不得挪用D 只能用于担保期货合约的履行答案 B解析 B项，保证金分为结算准备金和交
9、易保证金。13. 多选题 看涨期权和看跌期权的权利金分别为每桶2. 71美元和2.52美元，内涵价值分别为0.25美元和0，所以，看涨和看跌期权的时间价值分别为（ ）A 2.46B 1.51C 2.52D 3.25答案 A,C解析 看涨期权的时间价值=权利金一内涵价值=2. 71-0. 25=2.46（美元）看跌期权的时间价值=权利金一内涵价值=2.52 -0 =2.52（美元）14. 单选题 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。A 一万元以上十万元以下B 二万元以上二十万元以下C 三万元以上十万
10、元以下D 五万元以上五十万元以下答案 A解析 参见刑法修正案第五条第一款规定。15. 判断题 当近月合约价格的下跌幅度大于远月合约价格的下跌幅度时，熊市套利者将亏损（不计交易费用）。（）A 错B 对答案 A解析 在正向市场上，熊市套利者买入较近月份合约的同时卖出较远月份合约，属于买入套利，此时只有在两个合约价差扩大时才能盈利；在反向市场上，熊市套利者卖出较近月份合约的同时买入较远月份合约，属于卖出套利，此时只有在两个合约价差缩小时才能盈利。16. 多选题 我国境内期货结算机构采用全员结算制度的有（）。A 中国金融期货交易所B 上海期货交易所C 大连商品交易所D 郑州商品交易所答案 B,C,D解
11、析 B、C、D选项均为全员结算制度，A选项，中国金融期货交易所采用会员分级结算制度。17. 多选题 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有()。A 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格B 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位D 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止会员交易席位的使用答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干
12、问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。其第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。18. 单选题 日盘交易时间一般分上午和下午进行，每周（ ）天。A 4B
13、5C 6D 7答案 B解析 日盘交易时间一般分上午和下午进行，每周5天。19. 多选题 短期利率期货合约代表性的期货品种包括（ ）A 3个月欧洲美元期货B 3个月银行间欧元拆借利率期货C 3个月英镑利率期货D 英国国债期货答案 A,B,C20. 判断题 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。( ）A 错B 对答案 A解析 期货公司监督管理办法第七十条第一款规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。21. 多选题 在国际期货市场上，保证金制度的实施特点包括（ ）A 对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。B 交易所根据合约特
14、点设定最低保证金标准，并可根据市场风险状况等调节保证金水平。C 保证金的收取是分级进行的D 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例答案 A,B,C解析 D属于国内保证金制度特点22. 多选题 下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有（）。A 理事会对会员大会负责B 理事会是会员大会的临时机构C 理事会每届任期有固定的年限D 期货交易所设理事会答案 A,C,D解析 根据期货交易所管理办法第二十四条，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。23. 多选题 期货公司的高级管理人员出现下述( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。A 近1年内存在不良信用记录B 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条第五项
