《2010-年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010-年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精选优质文档-倾情为你奉上2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题二版权申明：本文档由北京天下财星教育科技有限公司制作，对其中的文字、试题和图表享有完全版权。任何机构、个人非经本公司书面许可，不得通过邮件、网络及其它工具传递、复制本文档的部分或全部内容。本公司合作单位的培训学员仅限个人使用。版权所有，侵权必究！财星教育二一年四月单选题（每题 0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1 中国证监会发布的( )强化了对股票发行的市场价格约束和投资者约束机制。A证券发行与承销管理办法B可转换公司债券管理办法C上市公司证券发行管理办法D上市公司收购管
2、理办法2 债券利息支出属于公司的( )。A费用范围B营销经费C直接成本D利润3 ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金托管人B证券登记公司C基金管理人D证券公司4 股份有限公司向股东派送股票股息后。公司( )。A负债总额减少B净资产不变C净资产增加D净资产减少5 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A公司原理B信托原理C代理原理D委托原理6 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。A公司债券、国债、股票B国债、公司债券、股票C股票、公司债券、国债D国债、股票、公司债券7 新的证券业从业人员资格管理办法于( )由( )发布，( )起实施
3、。A2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年1 月1 日B2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年2 月1 日C2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年1 月1 日D2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年2 月1 日8 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A市场容量大B市场容量较小C发行手续较复杂D参与者有限9 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括( )。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C公司的一般投资行为和购置财产的决定D上市公司收购的有关方案10 注册资本最低限额
4、为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A证券承销与保荐B证券自营C证券资产管理D与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问11 下列说法正确的有( )。A证券市场交易对象仅限于股票，因此又称为股票市场B证券市场难以化解资本的供求矛盾C证券市场是价值直接交换的场所D证券的风险与收益成反比关系12 我国证券交易所采用的交易方式为( )。A经纪制B专家经纪人制C自助方式D做市商制13 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。A股票编号B股票名称C股票的记载方式D股东权利14 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是( )。A市场准入制度B信息披露制度C交易规则D清算交
5、割制度15 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )A负债股息B财产股息C建业股息D股票股息16 中央银行通过采取再贴现政策手段，提高贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是( )之一。A基准利率B贷款利率C市场利率D存款利率17 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )。A行情监控B证券监控C资金监控D交易监控18 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。A多方面B互相C双方面D单方面19 开放式基金的交易价格主要取决于
6、( )。A每一基金份额资产总值B市场供求关系C每一基金份额资产净值D未来收益的贴现值20 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场21 证券交易所具有监督职能，它属于( )。A政府监管部门B地方所属的监管机构C立法机构委派的监管部门D自律性监管机构22 欧洲债券是指借款人( )。A在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券23 根据非上市股份公司股份报价转让试点的有关规定，试点公
7、司股东挂牌前所持股份分三批进入代办系统挂牌报价转让，每批进入的数量均为1/3，进入的时间分别为挂牌之日、挂牌期满1 年和( )。A1 年半B4 年C3 年D2 年24 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。A证券的收益性指证券投资一定能盈利B各种证券的流动性是相同的C债券期限不具有法律约束力D股票可视为无期证券25 在 ADR 的发行中，美国投资者首先必须委托( )以ADR 形式购入非美国公司证券。A托管银行B经纪人C存券银行D中央存托银行26 我国规定封闭式基金的收益分配( )。A一年两次B每年一次C每年不得少于一次D两年一次27 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是( )。A持
8、有的股票价值增加B持有的股票数增加C持有的股票价值减少D持有的股票数减少28 某些期货合约的可交割资产不止一种，通常会给予( )交割选择权。A任意一方B双方C空方D多方29 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A内在价值B面额价值C票面价值D名义价值30 按照我国的个人所得税法规定，下列收入可免缴个人所得税的是( )。A银行存款利息收入B股息收入C红利收入D国债利息收入31 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。A股票基金B货币市场基金C国债基金D指数基金32 上市公司通过发行证券募集资金的行为属于( )。A直接融资B间接融资C一级融
9、资D二级融资。33 我们通常所说的道-琼斯指数是指( )。A道-琼斯股价综合平均数B道-琼斯工业股价平均数C道-琼斯公用事业股价平均数D道-琼斯运输业股价平均数34 首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。A证券公司B信托投资公司C财务公司D商业银行35 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限是( )。A20 年B8 年C12 年D10 年36 下列债券中信用风险最小的是( )。A中央政府债券B可转换公司债券C地方政府债券D金融债券37 在场外交易市场，主要交易( )基金。A公司型B契约型C开放式D封闭式38 我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股
10、票应当为( )。A优先股票B记名股票或无记名股票C无记名股票D记名股票39 2000 年3 月18 日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、( )签定协议，决定合并为一家称之为EURONEXT 的新泛欧交易所。A伦敦国际金融期权期货交易所B巴黎交易所C葡萄牙交易所D新加坡交易所40 我国证券市场诚信建设应坚持( )原则。A道德建设与法制建设相结合B行政监督与舆论监督相结合C社会责任与法律责任相结合D依法治市与行政监督相结合41 证券投资基金在美国称( )。A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金42 看跌期权也称为( )，投资者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将
11、下降。A卖出期权B买入期权C欧式期权D货币资产期权43 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。A3 年，2 万元，20 万元B3 年，2 万元，10 万元C5 年，2 万元，20 万元D5 年，2 万元，10 万元44 对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是( )。A二级有担保ADRB三级有担保ADRC一级有担保ADRD144A私募45 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是( )。A特别国债B长期建设债券C基本建设债券D国家
12、重点建设债券46 按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。A封闭式基金与开放式基金B成长型基金与收入型基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D契约型基金与公司型基金47 通常情况下债券的收益率( )。A与偿还期成反比，与风险成正比B与偿还期成正比，与风险成正比C与偿还期成反比，与风险成反比D与偿还期成正比，与风险成反比48 全国银行间同业拆借市场的主管部门是( )。A中国证券监督管理委员会B中国银行监督管理委员会C中国保险监督管理委员会D中国人民银行49 目前我国股票基金的投资目标一般侧重于追求( )。A资本利得B优先认股权C股息收入D公司控制权50 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，
13、( )A会采取一定的措施以平抑股价波动。B中国人民银行C证券监督管理机构D证券业协会财政部51 证券按照( )，可分为股票、债券和其他证券三大类。A募集方式B收益是否固定C所代表的权利性质D发行主体52 根据股份报价转让试点的有关规定，试点公司股份报价转让采用( )的结算方式。A并笔全额非担保交收B逐笔全额非担保交收C并笔全额担保交收D逐笔全额担保交收53 我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币( )。A三十万元B十万元C五十万元D三万元54 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。A期权费加买入价格B市场价格C期权价格D协定价格55 证券公司接到客户委托后，应尽快按规定程序，将委托事项以一定方式向交易所进行申报，这体现的是证券公司在经纪业务中应遵循的( )原则。A谨慎原则B效益原则C效率原则D代理原则56
