《2022年证券从业资格考试模拟卷含答案第257期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试模拟卷含答案第257期（75页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券从业资格考试模拟卷含答案1. 单选题 在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。产业竞争结构劳资关系市场利率行业可持续性A B C D 答案 C解析 本题主要考查影响股价变动的行业分析因素。常见的有行业或产业竞争结构行业可持续性、抗外部冲击的能力、监管及税收待遇政府关系、劳资关系、财务与融资问题、行业估值水平等。见教材第四章第四节。2. 单选题 证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。A 甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B 乙证券公司代期货公司收付期货保证金C 丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D 丁证券公司利用证券资金账户为客
2、户存取、划转期货保证金答案 C解析 证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得代理客户进行期货交易，结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。见教材第三章第三节。3. 单选题 证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法的被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A 财政部；中国银保监会B 财政部；中国证监会C 中国人民银行；中国银保监会D 中国人民银行；中国证监会答案 D解析 本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法
3、被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。4. 单选题 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类型，如实填报（）等基金信息。.基金名称.投资者.基金合同.基金份额持有人的人数A 、B 、C 、D 、答案 D解析 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。5. 单选题
4、 按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。A 最近两年盈利B 最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C 最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D 上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保答案 C解析 创业板上市公司发行股票需满足最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。见教材第四章第二节。6. 单选题 按照证券法第一百二十七条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万
5、元。证券经纪证券投资咨询证券自营证券资产管理A B C D 答案 C解析 考查证券法第一百二十五条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。7. 单选题 证券市场最广泛的投资者是指（ ）。A 金融机构类投资者B 个人投资者C 企业和事业法人类机构投资者D 基金类投资者答案 B解析 考查内容:考查证券市场投资者的分类。根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者( QFII)、合格境内机构投资者( QDII)、企业和事业法人
6、类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。8. 单选题 银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（ ）。A 证券交易所B 承销商自身C 中央国债登记结算有限责任公司D 中国人民银行答案 C解析 银行间债券市场发行国债的相关内容。中央国债登记结算有限责任公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。9. 单选题 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。.另类子公司可以下设子公司.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系.另类子公司可以从事投资以外的业务.证券公司应当
7、清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A 、B 、C 、D 、答案 C解析 考点：证券公司另类投资业务。（1）另类子公司只能以自有资金进行投资。（2）投资范围包括证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等。（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务。（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。10. 单选题 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（ ）的罚款。
8、A 3万元以上10万元以下B 10万元以上30万元以下C 3万元以上30万元以下D 10万元以上60万元以下答案 C解析 本题考查证券法。根据证券法第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。11. 单选题 SPV是对（ ）的简称。A 发起人B 承销商C 受托人D 特殊目的机构答案 D解析 考查资产证券化参与者。12. 单选题 下列（
9、）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股份回购增发股票资本公积转增股本股份分割与合并A B C D 答案 C解析 股份回购是公司利用自有资金购买，不影响公司内部股东份额占比增发股票在通常情况下，由于可能有除原股东之外的其他人购入股票，或原股东并不按原持有份额比例购入相应比例的股票，极可能导致该比重的变化；资本公积、股票的分割与合并不影响每位股东占公司股份比例。见教材第四章第一节。13. 单选题 合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A 2B 3C 4D 6答案 C解析 考查合
10、格境内机构投资者。在QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度结束后4个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。14. 单选题 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A 10%B 20%C 35%D 50%答案 B解析 本题考查私募基金子公司的业务规则。投资要求私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。见教材第三章第九节。15. 单选题 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正
11、确的是（）。A 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止C 一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业D 保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志答案 D解析 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人至少有一人应参加现场检查。故选项A说法错误。根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定，原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。故选项B
12、说法错误。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。故选项D正确。根据关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见的规定，在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。故选项C说法错误。16. 单选题 按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A 专项债券B 特定债券C 专门债券D 一般债券答案
13、A解析 考查地方政府债券的种类。地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以一般公共预算收入偿还；有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行专项债券融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。17. 单选题 下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A 收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B 收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依
14、法变更企业形式D 收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让答案 B解析 本题考查收购行为。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。选项B错误。18. 单选题 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果的关系。.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券.明知虚假陈述存在而进行投资.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券.恶意投资、操纵证券价格A 、B 、C 、D 、答案 A解析 根据最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定第18条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券；投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。故选A。19. 单选题 股票退市制度存在的意义包括（
