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1、企业内控的自查报告关于企业内控的自查报告范文3篇时间飞逝，如梭之日，辛苦的工作已经告一段落了，回顾这段时间取得的成果和出现的问题，是时候抽出时间写写自查报告了。但是你知道怎样才能写的好吗？以下是我收集整理的关于企业内控的自查报告范文，仅供参考，希望能够帮助到大家。关于企业内控的自查报告范文1依据新赛发78号文件精神，结合公司自身特点，比照内控管理手册进行了内部限制自我评价工作，现将自查状况汇报如下：一、成立内控自我评价工作领导小组组长：（董事长）（总经理）副组长：（副总经理）（财务总监）成员：二、自查时间20xx年12月25日三、自查基本状况我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际，组织内控
2、工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。共修改相关制度、流程3个，包括：霍城县可利煤炭物流配送有限公司平安生产管理制度、霍城县可利煤炭物流配送有限公司平安生产及消防平安应急预案、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆运用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。四、自查内容1、资金活动业务：依据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。资金活动业务自查得分96分。2、资产管理流淌资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以
3、此项内容没检查。资产管理流淌资产管理自查得分100分3、资产管理固定资产管理：对固定资产选购安排、固定资产的获得与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值打算、报废清理七项内容逐项进行了检查。资产管理固定资产管理自查得分：97分4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。财务报告自查得分97分5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。全
4、面预算自查得分95分6、担保业务：公司没有担保业务。担保业务自查得分100分。7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。8、合同管理：合同签订由公司法人或授权托付人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。9、选购业务：公司项目为代建，未由公司独自选购物资。10、销售业务：公司未运营11、业务外包：无业务外包12、探讨与开发：暂无13、内部信息传递及信息系统限制：能刚好收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行运用。14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格根据总部人力资源部要求完成聘请工作。五、自查发觉问题及缘由分析（一）财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确
5、认不刚好的问题。2、相关项目发票管理未按规定保管（二）人力资源管理方面1、权利和责任安排上，有些部门存在职责不清，职责交叉的状况。由于人员变动，分工等缘由，造成了这种状况。2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深化到实际工作中，没有起到考核的激励作用。六、整改措施（一）财务管理方面1、要求公司工程管理部按刚好与甲方确认工程进度，刚好入账活化企业资金。2、更好的对重要发票专人管理。（三）人力资源管理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清楚。2、业绩考核方面，让主管的领导深刻相识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。关于企业内控的自
6、查报告范文2恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）作为广东精艺金属股份有限公司（以下简称“精艺股份”或“公司”）持续督导的保荐机构，依据证券发行上市保荐业务管理方法、企业内部限制基本规范、深圳证券交易所股票上市规则（20xx年修订）、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（20xx年修订）、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份20xx年度内部限制评价报告及内部限制规则落实自查表有关内容进行了审慎核查，详细状况如下：一、保荐机构进行的核查工作恒泰长财指派担当精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部限制制度的制定和运行状况等有关事项
7、与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各特地委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部限制制度、业务管理规则等，从公司内部限制环境、内部限制制度建设、内部限制实施状况等多方面对公司内部限制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份20xx年度内部限制评价报告及内部限制规则落实自查表进行了逐项核查。二、公司内部限制评价结论依据公司财务报告内部限制重大缺陷的认定状况，于内部限制评价报告基准日，不存在财务报告内部限制重大缺陷，董事会认为，公司已根据企业内部
8、限制规范体系和相关规定的要求在全部重大方面保持了有效的财务报告内部限制。依据公司非财务报告内部限制重大缺陷认定状况，于内部限制评价报告基准日，公司未发觉非财务报告内部限制重大缺陷。自内部限制评价报告基准日至内部限制评价报告发出日之间未发生影响内部限制有效性评价结论的因素。三、公司内部限制评价工作状况（一）内部限制评价范围公司根据风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额
9、的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99%。2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。（1）组织架构公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，依据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分别的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。（2）企业文
10、化随着经营形式的改变，公司以“为员工供应适合培育才智发觉的多元化、包涵的环境，创建并传递创新学问，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“敬重学问、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。（3）人力资源公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教化、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。（4）制度建设为了加强和规范企业内部限制，提高企业经营管理水平和风险防范实力，结合公司实际状况及须要，20xx年度公司制定了风险投资管理制度、股东
11、大会网络投票实施细则、限制性股票激励安排实施考核管理方法，进一步修订了公司章程、股东大会议事规则等内部限制管理制度。（5）资金活动针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括资金运用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格根据相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金运用符合合理性、效率性、平安性的原则，确保为公司发展供应足够的资金支持。（6）资产管理公司制定了较为完善的固定资产管理制度，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格限制固定资产的日常管理和维护，爱护固定资产平安。（7）销售业务各
12、销售机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深化的探讨和预料，在此基础上，根据公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售安排和销售策略，确保销售业务的顺当进行。（8）财务报告公司财务部门干脆负责编制公司财务报告，严格根据国家会计政策等法律法规和公司相关内限制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、精确、完整。针对公司年度财务报告，公司根据规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重大差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，根据公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行刚好的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。（9）信
13、息披露公司依据上市公司信息披露管理方法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等规定，并结合自身实际状况制定了信息披露管理方法、投资者关系管理方法、内幕信息知情人管理制度、外部信息运用人管理制度、重大信息内部报告制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、独立董事年度报告工作制度等制度规定，明确内部限制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的刚好、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更快速、顺畅，沟通更便捷、有效。（10）子公司管理为加强子公司的管理，确保子
14、公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，依据我国公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等的有关规定，结合公司实际状况，制定了子公司管理制度。截止20xx年12月31日，公司共有四家全资子公司。按制度要求，公司主要通过向各控股子公司及参股公司委派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控，上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。关于企业内控的自查报告范文3公司自上市以来，董事会始终严格根据中国证监会、深圳交易所的有关
15、规定，注意改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾领先引入符合有关条件和专业实力很强的四位独立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动；为主动发挥独立董事的作用供应机制和工作平台。报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部限制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过仔细学习有关文件精神；制定具体的专项工作实施安排；比照公司治理现状进行自查，形成了公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改安排，经公司第三届董事会十三次会议审议通过，于20xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了特地的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的看法和建议。2、根据深圳交易
