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1、2016年江苏省基金从业：基金管理公司的治理结构考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以_ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：证券投资基金法B：基金运作管理办法C： 基金信息披露管理办法D：基金管理公司管理办法%26gt; 2、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_A：更低B：一样C：更高D：二者回报率没有关系3、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。AETF的折价率为102.5%BE
2、TF的溢价率为102.5%CETF的折价率为2.5%DETF的溢价率为2.5% 4、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A：基金管理公司B：托管银行C：基金估值工作小组D：基金注册登记机构5、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_A承诺利用基金资产进行利益输送B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 6、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有
3、剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 7、场内申购赎回ETF采用_的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回 8、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税 9、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置 10、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的
4、企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税11、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展 12、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 13、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织
5、B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人14、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 15、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 16、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 17、中国证监会发布的_，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：证券投资基金
6、管理公司治理准则(试行)B：基金管理公司内部控制指导意见C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：基金管理公司公平交易制度指导意见 18、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员 19、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A15B10C3D5 20、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 21、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资
7、人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理 22、下列_不属于基金的运作相关环节。A基金收益分配B基金募集C基金投资运作D基金前台管理23、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。A暂停履行职务B出具警示函C记入诚信档案D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 24、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程
8、中B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念25、下列关于备兑权证的表述，正确的有_。A备兑权证通常会增加股份公司的股本B备兑权证通常不会增加股份公司的股本C备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股
9、票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 2、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标3、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 4、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主5、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运
10、作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 6、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_A：基金份额本期净收益B：期末可供分配基金份额收益C：资产负债D：基金份额累计净值增长率 7、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D自律性 8、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+3 9、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市
11、场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于 10、在基金运作中起着核心作用的是_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金监管和自律组织11、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 12、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_A：证券投资基金法B：中华人民共
12、和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 13、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：证券公司B：商业银行C：信托投资公司D：非基金管理人的其他基金管理公司14、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价格D基金运作方式 15、目前我国开放式基金的销售渠道不包括_。A证券公司B商业银行C信托公司D基金管理公司 16、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 17、关于对信息管理平台应用系统
13、的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 18、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。A基金B股票C债券D衍生品 19、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 20、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分
14、析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 21、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 22、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_A：3B：9C：12D：623、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30% 24、20世纪40年代美
