《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考11》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考11（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：C2. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案：B3. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：申请证券、期货投资咨询
2、从业资格的机构应当提交的文件包括（）。.中国证监会统一印制的申请表.企业法人营业执照.公司章程.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B5. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.四C.三D.二正确答案：D6. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.7日B.20日C.15日D.10日正确答案：D7. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）
3、。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：C8. 单选题：背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体正确答案：A9. 单选题：下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A10. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：
4、D11. 单选题：【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。发行人的董事；持有公司1以上股份的股东；发行人控股的公司的财务负责人；保荐人。A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：下列选项基金管理人不得有的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：B13. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.10
5、0%正确答案：C14. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D15. 单选题：取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2B.3C.5D.7正确答案：B16. 单选题：公开发行公司债券的核准机构有（）。.国务院授权的部门.国务院证券监督管理机构.证券交易所.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A17. 单选题：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机构.内部核查机构负责人.当地证
6、券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益B.保证按照诚实信用原则管理基金财产C.保证为其最大利益管理基金财产D.保证公平对待所管理的不同基金财产正确答案：A19. 单选题：实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金正确答案：C20. 单选题：对公司增加或减少资本，应由（）做出决议。A.全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会正确答案：B21. 单选题：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到
7、5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照规定进行报告和公告。A.1%B.2%C.3%D.5%正确答案：D22. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C23. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A24. 单选题：下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中
8、调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度正确答案：D25. 单选题：保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案：C26. 单选题：公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性正确答案：C27.
9、 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A28. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
10、.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C29. 单选题：根据公司法的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额一定比例的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。该比例为（）。A.30%B.20%C.15%D.10%正确答案：A30. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；
11、证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B31. 单选题：【2018年真题】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循()的原则。A.集中力量B.分散投资风险C.分散资金D.分散人力正确答案：B32. 单选题：（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心正确答案：A33. 单选题：经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是
12、（）。.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构.会计师事务所.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D35. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D36. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开
13、立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.二C.三D.四正确答案：B37. 单选题：下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（）。A.分享基金财产收益B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权C.查阅或复制公开披露的基金信息资料D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼正确答案：B38. 单选题：下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任正确答案：C39. 单选题：证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。A.5B.10C.15D.20正确答案：A40. 单选题：下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式B.证券研究报告可以采用书面或者
