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1、米宝宝科技2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共20题)1.下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（）。.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D,2.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。由部门负责人确定融资融券业务的总规模业务决策机构确定对具体客户的授信额度业务执行部门确定单一客户的授信额度分支机构可自行
2、决定客户的开户、保证金收取A. B. C. D. 正确答案：D,3.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。A. 3万元以上30万元以下B. 30万元以上60万元以下C. 违法所得1倍以上5倍以下D. 违法所得1倍以上10倍以下正确答案：B,4.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A. 甲因抢动罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B. 乙公司净资产占实收资本的35%C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
3、D. 丁公司负债达到净资产的75%正确答案：A,5.以下属于商品期货合约标的物的有（）。.农产品.工业品.能源.利率A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D,6.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。I.不得直接买卖股票.不得以化名持有股票.可以借他人名义持有、买卖股票IV.可以继续持有原来已持有的股票A. B. C. D. 正确答案：D,7.上市公司存在（）情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易。公司有重大违法行为公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能
4、误导投资者公司最近两年连续亏损A. B. C. D. 正确答案：B,8.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
5、A. B. C. D. 正确答案：D,9.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书全体股东或者发起人指定代表的证明全体股东或者发起人共同委托代理人的证明股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,10.证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。.证券研究报告.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见.基于理论模型形成的投资分析意见.基于分析方法形成的投资分析意见A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,11.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行
6、开立（）。A. 信用证券账户B. 信用资金台账C. 信用交易担保资金账户D. 实名信用资金账户正确答案：D,12.维持担保超过（）时的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A. 100%B. 300%C. 150%D. 200%正确答案：B,13.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A. 5%B. 10%C. 15%D. 30%正确答案：A,14.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）
7、。董事会股东会监事会股东大会A. .B. .C. .D. .正确答案：B,15.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。.责令其限期改正.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果A. .B. .C. .D. .正确答案：C,16.下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。I .变更证券公司的住所.变更证券公司的组织机构、职权.证券公司对外投资内部审批程序IV.变更高
8、级管理人员A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,17.证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：C,18.证券承销的方式有（）。. 代销.包销. 助销IV.直销A. B. C. D. 正确答案：A,19.证券公司应当自每月结束之曰起（）个工作日内，报送月度报告。A. 1B. 3C. 5D. 7正确答案：D,20.设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。I. 公司法II.证券法III. 证券公司监督管理条例IV.期货公司管理
9、条例A. I、IIIB. I、IIC. I、II、 IIID. II、III、IV正确答案：C,二.多项选择题(共20题)1.经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A. 真实性B. 有效性C. 完整性D. 一致性正确答案：A,B,C,D,2.基金管理人的义务有（）A. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产B. 及时、足额向基金持有人支付基金收益C. 编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告D. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值正确答案：A,B,C,D,3.下列关于创立大会的表述中，符合公司法律制度规定的有（）。
10、A. 募集方式设立公司的，发起人应当在足额缴纳股款、验资证明出具之日后30日内主持召开公司创立大会B. 创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席方可举行C. 创立大会对通过公司章程作出决议，必须经全体认股人所持表决权过半数通过D. 创立大会作出不设立公司决议的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还正确答案：A,B,D,4.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（ ）。A. 收购债权B. 弥补客户的交易结算资金C. 可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：A,B,C,5.下列属于证券、期货投资咨询业务的
11、是（ ）。A. 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务正确答案：A,B,C,D,6.甲是普通合伙企业的合伙人，合伙协议约定合伙期限为2年，在合伙企业存续期间，发生下列情形，甲可以退伙的有（）。A. 合伙协议约定的退伙事由出现B. 经过全体合伙人一致同意甲退伙C. 发生了甲难以继续参加合伙的事由D. 其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务正确答案
12、：A,B,C,D,7.根据公司法的规定，下列选项中，属于设立股份有限公司应当具备的条件的有（）。A. 发起人符合法定人数B. 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额C. 发起人制订公司章程，采用募集设立的经创立大会通过D. 有公司住所正确答案：A,B,C,D,8.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。A. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D. 风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案：A,B,C,9.期货的特征包
13、括（）A. 场所固定化B. 结算统一化C. 保证金制度化D. 交易经济化正确答案：A,B,C,D,10.根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（）。A. 公司分立B. 公司合并C. 公司增资D. 公司减资正确答案：A,B,D,11.某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为4人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的有（）。A. 表决权占28万元的股东提议召开B. 未弥补的亏损为35万元C. 4名董事提议召开D. 1名监事提议召开正确答案：A,C,12.甲、乙、丙共同出资设立A普通合伙企业。甲因个人原因欠丁银行10万元借款，丁银行亦欠A企业10万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。A. 丁银行可以以对甲的债权抵销其对A企业的债务B. 丁银行不得代位行使甲在A企业中的权利C. 甲可以用其从A企业分取的收益偿还丁银行的借款D. 如果甲无力清偿丁银行的借款，丁银行可以请求人民法院强制执行甲在
