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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷含答案1. 多选题 期货公司（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A 董事长B 首席风险官C 总经理D 监事会主席答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合
2、条件的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。2. 单选题 在我国优质强筋小麦到期货市场，买卖双方申请期转现交易。若在交易所审批前一交易日，小麦期货合约的收盘价为2033元/吨，结算价为2041元/吨，若每日价格最大波动限制为3%，双方商定的平仓价可以为（）元/吨。A 2002B 1970C 2105D 2110答案 A解析 交易双方商定价格时须在审批日期期货价格限制范围内。在我国期货市场，每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比。该小麦期
3、货合约前一交易日的结算价为2041元/吨，每日价格最大波动限制为3%，则双方商定的平仓价需要在2041（1-3%），2041（1+3%），即1979.77,2102.23区间。故选A。3. 多选题 某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。A 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺B 期货公司不得向甲公司提供融资C 甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求D 因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保答案 A,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十
4、六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。期货交易管理条例第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。4. 单选题 客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金( )。A 全额扣除B 按照一定比例加回C 按照一定比例扣除D 全额加回答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第十七条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加
5、的，期货公司可以在报表附注中说明。5. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交（）。A 高级管理人员情况表B 主要部门负责人情况表C 从业人员情况表D 从业人员资格证书答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：“高级管理人员情况表”“主要部门负责人情况表”和“从业人员情况表”。6. 单选题 期货公司对投资进行金融基金开户测试后，( )和投资者应当在测试试卷上签字。A 客户开发人员B 营业部负责人C 开户知识测试人员D 期货居间人答案 C解析 金融期货投资
6、者适当性制度操作指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。7. 多选题 期货市场在宏观经济中的作用包括（ ）。A 提供分散、转移价格风险的工具B 为政府制定宏观经济政策提供参考依据C 促进本国经济的国际化D 锁定生产成本，实现预期利润答案 A,B,C解析 期货市场在宏观经济中的作用：提供分散、转移价格风险的工具、为政府制定宏观经济政策提供参考依据、促进本国经济的国际化、有助于市场经济体系的建立。8. 多选题 按期权持有者可行使交割权利的时间划分，期权可分为( )A 买入期权B 卖出期权C 美式期权D 欧式期权答案 C,D解析 按期
7、权持有者可行使交割权利的时间可分为欧式期权和美式期权。9. 多选题 以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。A 应当通过中国证监会认可的资质测试B 应当具有期货从业人员资格C 期货公司免除独立董事职务的，应当自做出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告D 最多可以在2家期货公司兼任独立董事答案 A,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；(三)通过中国
8、证监会认可的资质测试：(四)有履行职责所必需的时间和精力。其第三十三条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交相应材料。10. 判断题 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。11. 多选题 根据期货公司期货投资咨询业
9、务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。A 投诉方式B 服务内容C 人员的从业资格D 公司的业务资格答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。12. 单选题 基差交易是将（）与套期保值交易结合在一起的操作。A 投机交易B 点价交易C 期权交易D 套利交易答案 B解析 点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定
10、双方买卖现货商品的价格的定价方式。因为在实施点价之前，双方所约定的期货基准价格是不断变化的，所以交易者仍然面临价格变动风险。为了有效规避这一风险，交易者可以将点价交易与套期保值结合在一起进行操作，形成基差交易。故B正确。13. 单选题 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。A 持仓限额B 准备金C 佣金D 保证金答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证券监督管理委员会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。14. 判断题 证券
11、公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。15. 单选题 目前在我国，对某一品种某一月份合约的限仓数额规定，描述正确的是（）。A 进入交割月份的合约限仓数额较小B 距离交割越远的合约限仓数额越大C 限仓数额根据价格变动情况而定D 限仓数额与距离交割期限远近无关答案 A解析 一般应按照各
12、合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。限仓数额与价格变动情况无关。16. 单选题 外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向( )申请办理外商投资企业批准证书。A 国务院B 国务院银行业监督管理机构C 国务院商务主管部门D 国务院期货监督管理机构答案 C解析 期货公司监督管理办法第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业
13、批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。17. 多选题 有权管理期货从业人员的单位有( )。A 中国证监会派出机构B 期货保证金安全存管监控机构C 中国期货业协会D 中国证监会答案 A,C,D解析 期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。18. 多选题 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括( )。A 投诉方式B 服务内容C 人员的从业资
14、格D 公司的业务资格答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。19. 单选题 除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由( )承担。A 交易所B 客户C 未尽通知义务的工作人员D 期货公司答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。20. 单选题 我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系。A 净资本B 净资产C 负债率D 资产负债比答案 A解析 期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。21. 多选题 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条
