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1、 . 印章管理操作流程1目的本文件规定了XX农村银行以下简称“本行印章管理操作的流程及控制要点，旨在加强印章管理，确保用印的平安和规。2适用围本文件适用于本行党委印章、行政印章、法定代表人印章和电子印章的管理。3定义、缩写与分类3.1定义印章：是指法人单位含其设机构、分设机构和派出机构等及其工作人员持有、管理和使用的，载明本单位名称并且对外表示本单位身份及行为，以便公开区分于其他单位身份及其行为的各种印章及其印模、印鉴和电子签名印章。本文件所指印章为本行除业务印章外的所有印章，具体包括党委印章、行政印章、法定代表人印章和电子印章等。3.2缩写无3.3分类1党委印章：是指用于本行党委事务的印章。
2、2行政印章：是指用于本行行政办公事务的印章。包括法人印章，各部门、分支机构印章。3法定代表人印章：是指以本行法定代表人或主要负责人为刻制容并办理备案登记手续，对外代表本行的签名章或印鉴章。4电子印章：是指以数字技术模拟传统实物印章用于加盖电子文件，具有与本行实物印章一样外观、一样有效性的印章。4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责行长1审批印章刻制申请；2审批印章的销毁或停用。主管领导审批是否确需对外用印，确认事实是否清楚，理由是否充分。综合办公部门/主任岗1对印章刻制和对外用印申请进展审核，并在权限围对用印申请进展审批；2审核印章的销毁、作废等处理申请；3监视印章的销毁、作废等处理工作。
3、综合办公部门/机要岗1登记印章使用情况；2按规定用印，分发印章；3按照审批意见刻制印章；4印章交接、保管变更管理；5收缴各机构作废的印章；6报请对印章进展销毁或作其他处理；7统一销毁或处理印章。各部门、分支机构1提出印章刻制和用印申请；2领取、保管印章；启用印章；3按照规定提交印章停用、作废申请等。5原那么与根本规定5.1原那么1统一管理原那么。综合办公部门是本行印章管理的归口管理部门，负责指导各部门、分支机构的印章管理工作。2专人保管原那么。各部门、分支机构印章应指定专人负责保管，移交时应办理相应的交接手续。3先审核后用印原那么。使用印章应履行必要的审批手续，严禁私自用印。4记录备案原那么。
4、印章使用应详细登记，明确使用人、审批人等容。5.2根本规定1印章的使用围a)本行党委印章使用围：以本行党委名义制发的公文；以本行党委名义审核的各类审核表；以本行党委名义颁发的各类奖状、证书；其他需以本行党委名义加盖印章的情形。b)本行法人印章的使用围：以本行名义发送正式公文、电函、 件，印发管理制度；报送或下达各类业务计划、业务报表、财务报表；人事任免；以本行名义出具的授权委托书、签订重要业务合同、协议、劳动合同；以本行名义授予上岗证、先进集体和个人荣誉证书；代表本行需要加盖法人印章的其他批件、文本、凭证、材料等。c各部门、分支机构印章主要在其授权围使用，不得对外代表本行使用。d法定代表人印章
5、对外代表本行使用，一般与本行行政印章同时使用。任何人不得以个人名义使用法定代表人印章。2印章的刻制a本行党委印章、行政印章及电子印章由上级主管部门统一按有关批准文件制发。b本行各部门、分支机构因工作需要刻制印章的，须向本行综合办公部门提出书面申请，经本行领导批准前方可刻制。c)印章不能继续使用需要重新刻制的，各部门、分支机构应向本行综合办公部门提出书面申请，经本行领导批准前方可重新刻制。d)本行印章上级主管部门统一制发的除外统一由综合办公部门到本行登记机关、公安机关办理有关手续无须办理批准登记手续的除外后，在公安机关指定的专营单位刻制。e)综合办公部门应当登记新启用印章的名称、模印、枚数、印章
6、保管员等信息，未办理启用手续的各类印章不得启用。f)本行综合办公部门应将所有已启用的各类印章的印模、批准启用的有关文件立卷归档，永久保存。3印章的使用a)申请使用本行党委印章、行政印章、电子印章，应当填制印章使用审批表，写明申请事项，经本行综合办公部门审核，主管领导批准同意前方可用印。b)申请使用各部门、分支机构印章，应当填制印章使用审批表，经部门、分支机构负责人签字同意前方可用印。c)本行印章原那么上不准带出本机构使用，如确因工作需要，需履行审批手续，由印章保管员携带印章陪同用印申请人员外出办理。任何单位和个人不得借用印章。d)印章保管员有责任对用印进展审查及监视。对于不合法、不合手续的用印
7、申请有权拒绝；同意用印时，应做好登记，写明用印单位、具体经办人、用印事由及用印数量等。e)印章的使用必须使用红色印泥，要做到上不压正文，下压成文日期或单位名称等文字，不能歪斜或倒印。f)严禁在空白纸、空白介绍信、空白信笺、空白奖状和证书等上面盖章，严禁印章保管员越权用印或私自将印章转交他人使用，严禁利用印章谋取私利或实施其他损害本行利益的行为。4印章的保管a)本行印章实行专人保管制度。本行党委印章、行政印章、电子印章由综合办公部门负责保管，并指定印章保管员。各部门、分支机构印章由各机构负责保管。各部门、分支机构应指定本机构的印章保管员，并将印章保管员报综合办公部门备案。b)各类印章在使用过程中
8、，印章保管员如有变动，应在变动当日通知本行综合办公部门。c)印章保管员因故请假，各机构应指定临时保管员，并办理交接手续。e)各类印章应存放在专用保险柜，钥匙由印章保管员持有；未经批准，印章保管员不得擅自将印章转交给他人保管。f)持有印章的各机构应当对本机构印章的使用及保管承当全部责任。g)印章如丧失，应立即向本行综合办公部门报告，由其迅速向公安部门报案，请求立案侦察，在公安部门的指导下，刻制与原印章有所区别的新印章，并在一定围声明遗失的印章作废。5印章的缴销a)印章容需要变更或设机构撤并时，应停止使用有关印章。持有印章的机构应在印章停用五日，由印章保管员写明印章停用说明，经机构负责人签字后报综
9、合办公部门，并将印章交综合办公部门予以封存或销毁。b)假设出现印章丧失、毁损或被盗，持有印章的机构应及时向本行综合办公部门报告。c)印章丧失、被盗时，假设法律法规要求办理相关公告注销手续的，由本行综合办公部门负责办理公告手续，并到公安机关及登记机关办理注销手续。6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1申请环节名称 : 用印申请适用部门 : 分支机构;相关部门;适用岗位 : 相关岗;相关岗;职责要求 : 提出用印申请操作规 : 各部门、分支机构向上级机关和有关部门报送各类报表、专题报告函件，以本行名义对外签订的各类协议合同，外出参加各类活动或联系工作需以本行名义出具的介绍信，及其他需要使用本行印
10、章含党委印章、行政印章的证明、函件等，都应填写印章使用审批表附件二，由各部门、分支机构负责人签字、交综合办公部门主任岗审核、再报本行领导审批，方可用印。需要使用其他印章的，也应填写印章使用审批单，逐级审批。6.2审核、审批环节名称 : 审核适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 主任岗;职责要求 : 审核用印申请操作规 : 1审核各部门、分支机构的用印申请，判断是否确需对外用印，事实是否清楚，理由是否充分，并在印章使用审批表附件二上签署审核意见。2属一般事务往来，不涉及经费、财务、合同等重大事项的用印，可由综合办公室主任直接审批。风险描述:审核不严,用印不严谨，或遇重大事项用印未经主管领导审
11、批直接用印,造成财务损失或影响本行声誉。风险等级:中等风险控制措施:加强岗责控制和监视检查，涉及经费、财务、合同等重大事项用印的，应严格审核把关，动用本行总部印章需经主管领导审批，对违反规定用印的责任人进展处分。控制部门:行长;控制岗位:主管领导;环节名称 : 审批适用部门 : 行长;适用岗位 : 主管领导;职责要求 : 对用印申请进展审批操作规 : 审核使用印章申请，并在印章使用审批表附件二上签署审批意见。6.3登记环节名称 : 登记适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 机要岗 ;职责要求 : 登记印章使用情况操作规 : 根据用印审批意见，规填写印章使用登记簿附件三，详细登记备查。6.4
12、使用环节名称 : 用印适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 机要岗 ;职责要求 : 根据审批意见用印操作规 : 在各类报表、函件、合同、介绍信、证明上盖章。盖印应在落款日期的中间偏上位置，骑年盖月，压住年、月、日中间四至七个字，且要盖得端正、清晰、美观，严禁错盖、漏盖。印章的使用必须使用红色印泥，要做到上不压正文，下压成文日期或单位名称等文字，不能歪斜或倒印。严禁在空白纸、空白介绍信、空白信笺、空白奖状和证书等上面盖章。严禁印章保管人员越权用印或私自将印章转交他人使用。风险描述:用印不严谨,未经审批直接用印，或在空白纸、空白奖状、空白证书、空白证明、空白介绍信等空白凭证上用印,可能给本行造
13、成损失，声誉受到影响。风险等级:高风险控制措施:加强岗责控制和监视检查，杜绝擅自用印可能造成的风险和损失。对违反规定用印的责任人进展处分。控制部门:综合办公部门;控制岗位:主任岗;阶段环节风险点6.1申请环节名称 : 申请刻制适用部门 : 分支机构;相关部门;适用岗位 : 负责人;负责人;职责要求 : 提出刻制印章申请操作规 : 各部门、分支机构需要刻制印章的，依据相关文件提出书面申请，并填写印章刻制审批表附件一报综合办公部门及相关领导审批。6.2审核、审批环节名称 : 审核适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 主任岗;职责要求 : 对刻制印章申请进展审核操作规 : 审核印章刻制申请是否合
14、法合规、是否有相关的证明文件，在印章刻制审批表附件一上签署明确意见，并提交行长审批。环节名称 : 审批适用部门 : 行长;适用岗位 : 行长;职责要求 : 对刻制印章申请进展审批操作规 : 对印章刻制申请作出批示，并在印章刻制审批表附件一上签署审批意见。6.3刻制环节名称 : 刻制印章适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 机要岗 ;职责要求 : 根据审批意见刻制印章操作规 : 经审批同意，及时与印章制作定点机构联系刻制新印章。印章刻制名称必须与营业执照和金融营业许可证上记载的名称一致，不得刻制简称或自创名称。印章刻制的规格、式样、字体必须统一按相关规定执行。风险描述:越权行使岗位职责,未经授权擅自刻制印章,可能发生部偷盗、欺诈案件，给本行造成财务损失和声誉影响。风险等级:高风险控制措施:加强监视检查，对违反规定擅自刻制印章的责任人进展处分。 控制部门:综合办公部门;控制岗位:主任岗;6.4启用环节名称 : 分发、登记适用部门 : 综合办公部门;适用岗位 : 机要岗 ;职责要求 : 分发新印章并进展登记操作规 : 印章刻制完毕，应及时通知申请机构派人领取；分发印章时，应核实领取人身份，与领取人共同验证印章，填写
