《风险管理一览表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险管理一览表（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、评估日期：2016年10月28日风险管理一览表序号过程代号过程名称对应条款质量目标和过程绩效指标责任部门/单位目标指标风险类别非预期输出风险现有管理措施风险评估措施方案验证方式严重度概率水平1C1产品和服务的要求8.21. 客户交期达成率98%（汽车件为100%）销售部经营风险订单不能及时完成，顾客要求得不到满足。对订单实施评审，保持与客户有效沟通，并每月评估指标一次23A参见合同评审控制程序及其运行记录和评估记录2C2产品和服务的设计和开发8.31.设计开发成功率90%；研发部市场风险产品不能满足客户和法规要求对新产品和过程进行预先策划与管理，对潜在的风险进行识别和处理，并每季评估一次32A
2、参见APQP控制程序、FMEA控制程序、设计和开发控制程序、工程变更控制程序、PPAP控制程序及其运行记录和评估记录2.样品开发成功率100%3C3生产和服务提供的控制8.5.1/8.5.61.生产计划达成率98%（汽车件为100%）；计划部经营风险产品生产和服务不能有效完成对生产和服务进行管理，并每月评估指标一次23A参见生产过程控制程序、监视和测量控制程序及其运行记录和评估记录2.制程报废率1%；生产部23A4C4产品和服务的交付8.5.51.客户投诉处理完成率100%；销售部质量风险可能出现不符合顾客要求的产品和服务对产品进行监视和测量，并每月评估目标一次22A参见客户服务控制程序及其运
3、行记录和评估记录2.客户退货率2%，PPM(汽车产品)1000PPM品质部32A5C5顾客满意9.1.21.客户综合满意度80分销售部经营风险不清楚顾客满意程度，导致顾客易流失对顾客满意进行监视和测量，并每年评估目标一次41A参见客户服务控制程序及其运行记录和评估记录6M1方针、目标及其实现的策划4.1-4.4/5.1-5.3/6.2/6.3/7.1.1/8.11. 方针目标策划不适宜次数为0；总经理经营风险方针目标策划不切合企业内外部环境和相关方要求每年管理评审会上对内外部因素和相关方要求进行评审，并作出裁决41A参见质量方针和目标及其评估记录2. 审核一次通过率100%；体系创建和运行不有
4、效每年对内审、外审的结果进行评估一次31A参见内外审记录及其评估记录3. 经营目标达成率90%质量目标执行效果不清楚，影响企业的持续改进公司制定短中长期质量目标，并每年评估年度目标指标一次41A参见经营计划控制程序及其运行记录和评估记录7M2应对风险和机遇的措施6.11.应对风险和机遇的措施有效率100%总经理经营风险应对风险的措施不有效，将失去机遇对风险和机遇进行识别和处理，包括应急准备和响应的管理，并每年评估一次目标一次32A参见应对风险和机遇的措施控制程序、FMEA控制程序、应急准备和响应控制程序及其运行记录和评估记录8M3分析和评价9.1.1/9.1.31.数据分析及时完成率100%管
5、理者代表经营风险管理体系运行、产品和服务、过程运行效果不明确，不能提供改进机会对产品、过程和体系的绩效进行统计分析，并每季汇总评估一次32A参见SPC控制程序、数据分析控制程序及其运行记录和评估记录9M4内部审核9.21.不符合项有效关闭率100%管理者代表经营风险内审过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进每年对体系有效性进行客观、独立、系统内审并评估指标一次32A参见内部审核控制程序及其运行记录和评估记录10M5管理评审9.31.管理评审改进措施完成率100%总经理经营风险对管理体系持续适宜性、充分性和有效性不明确每年对体系进行全方位评审并评估指标一次32A参见管理评审控制程序、
6、质量成本控制程序及其运行记录和评估记录11M6改进10.1/10.2/10.31.纠正与预防措施完成率100%品质部经营风险不符合或潜在问题得不到解决，重复发生或发生对不合格或潜在不合格进行改善，并每年评估目标一次32A参见改进控制程序及其运行记录和评估记录2.提案改善项目完成率100%总经理公司不去识别持续改进的机会对识别需持续改进的项目进行管理，并每年评估指标一次32A12S1基础设施和环境7.1.3/7.1.41. 设备完好率95%；设备综合效率OEE（汽车产品）75%；生技部经营风险生产的产品质量不稳定或不良对设备和工装进行维护保养，并每月评估指标一次22A参见设备维护控制程序、工装维
7、护控制程序及其运行记录和评估记录2.工装维护率100%3.6S 活动检查实施率100%行政部经营风险生产现场混乱，工作效率低下，产品表面不清洁，生产的产品质量不稳定对现场进行6S管理，并每月评估指标一次13A参见评估记录13S2监视和测量资源7.1.51.检测设备校准计划完成率100%；生技部质量风险检测数据不准确，产品质量检验结果失效对检测设备进行维护与管理，并每年评估指标一次32A参见检测设备控制程序及其运行记录和评估记录2.测量系统分析计划完成率100%。品质部质量风险检测数据不准确，产品质量检验结果失效依MSA分析计划进行MSA分析，并每年评估指标一次32A参见MSA控制程序及其运行记
8、录和评估记录14S3人力管理7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.41.员工培训计划完成率100%；2.员工满意度75分行政部经营风险能力和意识差的员工制造出差的产品对人力进行开发和管理，并每月/每年评估目标标一次32A参见人力资源控制程序及其运行记录和评估记录3.知识维护有效率95%；品质部经营风险管理体系运行效果差对与产品和过程有效运行相关的知识进行维护，并每年评估一次22A参见评估记录4.质量信息传递及时率100%品质部经营风险质量信息不统一，产品加工不顺畅易出问题对内外部沟通进行监视和管理，并每年评估指标一次22A参见沟通控制程序控制程序及其运行记录和评估记录15S4形成文件的信
9、息7.51.文件控制符合率100%；2.记录控制符合率100%品质部经营风险质量管理体系没有章程，企业管理绩效无据可查对文件和记录进行管理，并每年内审时评估指标一次22A参见文件和记录控制程序及其运行记录及评估记录16S5外部提供过程、产品和服务的控制8.41进料准时交货率99%；2进料批次合格率98%；采购部经营风险采购材料不符合要求对外部供方提供过程、产品和服务进行监控，并每月评估目标一次23A参见采购控制程序及其运行记录和评估记录17S6顾客或外部供方财产8.5.31. 顾客财产完好率98%销售部经营风险顾客或外部供方财产维护不足，导致客户或外部供方不满意对客户或外部供方财产进行管理，并
10、每月评估一次23A参见客户或外部供方财产控制程序及其运行记录和评估记录2. 外部供方财产完好率98%采购部23A18S7产品防护8.5.4产品防护完好率98%物资部质量风险产品质量受损对产品进行有效的防护和保护，并每月评估指标一次23A参见仓储和防护控制程序及其运行记录和评估记录19S8产品和服务的放行8.5.2/8.61成品一次抽检批次合格率98%（汽车件100%）生产部质量风险可能出现不符合顾客要求的产品和服务对产品进行监视和测量，并每月评估目标一次32A参见监视和测量控制程序、标识和可追溯性控制程序及其运行记录和评估记录20S9不合格输出的控制8.71.不合格品按时处理完成率100%品质部质量风险不合格继续使用，产生更严重不合格对不合格输出进行监控，并每月评估指标一次32A参见不合格品控制程序及其运行记录和评估记录注：“”为部门目标，“”部门/单位过程绩效指标 DL-QR6.1-001-A编制： 审核（分析小组）： 批准：
