合规管理制度两篇

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1、合规管理制度两篇篇一：合规管理制度第一章 总则第一条 为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与 持续发展，结合公司实际，制定本制度。第二条 本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法 律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制 度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法 规和准则”）。第三条 合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法 规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失 的风险。第四条 合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施 法规性、

2、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设， 加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。第二章 合规职责第五条 公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监 督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司 的战略愿景、发展规划和经营计划。第六条 董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理制度，监督合 规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。第七条 监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事会和经理层履行合 规风险管理职责的有效性。第八条 经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理制度报经董事会审 批，建立健全合规风险

3、管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。第九条 合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规管理体系和制度建 设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规 事项的整改计划和方案并督促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、 监事会提交合规报告。第十条 法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理， 具体组织识别、评估、监测和报告合规风险，进行合规审查、合规检查、合规 调查、合规培训和合规咨询。第十一条 各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务） 范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。第十二条 各部门应严格执行公司的合规管理制

4、度，管理本部门的合规风险， 并对本部门的合规风险负直接责任。第十三条 每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识别、评估、控制和 报告本岗位的合规风险，对自身行为的合规性负责。第三章 合规保障第十四条 合规管理应与公司合规风险管理战略和公司组织结构相适应。公司 管理层应确保合规管理人员在职责范围内能够独立履行工作职责。第十五条 合规管理人员应利用公司的管理信息系统、数据集中系统或其他业 务支持系统，设计合规风险监测指标，提高管理合规风险的技术水平。需要开 发新系统时，按有关程序办理。第十六条 合规管理人员履行职责，可从各部门获取必要的信息，相关部门在 提供信息方面必须予以密切合作。第十七条 对

5、可能违反公司合规管理制度的事项，合规管理岗人员经合规负责 人批准后可独立进行调查；经授权后也可委托其他机构进行调查。第十八条 对经调查发现的重大违规行为，合规管理岗人员可直接向经理层、 董事会及其风险管理委员会报告。第十九条 各部门应为合规管理人员独立、尽职地开展调查、检查、督查等工 作提供支持，积极配合，并对合规管理人员履职行为给予公正、客观的评价。 禁止对合规管理人员进行打击报复。第四章 合规管理第二十条 合规管理流程包括对合规风险的识别、评估、监控与报告，以及合 规考核与合规问责。合规管理岗人员应拟定合规审查、检查、报告、问责的具 体细则并组织实施。第二十一条 公司要建立有效的内部考核评

6、价制度，定期考核评价各部门管理 合规风险的能力和效果。在业务经营合规性评价上发挥合规管理岗的职责作 用。第二十二条 公司的合规考核与统一的绩效考核评价原则相协调,体现鼓励合规 和约束违规的稳健经营原则，把合规经营成果纳入业绩考评体系，正确处理业 务发展与合规经营的关系。第二十三条 公司对违规责任人的认定、处理过程和结果，以及所采取的纠正违规行为的措施，要符合公司章程和有关管理规定，体现公司对合规的价值理 念和行为准则。第二十四条 合规管理人员、各业务部门、职能部门对于发现的合规问题应及 时处理。对隐瞒问题者，一经发现或核实，将按照公司制度或监管机构要求给 予处罚，追究责任。对责任人主动报告违规

7、行为和减少风险隐患的，可酌情减 轻或免除处罚。对员工据实举报违规问题、减少风险损失或有其他合规贡献 者，给予表彰奖励。第五章 合规体系第二十五条 合规管理岗与各部门相互联系、相互合作。合规管理岗应协助、 督促各部门管理自身的合规风险，并为其业务发展、产品创新及规范管理等提 供合规性审核支持。第二十六条 每月月末各部门应按合规管理要求向合规管理人员报告合规风险 情况，接受合规性检查、督导，完成合规风险识别、评估、监控、检查和报告 等工作。部门突发的有违反合规管理的情况，应以临时报告的形式向合规管理 人员报送。对合规意见应认真落实，有效整改，及时反馈。第二十七条 风险控制岗负责具体业务经营风险管理

8、，对业务经营事前、事 中、事后实施全过程的风险监控和管理。合规管理岗应建立与风险控制岗各尽 其责、相互协同的业务合作、联系机制。第二十八条 合规管理岗和稽核审计岗应独立履行各自的职责，开展工作。稽 核审计岗负责公司对风险管理、内部控制的有效性进行检查和评价。合规管理 岗与稽核审计岗之间应建立必要的合规风险检查的协调机制，同时接受稽核审 计岗对履职情况的检查与评价。第二十九条 合规管理岗与人力资源管理岗在促进员工行为合规、纠正违规等 方面互相支持、共同促进。合规管理岗、人力资源管理岗应在合规管理事务方 面建立密切合作机制。第三十条 公司财务、会计、自有资金的内部控制由计划财务部门负责。作为 资金

9、管理部门，应严密监控关键风险监控指标，并切实履行合规风险报告义务 第三十一条 信息技术岗负责信息技术系统的风险管理、应急准备，应切实履 行风险防范与合规报告义务。第三十二条 公司要建立有效的合规风险管理机制，实现内部合规管理与外部 监管之间的良性互动关系。第六章 合规文化第三十三条 公司将合规文化作为公司合规管理制度和企业文化的重要组成部 分进行规范和培育。第三十四条 合规是全体员工的行为准则。公司倡导并努力践行“纪律创造品 牌、责任铸造结果、流程内控风险、合规保障信誉”的风险管理理念。董事 会、监事会、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公 司持续发展而不断创新，发扬光大。

10、第三十五条 合规作为公司经营管理、业务创新的基本要求和风险管理的重要 组成部分，应渗透到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员 工。第三十六条 合规管理应坚持制度化、标准化、长效化，并遵循主动合规原 则，维护法律、法规的严肃性和权威性。第三十七条 公司实施合规激励约束，奖罚并重。鼓励员工合规守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效预防、减少违规风险或损失的发生 第七章 附 则第三十八条 本制度自董事会批准之日起实施。第三十九条 本制度由公司行政管理部负责解释。篇二：合规管理制度一、总则（一）目的为了加强和规范金融业务部合规与管理，提高部门管理水平和风险防范能力， 促进部门

11、可持续发展，特制定本制度。（二）意义本制度的实施对完善金融业务合规、进一步规范部门内部各个管理层级相关业 务流程、分解和落实责任、控制部门风险、确保财务及相关信息的真实完整、 资产安全高效运行等具有较强的现实意义。（三）合规管理的目标通过合规制度的建立、建设、完善、实施，优化金融业务部内部环境、各项业 务流程以及相关制度，保证部门的经营管理合法合规、资产安全、财务及相关 信息的真实完整，从而提高经营管理水平。（四）合规管理的制定原则1. 合法性原则。本制度的制订符合国家法律法规和政府监管部门的相关要 求。2. 全面性原则。本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖部门的业 务各流程和事项。3

12、. 重要性原则。本制度的制订在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务 与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。4. 有效性原则。部门全体员工应当自觉维护合规制度的有效执行，合规制度 建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。明确各岗位人 员应承担的职责，做到奖罚有对象，责任可追溯，避免发生越权或互相推诿的 现象。5. 适应性原则。本制度制订的具体业务控制，合理体现了经营规模、业务范 围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着外部环境的 变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。6. 成本效益原则。本制度的制订在保证有效性的前

13、提下，合理权衡成本与效 益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。7. 包容性原则。本制度力求避免与公司其他制度相矛盾，尽可能包容公司不 同的现有的制度。（五）适用范围本制度适用于金融业务部全体成员，包括试用期内的员工。二、员工基本行为规范（一）职业道德规范1. 认同公司企业文化，践行公司核心经营管理理念，保护公司的合法权益。2. 不得私自占有应当属于公司经营活动范围的机会；不准利用公司财产、信 息或地位谋取个人利益。3. 在经营活动中，要公平对待公司的机构、销售和客户，赋有管理领导职权 的员工，还要公平公正对待所管理领导范围内的所有员工。在履行职责和对外 业务交往中，不得损坏公司形象。4

14、. 在业务运作中，要严格按照有关规章、制度执行，保证公司的各项业务记 录准确、清晰。严格禁止在工作中舞弊、弄虚作假或其他不良行为。（二）工作态度1. 发扬主动、认真、细致、负责的工作精神，责任到我而止。2. 工作中任何时候都做到对事不对人，处理事情不要个人情绪化。3. 能够开展批评与自我批评，严禁相互指责、或相互推诿、或相互推卸责 任，做到不断总结进步。4. 忠于职守，熟练掌握职业技能，自觉履行职业责任，注重工作效率。5. 积极与团队同事协作，互相帮助，团结友爱。（三）岗位规范1. 上班期间不做与本职工作无关之事务， 不得随意串岗。2. 员工办公区域应按照公司相关规定执行，在办公区保持安静，不

15、得邀请非 企业内部员工进入办公区。3. 遵守岗位职责，按照工作流程规范严格执行，合规操作。（四）利益关系申报及回避1. 员工应如实申报个人利益与公司利益是否存在潜在冲突，并据此采取相应 回避措施，以避免发生以下行为：a. 因存在直接、间接汇报关系或其他利益冲突而可能存在的不公正、不公 平、不公开行为。b. 因员工直系亲属（含血亲和姻亲）在利益相关的单位或部门工作，如：在 供应商或其他业务合作伙伴处工作等，而导致员工在行使职责时的不公正行 为。c. 因员工通过投资或通过其他关系，对竞争对手以及业务合作伙伴实施了控 制、或能够施加重大影响的情况而导致公司的利益受损的行为。2. 员工不得在与公司存在

16、竞争关系、与公司利益存在冲突的或存在利益冲突 可能的组织以任何身份任职，不准从事与公司存在竞争的任何活动。3. 在职员工不应该与其直系亲属（含血亲和姻亲）在同一部门工作，在职员 工的直系亲属虽不在同一部门，但其之间存在直接、间接汇报关系或其他利益 冲突的，其中一方应调离。（六）信息安全行为规范 所有岗位应做好信息安全保密工作。不得以任何形式泄漏保密信息，保密信息 的内容包括但不限于：现有的客户数据；申请人资料；业务数据；业务流程；审核政策及审核技术； 管理流程、经验公式、系统设计等方面的信息； 公司具有法律效力的文件；公司薪酬绩效制度； 其他涉及商业机密的信息等。三、员工规范管理细则（一）风控操作1