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1、ZS/CCX/QQH022 内部部审核程程序，220033年9月月26日日生效0目的规范集团团公司管管理体系系的内部部审核工工作，确确定管理理体系的的符合性性，确保保持续有有效运行行，并为为其改进进提供依依据。1范围适用于集集团公司司管理体体系的内内部审核核工作。2 术语语和定义义2.1 本程序序中的术术语采用用GB/T1990000-20000标标准、GGB/TT240001-19996标准准、GBB/T2280001-220011标准中中的术语语。 2.2受受审核方方：包括括受审核核的单位位、部门门和岗位位。2.3 内审员员：管理理体系的的内部审审核员。2.4 内审：管理体体系的内内部审核
2、核。3 职责责3.1 管理者者代表3.1.1批准准年度内内审计划划,并督督促计划划的实施施;3.1.2 根根据工作作需要机机动安排排区域或或专项审审核；3.1.3 任任命审核核组长、分组长长及内审审员;3.1.4 批批准管理理体系内内部审核核报告。3.2 企划部3.2.1 编编制年度度内审计计划;3.2.2 组组织内审审工作。3.3 审核组长长/分组组长：负负责审核核阶段职职责内的的工作。3.4 审核员：在审核核组长领领导下进进行内审审。3.5 受审核方方3.5.1 确定陪同同人员并并做好必必要的准准备，确确保审核核期间相相关部门门负责人人及岗位位接受审审核;3.5.2 分析不合合格产生生原因
3、，制定、实施处处置方案案和纠正正措施，并提交交不合格格报告的的关闭记记录。4 工作程序序4.1 确定全年年内审任任务4.1.1 审核的频频次a)一般般情况下下，每年年（不超超过122个月）对公司司总部相相关部门门、片指指和集团团公司工工程项目目进行一一次审核核。当管管理者代代表有需需要时，进行机机动的区区域或专专项审核核；b)特殊殊情况下下(发现现产品质质量无保保证或组组织的管管理机构构有重大大变化时时)可增增加一次次审核;4.1.2每年年元月企企划部编编制“年度内内审计划划”,经管管理者代代表批准准后按期期实施。当年度度内审计计划不能能按期执执行时,企划部部编制“年度内内审变更更计划”报管理
4、理者代表表批准后后实施。4.2 审核准备备4.2.1企划划部推荐荐审核组组长、分分组长及及内审员员,并填填写“审核组组长/分分组长任任命书”及“审核组组成员提提名表”，报管管理者代代表批准准；内审审员应由由与所审审核区域域无直接接责任的的人员担担任； 4.2.2管理理者代表表任命审审核组长长、分组组长及内内审员;4.2.3审核核组长、分组长长和内审审员接受受任命;4.2.4审核核组长进进行审核核策划,确定审审核区域域、分组组（需要要时）、受审核核方名称称、具体体审核日日程等事事宜；明明确审核核依据、范围、方法和和内容。拟制“审核计计划”报管理理者代表表批准；4.2.5“审核计计划”批准后后，审
5、核核组长提提前半个个月向每每个受审审核方发发出该计计划;4.2.6审核核组长准准备审核核资料,明确审审核准则则及要求求,并将将相关资资料交分分组长/内审员员；4.2.7分组组长应针针对所负负责审核核区域编编制“分审核核计划”交审核核组长签签字。4.3 实施审核核4.3.1审核核组长/分组长长主持召召开首次次会议,提交“审核计计划”/“分审核核计划”请受审审核方确确认；受受审核方方应指定定陪同人人员。4.3.2 实实施审核核;4.3.3当发发现不合合格时,应按规规定填写写“不合格格报告”,并请请陪同人人员、受受审核区区域负责责人签字字认可;4.3.4审核核组长/分组长长主持召召开末次次会议, 通
6、报报审核结结果和“不合格格报告”，提出出关闭不不合格、采取纠纠正措施施的时间间要求；受审核核方应指指定专人人负责“不合格格报告”的关闭闭事宜。4.4 编写“管管理体系系内部审审核报告告”4.4.1分组组长编写写所负责责审核区区域的内内部审核核分报告告，交审审核组长长；审核核组长据据此编写写“管理体体系内部部审核报报告”，并提提出报告告的分发发范围建建议;4.4.2报告告经管理理者代表表批准后后制作、分发。4.5 “不合格格报告”的关闭闭4.5.1 受受审核方方应在规规定的时时间内，认真分分析不合合格产生生的原因因，及时时处置，采取有有效的纠纠正措施施，并将将相关记记录传递递给审核核组长/分组长
7、长；4.5.2审核核组长/分组长长负责验验证“不合格格报告”关闭资资料；必必要时可可进行现现场验证证；4.5.3审核核组长汇汇总“不合格格报告”的关闭闭、验证证资料,编写“不合格格验证报报告”交企划划部。4.6 内审审产生的的相关记记录由审审核组长长交企划划部,执执行记记录控制制程序。4.7 企划划部根据据内审结结果，针针对管理理体系运运行过程程出现的的不合格格现象进进行统计计分析，作为管管理评审审的输入入资料。5 相关/支支持性文文件5.1 记录控制制程序(ZS/CX/SB002)6 记录6.1 年度度内审计计划(一一级)6.2 审核核组长/分组长长任命书书(二级级)6.3 审核核组成员员提
8、名表表(二级级)6.4 审核核计划(二级)6.5 分审审核计划划(二级级)6.6会会议签到到记录(二级)6.7 现场审审核检查查表(二二级)6.8 不合格格报告(二级)6.9 管理理体系内内部审核核报告(一级)6.100 不合合格验证证报告（一级）6.111 年度度内审变变更计划划（一级级）7 附表表/附录录7.1 年度度内审计计划(一一级)7.2 审核核组长/分组长长任命书书(二级级)7.3 审核核组成员员提名表表(二级级)7.4 审核核计划(二级)7.5 分审审核计划划(二级级)7.6 会议议签到记记录(二二级)7.7 现场场审核检检查表(二级)7.8 不合格格报告(二级)7.9 管理理体
9、系内内部审核核报告(一级)7.100 年度度内审变变更计划划（一级级）1 S/CX/QH002-11年 度 内 审审 计 划 表表编号：审核时间间受审核单单位一季度二季度三季度四季度填表人：日期：批准人人：日期期： S/CX/QH002-2审核组长长任命书编号：根据,拟拟于年月日至年月日对，按GB/T190001-220000标准、GB/T240001-119966标准、GB/TT280001-220011标准；集团公公司管理理体系文文件（手手册、程程序文件件、作业业文件）；国家家法律、政府法法规进行行管理体体系的内内部审核核。特任命为为本次审审核的组组长、为为本次审审核的分分组长。请按标标准
10、规定定的职责责组织审审核。管理者代代表日期期审核组成成员提名名表编号：SS/CXX/QHH02-3 审核组成成员由集集团公司司企划部部推荐：本提名表表一经管管理者代代表签字字认可，请审核核员所在在单位/部门负负责人，大力支支持，不不安排审审核员审审核期间间的其它它工作。审核时时间：年年月日至年月日；请请审核员员接通知知后，速速与集团团公司企企划部联联系，商商定审核核事宜。企划部（盖章）管理理者代表表（签字字）日期日期S/CXX/QHH02-4 审核计划划编号： 批批准人：首次会议议: 月月 日日 时时 分分至 时 分 ,请集团团公司行行政领导导及责任任部门负负责人参参加。末次会议议: 月月 日
11、日 时时 分分至 时 分 ,参加人人员同首首次会议议。审核目的的审核依据据审核范围围审核要求求日期第一分组组（审核员员名单）第二分组组（审核员员名单）第三分组组（审核员员名单）第四分组组（审核员员名单）（受审核核方名称称及需审审核过程程）（受审核核方名称称及需审审核过程程）（受审核核方名称称及需审审核过程程）（受审核核方名称称及需审审核过程程）分组长：电 话话：分组长：电 话话：分组长：电 话话：分组长：电 话话：审核组长长： 电话： 工作作单位： S/CCX/QQH022-5分审核计计划编号： 年年分组长审 核 性 质质例行审核核追加审审核专项审审核审核起止日期首次会议议末次会议议审核目的审核依据审核范围审核要求审核日期审核时间审核员审核部门门及要求求制表人：批准人人：年月日S/CXX/QHH02-6会议签到到记录编号：首次会议议末次会议议姓名部门（单单位）职务姓名部门（单单位）职务会议地点点：日期期：会议议地点：日期： S/CCX/QQH022-8不合格报报告受审核方方：部门门：审核依据据：GBB/T11
