《2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案32》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案32（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022证券从业资格考试(难点和易错点剖析）名师点拨卷附答案1. 下列说法中，错误的是A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分正确答案： D 2. 电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连
2、接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案： D 3. 下列不属于衍生产品类证券产品特征的是A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.低风险性正确答案： D 4. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章正确答案： A 5. 我国 A 股账户不可用于买卖()。A.B 股B.上市基金C.人民币普通股票D.债券正确答案： A 6. 2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布
3、了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，两个规定旨在进一步规范()业务。A.投资咨询B.投资顾问C.证券经纪D.财务顾问正确答案： A 7. 公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案： A 8. 对任何内幕消息的价值都持否定态度的是()。A.弱式有效市场假设B.半强式有效市场假设C.强式有效市场假设D.超强式有效市场假设正确答案： C 9. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。A
4、.应知B.应会C.应做D.合规正确答案： A 10. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系，下列各项描述正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的 值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确答案： D 11. 普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红正确答案： B 12. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
5、A.持股5%以上的股东B.客户C.合格投资者D.持外聘顾问正确答案： A 13. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.公诚实信用C.公正D.谨慎正确答案： B 14. 技术分析的分析基础是A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据正确答案： C 15. 下列有关凭证式国债的说法，错误的是( )。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.采取“随买随卖”的方式进行交易C.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售D.利率按实际持有天数分档计付正确答案： A 1
6、6. 下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券B.不以盈利为目的C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为正确答案： B 17. 证券交易市场通常分为()和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场正确答案： A 18. 在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照 ( )以及其他抵 (质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收
7、账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产正确答案： D 19. 从托管体系看，四大国有商业银行是中国债券市场的( )。A.二级托管人B.监管人C.分托管人D.总托管人正确答案： A 20. ()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动正确答案： D 21. 所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是A.资本公积转增资本 ( 或股本 )B.一般风险准备弥补亏损C.提取一般风险准备D.所有者投入资本正确答案： C 22. 证券业协
8、会会员大会的执行机构是()。A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会正确答案： B 23. 根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是A.建立期B.稳定期C.维持期D.高原期正确答案： B 24. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业实行管理B.对证券交易活动实行管理C.对证券从业者实行行业限制D.对会员实行管理正确答案： AC 25. 下列说法正确的有 ( ) 。 . 发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定 . 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成
9、长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 . 招股说明书的有效期为5 个月 . 发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间 A.B.C. D. 正确答案： B 26. 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案： A 27. 证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A.风险收益特征B.基本性质C.发行依据D.投资安排正确答案： ABCD 28. 下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是( ) 。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监 管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形 式决定权正确答案： A 29. 凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求正确答案： A 30. 在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户B.调查问卷C.面谈沟通D.电话沟通正确答案： A
