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1、目录1 选题的背景、目的和意义 11.1 选题背景11.2 课题研究的目的和意义 22 安全生产激励机制应用的研究现状及存在的主要问题 32.1 安全生产激励机制应用的研究现状 32.2 目前安全生产管理激励机制存在的主要问题 63 本论文的主要研究内容及方法 63.1研究内容 63.1.1 员工的激励 63.1.2 安全生产投入的经济激励 73.1.3 声誉激励 73.2 研究方法及技术路线（见下页图） 74 预期研究成果 75 年度研究计划及预期进展 96 参考文献 91 选题的背景、目的和意义1.1选题背景安全生产是人类永恒的主题，人是安全生产中的主体。如何保障并持续 实现安全生产是企业
2、管理者和安全专家一直致力解决的问题。预防事故、实 现安全主要有两条途径;一是技术途径，二是管理（或制度）途径。欲实现持 续安全，技术与管理这两方面必须相互配合，缺一不可1。而生产中由于人的 稍微疏忽、精神松懈、操纵失误、纪律松散等人为原因的事故就经常发生。 根据帕累托的二八定律，可以推断生产中 80%的事故是被那些 20%的违规的 人造成的。每个人都有劣根性，运用激励手段改善人的劣根性，是解决安全 生产问题的一种非常有效的方法2。事故造成的损失可以分为两个部分，一部分由企业自身承担，称为内部 损失，另一部分由受害工人和家属，政府和社会承担，称外部损失。典型的 外部损失包括：未弥补的受害工人的收
3、入损失（现在和将来）；未弥补的医疗 费用；受害者家庭用于事故后果（包括善后和照顾受伤者等）的时间和资源 受害者的家庭产出；受害者家庭的精神痛苦；夭折的劳动力损失；由社会承 担的环境污染与资源浪费等3。这种损失的转移，使事故的成本不进入企业的 利润损失核算。企业决策者对安全投资的决策仅仅依据利润最大化原则进行 而如果政府不加干预，则企业的安全投入积极性是有限的。为此，我们可以 采用安全经济激励手段：它是一种提高安全水平的策略，由内部化损失的一 系列政策组成，其结果是企业承担大部分损失4。由工厂故障或导致伤亡的爆炸等安全事故的发生会严重损害企业声誉。 英国石油公司（BP）在这个方面有过慘痛的教训。
4、这家能源 巨头一直煞费 苦心，想把自己刻画成一个负责任、爱护环境的公司。譬如，它启动了一个 以“超越石油”为主题的广告宣传活动，并耗资几十亿美元大举开发替代能源业 务。但是过去几年发生的两起重大事件，开始让公众质疑BP是否真的那么非 同寻常。 2005 年 3 月 BP 在得克萨斯城的炼油厂发生爆炸并引发大火，导致 15人死亡、100多人受伤。另外一起事件是一年后BP在阿拉斯加普拉德霍湾 的油田因管道腐蚀而发生泄漏，迫使公司在2006 年 8 月大幅减产。像媒体报 道所反应的那样，这些事件会严重影响公司的声誉。所以，对于公司声誉， 不要等到危机爆发时才仓促应对，而是要提前辨明、量化和管理风险，
5、建立 声誉激励机制5。1.2课题研究的目的和意义安全生产，保护劳动者在生产中的安全与健康，是我国的一项基本国策。 安全管理则是实现安全生产的核心，而安全生产管理当中的激励机制，是一 种非常有效的手段6。从国内外事故致因的统计分析中可以看到，人失误事故占事故总数的 68-92.4%。人的失误行为是导致伤亡事故的最主要原因，了解认知行为科学， 可以使我们了解诱发人失误行为的内在根本因素。由此架构起相应的激励机 制与方法。7对于人的不安全行为，我们可以实施一系列的激励措施，对于安 全生产中的员工激励，就是组织通过设计适当的外部奖酬形式和工作环境， 以一定的行为规范和惩罚性措施，借助信息沟通，来激发、
6、引导、保持和归 化组织成员的行为，以有效地实现组织及其成员个人安全生产的目标8，从而 对减少失误和消除不安全隐患有重要意义。无论是国外的资料，还是根据我国调查数据的分析，都说明事故的经济 损失、社会对安全的投入是非常巨大的。社会或企业的安全状况之所以能够 获得改善，重要的原因之一就是安全投入。据世界银行估计，70%的伤害事故 导致的损失可以通过合理措施和外界的干预来降低。从这个角度可以认为，安全投资可以创造利润。如果成本足够小，而回 报足够大，则这些投资是可以收回的，但是事实上即使不能收回，安全成本 （投资）对于正常的生产也是必须的。为了促使企业保证合理的安全投入，管制的措施很多，但并非所有的
7、管 制均能得到强有力的贯彻。相反，经济激励非常易于获得管理层的注意。经 济激励简单易用，是用经济的语言回答经济问题。管理层容易看到刺激手段 对于企业的直接影响，从而做相应的反馈。经济激励易于从下至上贯彻执行。无论企业既往的安全水平如何优秀， 经济激励都有相应的刺激方式。而如果单纯强调安全的最低可接受水平，一 旦达到这个水平，企业就无心改善安全状况。经济激励具有广泛的适用性，它强调结果，而不论产生原因，对于新的 事故风险，经济激励同样适用。新的事故风险要求新的管制措施，这个过程 是缓慢和艰难的。经济激励的优势在技术进步的步伐不断加快的今天，其优 势明显。经济激励有灵活性，它强调结果，不重过程，鼓
8、励企业独创性和独立解 决问题的精神，管制则相反，它强调控制、简单性和通用性，方便管理和遵 从。但是，随着管理分散化，要求快速反应，管制的方法就不那么有效了。同样，我们不能忽视安全生产中声誉的激励。当我们身边的诸多企业， 以及众多国际著名公司由于安全事故导致的声誉危机而从此消失在公众的视 野，或被危机搞的焦头烂额，狼狈不堪时，我们不得不清楚地意识到，对企 业来说声誉就好似悬在头顶的达摩克利斯之剑，时刻都有存亡之忧。但话又 说回来，既然企业声誉是一把利剑，自然有其双刃性，如果维护和管理好了 企业声誉，其产生的价值也是不可估量的。良好的声誉是企业不可或缺的资 产。减少事故的发生，维护和管理好企业声誉
9、，使其不受危机侵害，才是企 业应该真正做到的。推动安全管理的难关是决策者、管理者及执行者对安全实现及事故事故 致因的认识，尤其是管理者和执行者的看法将直接影响安全管理的实施和效 果。实现安全的核心和难点是不断的维持管理者和操作者对事故、隐患和危 险源的持续的发现、评估和整改。安全管理激励即为此持续改进提供动力。因此，努力研究发现安全生产 激励因素及规律，建立、健全安全生产的激励机制，对持续地维持安生生产 状态，具有十分重要的意义。2 安全生产激励机制应用的研究现状及存在的主要问题2.1安全生产激励机制应用的研究现状在我们的安全生产活动中，如安全生产科学决策与管理、合理配置安全 人力资源（人员配
10、备、机构设置等）、科学确定安全生产投资政策、有效进行 事故损失评估与风险管理等，都涉及了安全经济的命题。为了加强安全生产 投入，提高我国安全生产保障水平，要制定合理激励政策，提高全社会生产 投入水平9。可以设计一种制度，把煤矿安全生产的投入内化为煤炭企业生产函数和 成本函数的内生变量，使煤像关心煤炭生产成本一样主动自觉地关心安全生 产10。郝毅君2论述：人的劣根性集中反映了文化的劣根性，表现在安全生产中 有以下几点：一是对已对人缺乏安全尊重；二是安全诚信意识差；三是重局 部、轻长远；四是忽视制度的严肃性；五是承担责任的主动性不强；六是不 愿轻易改变；七是对安全生产必然性认识不足；八是做表面文章
11、 。以上种种 表现，对安全生产非常有害，因此，必须研究探索出一种有效手段加以改善。 他在文中详细阐述了激励对改善人的劣根性的作用并提出了运用激励改善人 的劣根性，要掌握好四个结合，用好八种手段。李新娟6提出就矿工个体来讲，为了多挣钱，违反安全操作规程，对一些 矿主为降低成本而忽视安全的做法也不闻不问。从某种意义上说，矿工既是 矿难的受害者，也是矿难的制造者，成了一些黑心矿主的帮凶。当矿工被问 及“危险”和“贫困”哪个可怕时，他们为什么都毫不犹豫地说：“贫困”。因为， 对于矿工个体来讲，眼下当前最大的激励是满足生理需要，安全需要是只有 在生理需要得到满足之后，他们才会考虑的问题。针对上述问题，根
12、据对激 励目标的分析，可以采取一是健全法制法规，完善监督制度，严厉追究惩罚 制度，保证各级执法人员做到严格执法；二是针对黑心矿业主这些“经济人”， 要进行严格的制度安排，制定严厉的法规制度对其严惩，避免制度实施过程 中，出现“雷声大雨点小”或“层层递减”的现象；三是针对贫穷的矿工，政府 应尽快完善社会保障。企业安全激励模式构想：一是建立完善的安全教育培训机构及人力资源 政策；二是建立多层次激励机制；三是充分考虑员工的个体差异，实行差别 激励；四是建立安全专项基金，实行奖励向安全倾斜；五是正向激励与反向 激励相结合、物质激励和精神激励相结合。企业安全管理工作应打破常规， 从建立完善的考评机制入手
13、结合合理的激励政策来促进企业安全管理水平的 提高，是适应现代发展的必要条件。然而，企业的安全管理工作并无现成的 模式，安全管理也并非一劳永逸11。张小林12谈到可以用一些激励措施来缓解工作压力，减少由于人的因素 造成的工作安全问题。来源于安全文化网13一文中担到，应改变目前重罚轻奖，以罚代管的局。 奖励和处罚的目的一致，都是通过对后果的强化来改变人的行为。前者通过 对人的鼓励强化安全行为，后者通过对人的负刺激来抑制不安全行为的出现。 应注意两者的均衡使用，否则效果不会等价。研究表明，由奖励形成的正强 化能使企业的安全水平显著提高，并可长期保持，职工乐意同管理层进行交 流，主动使用安全防护用品的
14、人数增加，能自觉消除不安全的操作环境，健 康的安全价值变为职工的群体价值。这样，即使个体有不安全的操作行为， 也会在群体的压力下被迫纠正。Petter 等提到要提高关键表现和激励计划的运用，对于减少事故发生率和 伤害有重要的作用，例如这些活动用激励再适合不过：第一,这里有一些阻止 事故的方法，激励计划应该与广大范围伤害数量有联系，而不是公司对减少 重大伤害所作的努力；第二，与表现（伤害数量）相联系的激励并不一定富 于成效，因为伤害数量与阻止主要事故发生的努力之间没有因果联系；第三， 主要事故是少见的，从范围上多年后会分离安全的负面影响和实际事故的产 生；第四，尽管这样的因果联系假设能够建立，在
15、这个领域里难于实现激励， 因为有效率激励安排推测风险会从石油公司转移到承包商。承包商会有动机 去避免主要事故的发生如果他们不想忍受显著事故损失。问题是，承包商通 常能从保险公司、顾客、平担风险的搭档以及政府那里中和他们的事故损失 14。P.Milgrom 提出了在合同签订时，激励与最好的风险分担很难达到平衡。 最好的风险分担与激励，例如事故发生前交纳一定保险费或期权费15。T.Olsen 论述，承包商经济激励的强度取决于有多少事故经济损失由他承 担。总的来说，越多比例的损失风险由承包商承担，那么他就越加注意保障 安全。但保险，会降低他们的安全投入水平16。生产奖励金计划在煤矿企业很普遍。新南威
16、尔士的一个权威机构调查显 示，这种计划实施的水平很高。然而，却找不到统一的标准，每一个计划有 它们独自的特色。很多激励计划以产品而并非生产力为基础。新南威尔士这 个机构的观点使得这种经济激励计划的对于风险企业潜在贡献变得显著17。来自CSR （合作社会责任）的一个中心理念：事先投入是好的，但并非 特别地好。受这个理念的影响，为了达到标准满意，负面公开化是要避免的， 低于平均水平的投入一般会少受到社会的关注18。企业声誉包含了企业内部和外部利益相关者对企业的共同看法，如果利 益相关者对企业有不同的看法，那么不利的声誉评价可能会污染有利的声誉 评价19。2.2目前安全生产管理激励机制存在的主要问题安全生产管理工作应该以心理学、社会学、社会心理学、人类学、伦理学、 法学、
