《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案74》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》资格证书考试内容及模拟题含参考答案74（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券公司债券发行的申报程序包括（）。.董事会决议并经股东大会批准.发行申报.申报文件编制.申报文件初审A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（）。.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15.证券金融公司应当每年按照税后利润的10提取风险准备金A.B.C.D.正确答案：C3. 单选题：下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B
2、.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度正确答案：A4. 单选题：中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数正确答案：A6. 单选题：投资者委托证券交易时需支付的佣金不包括（）。A.变更股权登记费B.证券公司经纪佣金C.证
3、券交易所手续费D.证券交易监管费正确答案：A7. 单选题：最有影响的政治因素是（）。A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化正确答案：C8. 单选题：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（），可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。.证券公司.基金公司.国有企业.一般境外法人投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：关于证券公司描述正确的是（）I在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准II证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者III在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，
4、必须经证券监督管理机构批准IV美国对证券公司的通俗称谓是商人银行A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A10. 单选题：基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：下列关于QFII的说法中，正
5、确的是（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A12. 单选题：财务风险的内部影响因素有()。资本结构不合理宏观环境当前国际经济政策财务人员风险意识淡薄A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：发起人应在股款缴足后的()天之内主持召开创立大会。A.15B.30C.60D.120正确答案：B14. 单选题：
6、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20正确答案：C15. 单选题：国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是()。1、每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差2、国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的353、国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的304、国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款A.1、2、3B.1、3C.1、2、4D.1、2、3、4正确答案：C16. 单选题：在同一证券公司的不同席位之间，当13买人证券（）转托管，不同证券公司的席位
7、之间，当日买人证券（）转托管。A.可以，可以B.可以不可以C.不可以，可以D.不可以，不可以正确答案：B17. 单选题：（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金营销人员正确答案：A18. 单选题：中小非金融企业发行集合票据应披露（）。.集合票据债项评级.各企业主体信用评级.专业信用增进机构（若有）主体信用评级.内幕信息A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D
8、.固定收入型基金正确答案：B20. 多选题：【2015年真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化正确答案：ABCD21. 单选题：下列不属于基金份额持有人的是（）。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者正确答案：D22. 单选题：【2016年真题】股权类产品的衍生工具不包括()。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权正确答案：C23. 单选题：()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的
9、、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券正确答案：A24. 单选题：相对普通股而言，优先股的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权正确答案：D25. 单选题：货币市场基金的特点有（）。资本安全性高流动性弱购买限额低管理费用高A.王B.C.D.正确答案：B26. 单选题：按照会计标准，可将金融风险分为（）。I系统风险II会计风险III非系统风险IV经济风险A.I、IIIB.II、IIIC.II、IVD.III、I
10、V正确答案：C27. 单选题：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。、身份；、财产与收入状况；、证券投资经验；、风险偏好。A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。.具有中华人民共和国国籍.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚.具有大学本科以上学历.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德A.,、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：银行面临的信用风险可能存在于（）中。I贷款业务II债券投资业务III票据买卖业务IV承兑业
11、务A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III正确答案：B30. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管正确答案：B31. 单选题：下列不属于中华人民共和国银行业监督管理法所称的银行业金融机构的是（）。A.在中华人民共和国境内设立的政策性银行B.在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社C.在中华人民共和国境内设立的贷款公司D.在中华人民共和国境内设立的商业银行正确答案：C32. 单选题：记名股票的特点不包括（）。A.股东权利归属于记名股东B.
12、可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制正确答案：C33. 单选题：【2015年真题】国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元。A.10万B.100万C.200万D.500万正确答案：B34. 单选题：一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围正确答案：A35. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C36. 单选题：1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行
13、正确答案：B37. 单选题：股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券正确答案：C38. 单选题：下列不属于股利政策的是（）。A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本正确答案：C39. 单选题：上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：A40. 单选题：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.政府债券、金融债券B.政府债券
