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1、时间：1：10日：首席风险官每季完毕10个工作日内向当地中国证监会派出机构提交季度工作。(首席风险官应当在每季度完毕之日起10个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交季度工作；每年1月20日前向住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作。)货从业人员：货从业人员辞职/被解聘/亡机构应10个工作日内协会注销资格。(货从业人员辞职、被解聘或者亡的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会由协会注销其从业资格。)协会对货从业人员纪律惩戒起10个工作日内中国证监会及其有关派出机构并在网站。(协会应当自对货从业人员作出纪律惩戒之日起10个工作日内向中国证监会及其有关派出机构并及时在协会网站。)货
2、从业人员受处分/违规被调查机构10个工作日内协会。(货从业人员受到机构处分或者从事的货业务行为违规被调查处理的机构应当在作出处分、知悉或者应当知悉该货从业人员违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会。)货交易所：10日内中国证监会：联网交易；(货交易所联网交易的应当于之日起10日内中国证监会。)会员大会(会员制)/股东大会(制)/会议(制) /会议(制)完毕；(会员大会/股东大会/会议/会议完毕之日起10日内货交易所应当将大会全部中国证监会。)任免中层理人员；(货交易所任免中层理人员应当在之日起10日内向中国证监会。)提早10日：会员大会(会员制货交易所会员大会由理事长主持。召开会员大会应
3、当将会议审议的事项于会议召开10日前会员。临时会员大会不得对中未列明的事项作出。)；理事会会议(会员制货交易所每次理事会会议应当于召开10日前全体理事)。15日：调查操纵价格、交易等可限制被调查人交易不超过15个交易日(案情复杂可延长至30交易日)。(货监视理机构依法履行职责在调查操纵货交易价格、交易等重大货行为时经货监视理机构主要负责人批准可以限制被调查当事人的货交易但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的可以延长至30个交易日。)货交易所15个工作日内缴纳前一季度保障。(货交易所应当在每季度完毕后15个工作日内缴纳前一季度应当缴纳的保障并按照本方法第九条确定的比例代扣代缴货应当缴纳的保
4、障。)货交易所15日内提交季度工作(年度工作30日内)。(货交易所每一季度完毕后15日内、第一年度完毕后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作。)1月：保障启动资金到账。(货交易所应当在?货者保障理暂行方法?施行之日起1个月内将应当缴纳的启动资金划入保障专户。)1年：货设立营业部应当近1年无违规行为受行政刑事处分。(货申请设立营业部应当未因违规经营正在被有权调查近1年内未因违规经营受到行政处分或者刑事处分。)2：2日：货风险监指标不符合规定的国证监会派出机构2个工作日内现场检查核实情况和原因责限整改不得超过20个工作日。(货风险监指标不符合规定的中国证
5、监会派出机构应当在2个工作日内对进展现场检查对不符合规定的情况和原因进展核实并责货限整改整改限不得超过20个工作日。)发生重大事项的应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构。(应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。应当定对介绍业务规那么、控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进展检查每半年向中国证监会派出机构报送合规检查。发生重大事项的应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构。)20日：货：货监视理机构20日内批准或不批准货变更注册资本/其它。(货变更注册资本或者货监视理机构规定的其他事项货监视理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的。)货监视理机构
6、派出机构20日内批准或不批准货变更：法定代表人/住所或者营业场所/境内分支机构的营业场所、或者经营范围/其它。(货变更法定代表人；变更住所或者营业场所；变更境内分支机构的营业场所或者货监视理机构规定的其他事项货监视理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的。)申请介绍业务中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的。2月：申请介绍申请日前2个月的风险监指标持续符合。(全资拥有或者控股一家货或者与一家货被同一机构控制且该货具有实行会员分级结算制度货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的。)货：货监视理机构2个月内批准或不批准货：合并、
7、分立、停业、解散或者破产/变更形式/变更业务范围/变更5以上的股权/设立、收买、参股或者终止境外货类经营机构。(货合并、分立、停业、解散或者破产；变更形式；变更业务范围；变更5以上的股权；设立、收买、参股或者终止境外货类经营机构货监视理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的。)货监视理机构派出机构2个月内批准或不批准货设立或者终止境内分支机构。(货设立或者终止境内分支机构货监视理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的。)货申请金融货：申请日前2个月风险监指标符合。(货申请金融货经纪业务资格申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的。)向中国证监会提交申请日前2
8、个月月末风险监报表及符合书面保证。(货申请金融货经纪业务资格向中国证监会提供申请日前2个月月末的货风险监报表及申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的书面保证。)货申请金融货结算业务资格：向中国证监会提供：申请日前2个月月末的货风险监报表及申请日前2个月的风险监指标持续符合规定的书面保证。2年：推荐人作假2年内不受理其推荐和签署的年检登记表并记入诚信。(推荐人签署的有虚假陈述的自中国证监会及其派出机构认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐和签署的年检登记表并记入该推荐人的诚信。)获得资格或被注销资格人员连续2年未在机构中执业在申请资格前应参加培训。(获得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的
9、人员连续2年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。)货：货股东、法人、高2年内没有被、货禁入/撤销高任职资格或从业人员资格。(货股东其自然人股东、法定代表人或者高级理人员没有被采取、货禁入措施或者禁入限届满已逾2年；没有被撤销、货高级理人员任职资格或者从业人员资格或者自被撤销之日起已逾2年。)认定不合适人选未逾2年不得申请货的董事、监事、高。(自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年不得申请货的董事、监事、高。)货董事长、董事、经理层人员和未实际任职的至少每2年培训1次获得证书。(货董事长、董事、经理层人员和获得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应
10、当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训获得培训合格证书。)货在不同辖区变更住所应当近2年内无重大违规经营记录未发生重大风险。货申请金融货：高近2年无刑事、行政处分/被调查无不良信誉记录。(货申请金融货经纪业务资格高级理人员近2年内未受过刑事处分未因违规经营受过行政处分无不良信誉记录且不存在因违规经营正在被有权立案调查的情形。)股东近2年无刑事、行政处分/被调查。(货申请金融货经纪业务资格控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处分未因违规经营受过行政处分且不存在因违规经营正在被有权立案调查的情形。)货申请金融货结算业务资格：结算和风险理部门或者岗位负责人具有担任货交易、
11、结算或者风险理部门或者岗位负责人2年以上经历。高近2年无刑事、行政处分/被调查无不良信誉记录。(高级理人员近2年内未受过刑事处分未因违规经营受过行政处分无不良信誉记录不存在因违规经营正在被有权调查的情形。)股东近2年无刑事、行政处分/被调查。(控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处分未因违规经营受过行政处分且不存在因违规经营正在被有权立案调查的情形。)持续经营2个以上完好的会计年度。(控股股东和实际控制人持续经营2个以上完好的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构在最近2年成立或者重组的应当自成立或者重组完成之日起持续经营。)20年：货交易所资料保存限。(货交易所对货交易、结算、交割资料
12、的保存限应当不少于20年。)货资料保存限。(货有关、变更、销户的客户资料应当自货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉以及其他业务记录应当至少保存20年。)首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存20年。3：3日：限制结算会员业务范围3日内中国证监会。(实行会员分级结算制度的货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况限制结算会员的结算业务范围但应当于3日内中国证监会。)货交易所暂停交易不得超过3个交易日。(货交易所宣布进入异常情况并暂停交易的暂停交易的限不得超过3个交易日但经中国证监会批准延长的除外。)全面结算会员货与非结算会员签订/变更/终止结算协议3
13、个工作日内向当地中国证监会派出机构、货交易所和货保证金平安存监控机构。(全面结算会员货与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、货交易所和货保证金平安存监控机构。)货：货董事长、总经理、首席风险官在失踪、亡、丧失行为才能等特殊情况不能履职的货临时代理人员并3个工作日内报中国证监会及其派出机构。(货董事长、总经理、首席风险官在失踪、亡、丧失行为才能等特殊情况下不能履行职责的货可以按照章程等规定临时由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责并自作出之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构。)货董事、监事和高因违规
14、被调查或采取强迫措施货知悉3个工作日内报中国晬相关派出机构。(货董事、监事和高级理人员因违规行为被有权立案调查或者采取强迫措施的货应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构。)货被金融货交易所接纳/暂停/终止会员资格3个工作日内向当地中国证监会派出机构。(货被货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的应当在收到货交易所的之日起3个工作日内向货住所地的中国证监会派出机构。)货风险监指标符合规定的中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对货采取的有关措施。30日：首席风险官提出辞职应提早30日向货提出并报当地中国证监会派出机构。(首席风险官提出辞职的应当提早30
15、日向货提出申请并住所地中国证监会派出机构。)货：货答应证正/副本遗失或灭失30日内在指定报刊或媒体上声明作废重新申领。(货及其营业部的答应证由中国证监会统一印刷。答应证正本或副本遗失或者灭失的货应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废并持登载声明向中国证监会重新申领。)获得资格的货董事、监事、财务负责人、营业部负责人30个工作日内任职。(货应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人获得任职资格之日起30个工作日内按照章程等有关规定上述人员的任职手续。自获得任职资格之日起30个工作日内上述人员未在货任职其任职资格自动失效但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。)3月：
16、结算资格批准时限。(结算会员的结算业务资格由货监视理机构批准。货监视理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的。)货：未营业或停业超过3个月注销货。(货或其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开场营业或者开业后无正当理由停业连续3个月以上货监视理机构应当依法货业务答应证注销手续。)货设立营业部应当前3个月符合货风险监指标提供申请日前3个月月末风险监报表。(货申请设立营业部应当申请日前3个月符合货风险监指标。)货董事长、总经理辞职/解职/撤销资格的应当离任审计并3个月内将审计中国证监会及其派出机构备案。(货董事长、总经理辞职或者被认定为不适当人选而被解除职务或者被撤销任职资格的货应当委托具有、货业务资格的会计师事务所对其进展离任审计并自其离任
