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1、海运提单的风险与防范措施探析AbstractThere is a close relationship between international trade and maritime law.If there is wrong dealing in shipping,the legal interests of the trades will be seriously affected.In the practice of international trade ,B/L is one of the most important shipping documents in the inter
2、national trade.The froms of maritime fraud relating to the B/L vary,such as backdated and advanced B/L,a letter of indemnity in exchange omission of B/L,a forged B/L,and release the goods without any documents. Based on the B/L risk as the main line ,puts forward the prevention and relief B/L measur
3、es to target.This paper firstly analyzes the role of B/L,then summarized the B/L risk types of forms,according to different forms of B/L risk,the risk of summary B/L corresponding to the formation of the proposed precautions and relief measures,to international ocean B/L affirms the positive singnif
4、icance of carriage of goods by sea.Keywords: B/L； risk prevention；relieve11海运提单的风险与防范措施探析海运提单是现代海上运输和贸易环节中重要的运输单证。然而随着国际贸易和海上运输的不断发展，提单诈骗所带来的风险和损失也日趋严重。涉及金额动辄几百万甚至上千万，往往造成巨大的损失甚至使企业破产。尤其对于发展中国家，因为缺乏航运和贸易方面的经验和知识，因此很容易成为提单诈骗的受害者。我国是最大的发展中国家，自从实现改革开放以来，对外贸易对经济建设作用十分突出。但由于缺乏国际贸易和海运操作知识和经验，我国的一些对外贸易公司往往
5、成为提单诈骗分子的目标。海运操作的管理不严格，法律保障体系不完备，这些漏洞让提单诈骗分子有机可乘，使得受害方蒙受损失。对照近年来我国对外贸易公司遭受的诈骗例子，数量不胜枚举，涉案金额十分庞大，有的甚至是无法挽回的损失。因此，研究海运提单的风险与防范措施具有深刻的理论意义和重大的实践意义。一.防范海运提单风险的必要性海运提单对国际货物贸易运输发挥着重要作用，但其存在的大量风险阻碍了海上货物运输的进一步发展。我国是最大的发展中国家，自从实现改革开放以来，对外贸易对经济建设作用十分突出。但由于缺乏国际贸易和海运操作知识和经验，我国的一些对外贸易公司往往成为提单诈骗分子的目标。海运操作的管理不严格，法
6、律保障体系不完备，这些漏洞让提单诈骗分子有机可乘，使得受害方蒙受损失。对照近年来我国对外贸易公司遭受的诈骗例子，数量不胜枚举，涉案金额十分庞大，有的甚至是无法挽回的损失。因此，提高对海运提单的风险认识，了解对自身相关利益的救济措施对国内进出口企业显得尤为迫切。由于海运提单独具的物权凭证属性，它的使用范围之广和类别的丰富多样性，以及由于海运提单而引发的贸易纠纷案例层出不穷，使得它的研究价值大为提升。 （一）保护国际贸易关系中各方的合法权益海运提单风险让国际贸易关系中的各方利益处于不稳定状态，即使是在法律保护下的合法利益，也有可能因为海运提单风险而丧失。不法分子利用提单法律漏洞创造提单风险，使得国
7、际贸易关系中的一方或多方无法保护自身根据提单制度而应享受的合法权益，蒙受损失。尤其对于发展中国际法制环境相对落后，国际航运知识不健全的情况下，国际贸易关系的各方应提高警惕，防范提单风险带来的损害。（二）维护国际贸易秩序在提单制度下，货物的控制权与货物所有权具有一致性。提单作为物权凭证，代表货物之上的权利。提单买卖即为货物的买卖。提单的流通性和可转让性大大简化了交易流程，对加快物资运转，维护和促进国际贸易秩序有十分重要的影响。在国际贸易流程中，提单风险一旦出现，将使正常的贸易流程断裂，从而造成整个国际贸易的正常秩序的破坏。提单风险一旦被不法分子利用，将破坏国际贸易的正常秩序。情况如果得不到改善，
8、提单风险将会把多年来国际贸易关系中建立的提单制度严重破坏，影响提单制度信誉，国际贸易下的提单制度将会变得十分混乱，造成的严重后果不堪设想。（三）推动海商法的发展和海商法制的健全国际贸易环境的不断变化和国际贸易合作不断深化带来的影响之一，是推进了国际海商法的发展和海商法制的健全。我国海商法在制定之时设立法律制度条件尚不成熟的内容，由于情势的变化已经变得成熟而且成为必要。胡正良海商法修改的必要性、应遵循的原则和要点之研究EB/OL2005-11-26http:/ 经济与法，2010（6）：191承运人应托运人的要求签发了实际装货日期与提单装货日期不同的提单，实际上就是隐瞒了迟延交货的责任，构成了对
9、收货人的侵权，日后须对由此引起的损失负责。张丽英海商法M清华大学出版社，2005:79-80倒签提单是指货物实际装船日期晚于信用证上规定的装运日期，托运人为了使提单日期与信用证规定的装运日期相符，要求承运人按信用证规定的装运日期签署提单。预借提单是指托运人预先借走提单，由于信用证最迟装运期将到，但卖方或未备妥或备妥未装船，或船期延误未到港。托运人为了取得与信用证相符的提单，要求承运人先行签发已装船提单。这两种提单的出现均是由于托运人未能及时把货物按照信用证规定日期及时装船。相比之下，预借提单比倒签提单的风险更大，因为预借提单在签署时货物还没实际装船，因此承运人还要着货物在装船之前的损毁和灭失的
10、风险。（二）以保函换取清洁提单以保函换取清洁提单是指承运人在装货时，有责任对货物的表面情况作出必要的检查，当发现货物表面情况不妥（外表有瑕疵，例如破烂，陈旧，混有杂质，发霉，锈迹，弯曲，外包装有破损等），承运人应在提单“货物表面情况”中注明。此种提单称为“不清洁提单”。由于银行结汇中严格遵循单证相符的原则，因此托运人凭一份不清洁提单是难以顺利结汇的，银行也不接受不清洁提单。为了得到清洁提单而顺利结汇的目的，托运人会向承运人出具保函，请求承运人签发清洁提单，证明货物表面情况良好。保函的内容则为托运人对承运人因签发清洁提单而产生的风险进行保证赔偿的责任。沈蕾与B/L有关的国际还是欺诈行为及其防范J
11、陕西行政学院学报，2010（4）：115由于在现实的接收货物过程中，由于时间和技术等条件限制，承运人不可能对所有货物进行检查（又或者在托运人和承运人在CIF/CFR贸易合作时已明确把签发清洁提单作为合作条件），出于现实的贸易业务需要，保函让承运人和托运人获得了一定的便利。但是保函不一定具有法律效力。主流的观点将保函分为善意保函和恶意保函。善意的没有欺诈保函有效，恶意的欺诈性的保函无效。汉堡规则的原则性规定是“对第三者具有欺诈意图的保函无效，没有欺诈意图的保函应视为有效”。即接受了这种观点，托运人为了换取清洁提单可以向承运人出具保函。保函只在托运人和承运人之间发生效力。如保函有欺诈意图，则保函无
12、效。承运人应赔偿第三者损失，且不能享受责任限制。我国最高法院关于清洁提单保函效力也采用了与汉堡规则同样的态度。何萍海运保函的法律问题研究D中国海洋大学，2009一旦收货人在收货时发现货物表面状况与提单所示不同时，可凭清洁提单向承运人提出索赔。基于运输合同的规定承运人必须赔付。承运人在赔付收货人损失后凭保函向托运人追索，不一定能得到保函的保护。因为以保函换取清洁提单本身就是承运人在违背货物实际情况下签发的，而海牙-维斯比规则或者在普通法下都有禁止翻供的规定。如果提单内容不正确，船东/承运人被起诉时想去以损坏不发生在他/它的合约责任范围或/与海牙规则期间内（装船前，发货人交付时，已经存在）为由抗辩
13、，在普通法下会被禁止这样左，这既是所谓的“禁止翻供”。杨良宜，提单及其他付运单证（修订本）M中国政法大学出版社，2001：595根据我国海商法第77条的规定：“承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。”因此尽管承运人有托运人出具的保函，但以保函换取清洁提单是具有很大的风险的。（三）伪造提单在信用证业务中，银行没有义务审查单据的具体来源及真实性，只要单据表面符合信用证的要求，银行即凭单付款。根据国际商会跟单信用证统一惯例的规定，信用证是独立于贸易合同
14、的单据交易，不受贸易关系的影响；信用证业务是单据交易，只要单据相符，单单相符，开证行就须承担付款责任，受益人就能收到货款。银行也不可能就每张信用证下的货物都进行实质审查。基于信用证仅是单据交易的特点，不法商人就利用单证表面相符的这一特点伪造提单，骗取贷款。伪造提单骗取货款的情况有两种：1.空头提单。指货物与单证极为不符，甚至货物根本没装船。卖方极有可能是出于骗取货物的目的而伪造提单，骗取买方在不知情的情况下发出的货物。2.提单内容与货物不符。提单作为承运人接收货物的收据，记载了货物的相关情况，而且是追诉承运人和发货人的责任的表面证据。承运人签发与实际接收货物不符的提单，必然造成收货人的损失。这两种伪造提单都有可能导致贸易其中一方利益受到严重损害，因此在国际贸易中要
