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1、xx证券经纪人管理办法（试行）第一章总则第一条$ z: |8 , u& ) M _为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。5 C% Q2 a, k1 第二条- k w+ R1 u7 v经纪人分为直销经纪人和分销经纪人两类。直销经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员；分销经纪人是指通过个人的专业能力和知识，以各种方式在营业部指定渠道为公司开发营销代理，并为营销代理提供
2、综合性基础服务的人员。分销经纪人个人不得开发客户，下属营销代理只限于银行职员（营业部员工银行亲属不得担任营销代理）。+ hN3 r1 w7 V; y第三条) B! J5 L; B x: D% - ?f经纪人的主要职责：8 F. E6 w7 $ c2 E+ J1 e u2 S( r1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；% C- |1 a/ r2 c- T# # w H; L2、为客户提供综合性基础服务；6 B9 F: h; Y5 ! C; . |5 F( A3、为公司收集市场信息、客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； l5 F- z1 k. Z, F7 4
3、、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。 S# Y+ u8 x: z2 3 m第四条6 l0 H I) Z$ e0 ! c1 m经纪人的基本任职条件5 I5 T% + D) e. X$ j7 N1、大专（含）以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽；9 m. Q9 o( r7 5 F7 Q 2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验；1 x0 m9 B$ q, V. M3、具有一定的社会资源和客户开发能力；0 2 9 M+ Z, e9 * z- k6 e/ u4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；1 # Z7 v5 i/ l:
4、b1 o; W; h5、品德优良，无不良纪录。: S( q3 hh ) J+ FA, d. E5 K第五条6 ; B: v5 p1 w8 下列人员不能招聘为经纪人6 f0 q9 P4 E% g1、无民事行为能力或限制民事行为能力者；$ k: V5 ?) F+ ( G0 M1 o2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者；/ P8 p m% c3、证券市场禁入人员；- J( t% O4 V* F4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员；! D2 T2 N0 x Z+ c5、被公司开除的员工；; v6 L | Q4 J$ N5 1 6、营业部工作人员利益相关人；8 a$ ?j2 P!
5、j7、不符合监管部门相关任职条件的人员；& X0 V0 b- f0 o2 m. K4 # Z1 K8、在校学生、退休、退聘和协保人员。# x7 O* V! Y: F U. y% _ , 0 U* f* * T b+ u8 R第二章! C3 Z6 F2 W% W: s# J经纪人的组织结构和组织发展第六条$ n! x/ V* g4 k经纪人以营业部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。其组织架构如下：& v. u. W# x3 V$ r* I$ * y2 O营业部负责人5 Z& K u+ k$ y/ NX营业部营销总监8 6 T5 HW( U/ T直销经纪人. s% h) x. + 1 s0 S
6、直销团队长(市场营销部经理) B2 h; u0 U. _# k, c. N! 6 i& p. P分销团队长(或市场营销部经理)9 r7 B$ J% H, n直销经纪人, E* w. e& Cj6 D+ X3 e独立营销代理% f# g3 H; t3 % L. r2 s6 j5 s% T$ a分销经纪人(大S)9 / z( u3 & k; Y2 V8 p7 D8 P% o+ H9 W2 s渠道营销代理(小S)8 | h: S r9 U+ V0 l; W& k5 P& lm6 q. J9 H) 第七条经纪人的招募，经纪人团队组建和管理1、 N, d0 E) 0 r. C+ J/ o经纪人招募：营业
7、部统一招聘和员工，经纪人推荐。营业部统一招聘最多两个月招聘一次，每次最多招聘30人。每次招聘需报经总部同意后才能实施招聘计划。总部根据营业部经营管理状况，渠道营销能力，团队管理能力，经纪人的育成率和营业部业务模式确定经纪人的相对规模，决定营业部经纪人的招聘频率和招聘人数；7 M5 # o) Ja7 ?# Va u7 O2、+ I2 K3 1 s5 U+ 6 e( 新招聘经纪人由营业部统一组织三个月培训，培训期间由营业部进行证券基础知识，职业道德的学习和团队进行业务拓展培训相结合。培训期满根据培训期的个人素质和业务拓展能力（参照初级经纪人定级标准）决定是否录用，确定录用的营业部需报总部审批同意后
8、才可正式录用。特别具有发展潜力的经纪人，报总部批准后可视情况最多延长3个月培训期；- L2 L: X6 Z Q3、, A K% w6 & x/ x; h( x经纪人团队组建： p8 $ f2 x% G2 F: w（1）3 d8 b4 r! 7 O. e3 F8 j4 n5 D初级以上经纪人（含）达到8名（含）以上报总部审批同意后可组建一个经纪人团队，设一名团队长。团队长可由正式员工或具备高级经纪人（含）以上资格的经纪人担任；# q7 ! f _# I, e9 V9 o: q（2）s9 P. W8 9 f3 0 经纪人团队成员育成的经纪人达到组建一个经纪人团队条件的可另组经纪人团队，其本人及其育
9、成的经纪人解除与原团队的挂接关系；9 X1 N+ s& , s0 |3 U8 Q$ b（3）9 C; n3 B# h6 b营业部不得为组建经纪人团队人为调整经纪人的挂接关系。非经纪人团队育成的游离经纪人可组建为一个团队由营销总监直接管理，不得挂入其它团队；7 ( n3 ! I& ( $ _: G9 N6 j; |1 I（4）5 T) N* F! Z! b- h z经纪人团队开发的客户市值达到5000万元（含）以上且连续二个考核周期净佣金收入超过25万元（含），报经总部批准后，该经纪人团队长从第三个考核周期起可任营业部市场营销部经理；+ L$ 9 z( x6 v; Z) A（5）9 ?6 ?;
10、c; g* T* i0 e3 N考核期内，经纪人团队长因经纪人辞职，淘汰或下属经纪人另建团队造成团队不符合组建团队最低标准或团队长因业绩考核不具备担任团队长资格且下一考核期不能恢复到组建团队要求和任职资格，该团队撤销。团队长（包括由团队长晋升市场营销部经理）从团队撤销当月起转入经纪人序列，按经纪人考核标准进行级别确定和薪酬绩效考核。2 F7 t+ , cw2 C第八条8 n- m4 X: j8 D- L- F* U8 C% C经纪人离职或被辞退时，其客户、营销代理归营业部所有，由营业部统一进行维护。经纪人团队长和经纪人不再对其进行佣金提成。4 r# l ( CI! Q第九条经纪人转为营销代理必
11、须由营业部总经理提出申请，报经纪业务总部批准后方可转换，转换后原下挂的客户除确认为经纪人本人资产外全部归营业部所有，不得作为营销代理客户进行挂接。直销经纪人转为分销经纪人或分销经纪人转为直销经纪人由营业部提出申请，报经纪业务总部批准后方可转换，转换后原下挂的客户或下属渠道营销代理全部归营业部所有，不得转挂接。 * 3 4 z2 j3 * b8 c% g( e : 0 K; L6 q& h1 N第三章7 E3 F# f8 m1 D) # 经纪人定级、考核和薪酬标准第十条) n$ x* W, _( Q1 r0 5 J, z. _经纪人按开发客户的业绩进行级别管理，经纪人的定级标准为： 1、同时满足
12、对应级别的各项指标（见下表），可进行对应级别的确定；（1）直销经纪人标准：直销经纪人类别考核期日均资产（万元）考核期净增有效客户（户）/季考核期创造净佣金收入（万元）/季% c- G8 E% a; X5 R初级经纪人* F j8 oF$ j! A300181.5中级经纪人4 K9 C, f6 v) J$ w E600153高级经纪人& L& g7 v2 X9 C! W2 1200124.5资深经纪人- Y/ c# P2 b6 c# E. i200099（2）分销经纪人标准3 D. V4 I0 Q4 X 分销经纪人类别考核期日均资产（万元）考核期净增有效客户（户）/季考核期创造净佣金收入（万元）
13、/季! ?* A- HN% : P4 p2 t初级经纪人2 V+ G$ o& ) H! ET5 i z600363中级经纪人# S3 H. x7 K1 g+ B) X8 r: b1200306高级经纪人3 m/ I% m# f. ?# P! T6 2400249资深经纪人% U3 E$ 5 ( n/ F400018182、上述指标为最低考核指标，营业部可根据自身情况制订高于上述指标的个性化考核指标。总部可根据市场情况随时调整指标，并从调整后下一考核周期实施；1 j: q or- D$ m) 4 i3、有效客户为在考核期内市值大于1万元且有一次交易。) K5 c I& b) p: % 5 k第十
14、一条+ P/ bf4 ?, i) # N* |经纪人每满三个月为一个考核周期，根据考核结果确定下期级别。初级经纪人考核达不到业绩标准营业部对其进行三个月培训，培训期满仍不能达到初级经纪人业绩标准的，予以淘汰。培训期间享受初级经纪人的薪酬待遇。. q2 | X H/ t- S! F! W: C9 第十二条0 r$ T. o4 S1 Y5 F. j+ R6 经纪人的薪酬：$ A: o n# x# o- U0 z5 K1、, Q& - 2 a2 l薪酬构成：经纪人收入=底薪+提成收入, _, H) S0 l5 H r+ E1 x2、/ l4 z; _7 l3 S4 q S经纪人薪酬每月根据考核情况确
15、定底薪标准和提成比例, F& k, 8 $ B f5 M+ e4 Cm（1）2 i4 j l T+ M6 ?/ B M E9 j n底薪=底薪标准*考核系数（X）=对应级别底薪标准*考核系数（X）+ t+ T: z: M0 Fo, g4 （2）% L3 , h6 B# Q! m提成收入=按标准提取的提成收入*考核系数（X）=（新增客户净佣金收入*14%+存量客户净佣金收入*7%）*考核系数（X）0 g0 ; x K m5 h+ o! D; J& _& b, f8 _3、经纪人薪酬标准和考核指标+ 7 G* H% t# a( I2 m x) k& z x) （1）直销经纪人薪酬标准考核指标：6 m2 d3 J9 s6 ?6 _# R直
