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1、东北财经大学21春基金管理离线作业一辅导答案1. 以下关于另类投资基金的说法，正确的是( )。A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金B.国内QDII、REITs产品都是投资于海外的REITsC.国内黄金QDII只能投资于黄金和石油D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货参考答案：B2. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B3. 在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2
2、)交在现代经济中，只要信用存在，信用风险就会存在。下列( )是信用风险的成因。 (1)违约风险；(2)交易对手风险；(3)信用迁移风险；(4)信用事件风险。A(1)(3)B(1)(3)(4)C(1)(2)(3)D(1)(2)(3)(4)正确答案：D4. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD5. 偏债型基金与偏股型基金相比收益更( )。A.大B.小C.相同D.不确定参考答案：B6. 按照交易场所分类，衍生工具可以分为( )。A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生工具参考答案：BC7. 新
3、巴塞尔协议提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业新巴塞尔协议提出了衡量资本充足率的新思路和方法，再次强调三大支柱的协调配合使用对监管商业银行面I临的信用风险、市场风险、操作风险的重要性。下列对于新巴塞尔协议意义评价不恰当的是( )。A新巴塞尔协议的各项基本原则普遍适用于全世界的所有银行B新巴塞尔协议力求把资本充足率与银行面临的主要风险紧密地结合在一起C将内部评级法用于资本监管是新巴塞尔协议的核心内容D面对新巴塞尔协议，我国的资本管理方法可以在充分考虑本国国情的基础上进行下一步的调整正确答案：A8. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和
4、财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除。()错误9. ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额净值参考答案：ABCD10. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B11. 公司治理监管包括( )。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股
5、东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD12. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C13. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D14. 基金的风险要小于股票。( )A.正确B.错误参考答案：A15. 资产重组是指企业
6、资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F.错参考答案：F16. 投资股票的收益包括( )。A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考答案：ABC17. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考答案：T18. 股票是一种高流动性资产。( )T.对F.错参考答案：F19. 股票具有报酬的剩余性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的利润B.股东的收益总是稳定的C.股东的收益是不确定的D.公司的利润要先进行其他支付和扣除，如有剩余才
7、可向股东支付报酬参考答案：D20. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A21. ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司参考答案：A22. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A23. ETF份额的认购方法包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.
8、证券认购D.份额认购参考答案：ABC24. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B25. 关于股票基金，下列说法错误的有( )。A.基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率大于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金D.基金持股平均市值的计算只能采用加权平均法参考答案：BCD26. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+( )日开始，投
9、资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.1B.2C.3D.4参考答案：B27. 关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是( )。A、对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力B、其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高C、一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高D、基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益参考答案：A28. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.
10、独立性原则D.相互制约原则参考答案：A29. 另类投资的投资对象通常不包括( )。A.艺术品B.房产与商铺C.国债D.未上市公司股权参考答案：C30. 证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。A.5B.10C.15D.20参考答案：C31. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A32. 基金信息披露原则主要体现在( )。A.披露内容B.披露形式C.披露主体D.披露媒体参考答案：AB33. 下列金融资产中潜在收益最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B34. 利润表
11、反映某一时点的总体经营成果，直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 国际收支失衡的主要表现有哪些?国际收支失衡的主要表现有哪些?(1)结构性失衡。因一国国内生产结构及相应要素配置未能及时调整或更新换代，导致不能适应国际市场的变化，从而引起本国国际收支不平衡。 (2)周期性失衡。因经济发展的变化，导致一国的总需求、进出口贸易和收入受到影响，从而引起国际收支不平衡。它与经济周期有关。 (3)收入性失衡。因一国国民收入发生变化而引发的国际收支不平衡。一定时期一国国民收入多，意味着进口消费或其他方面的国际支付增加，国际收支可能出现逆差。 (4)币值性失衡。因一
12、国币值发生变动而引发的国际收支不平衡。当一国物价普遍上升或通货膨胀严重时，产品出口成本提高，产品的国际竞争力下降，在其他条件不变的情况下，出口减少，与此同时，产品进口成本降低，进口增加，国际收支发生逆差；反之，就会发生顺差。 (5)政策性失衡。因一国推出重要的经济政策或实施重大改革而引发的国际收支不平衡。 36. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B37. 我们选择金融资产时要考虑其( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.合理性E.时代性参考答案：ABC38. 公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解
13、有关信息的基础上做出投资决定; 公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。( )A.正确B.错误参考答案：A39. 关于非公开募集基金，以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案：B40. 按持有人权利的性质分类，权证可分为( )。A.认股权证B.认购权证C.备兑权证D.认沽权证参考答案：BD41. 基金销售机构与投资者的互动交流的内容有( )。A.深入了解客户的投资需求B.及时向客户传递重要的市场资讯C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见D.以上都正确参考答案：D42. 经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期内产出趋向于其充分就业水平D、以上全都正确答案:D43. 企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时，允
