公司管理制度体系设计方案

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1、公司制度体系建设管理办法（试行）第一章 总则第一条 目的 为配合公司建立简捷、实用、高效、统一的制度管理体 系，实现 本公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促 进 公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。第二条 适用范围 公司各部门的制度起草、审批、执行、修订、废止等 环节参照本 办法的有关规定执行。第三条 定义公司制度是指依据国家（地方）有关法律法规， 结合公司经营和 管理 实际情况制定的，明确公司各部门、各岗位的责任、权利、义务 以及管理程 序的一系列文件的总称， 是公司全体员工在生产经营活动 中必须共同遵守的 办事规程和行动准则。 其表现形式或组成包括企业 组

2、织机构设计、职能部门 划分及职能分工、岗位工作说明，专业管理 制度、工作流程、管理表单等管 理体系文件。第四条 管理原则1. 制度编制和修订要抓住重点，把握关键，符合公司实际经营 管理需 要，解决现实问题，并能保证公司长远可持续发展。2. 制度应合法合规，内容要客观公正，符合常规且在公司内达 成共 识。3. 制度应科学合理，职责分工、权限范围、业务流程、工作标 准和问题解决步骤措施明确， 监督主体或仲裁机构清楚， 奖惩措施能 落实 到位，可操作性强。4. 制度应内部协调统一，各部门订立制度时，应研究公司现行 有效的 类似和关联制度， 避免修订或新制定的制度与现行其它相关制 度在条文上产 生冲突

3、。5. 制度执行应严肃平等， 任何组织成员都应严格遵守公司制度， 违反 公司制度后须按规定进行处罚。第二章 制度建设职责分工第五条 工作职责1. 综合办公室是制度建设归口管理部门 ，履行下列职责： 组织拟定公 司制度修编计划； 根据计划，组织起草、修改、废止和颁发公司内部制度， 协助 公司各部门实施制度的起草和修订工作；对公司各部门拟制定或修订的制度草案的合法性、规范性、适 用性进 行审查、会签；在公司内部对制度体系建设征求意见、建议，统筹制定制度优 化方 案，并逐项督导落实；负责公司管理制度的汇编工作； 负责已定稿公司层面的管理制度的冠 文、会签组织、编号印发 及整理归档工作。对制度的培训情

4、况进行监督和检查。2. 公司各部门是相关规章制度的具体执行部门，在制度建设方 面履行 下列职责：负责组织实施本部门制度修编计划；负责草拟、修改和培训属于本部门管理职责范围的规章制度， 制订程 序依据本办法规定；负责会审、会签与本部门职能相关的规章制度；部署、督促所属部门完成规章制度的建设、修订和完善，监督 所属部 门规章制度的贯彻执行情况。完成本办法规定的其它工作。第三章 制度分类方案一：第六条 制度分类及定义 管理体系文件分为两大类：制度体系文件和流 程体系文件。1. 制度体系文件指公司制定的管理过程和进行管理的规则和制 度的总 和，包括：制度类文件和规范类文件。制度类文件是指由公司针对某项

5、具体工作、具体事项制订的， 要求全 体员工共同遵守的行为规范。规范类文件是指企业为维护内部纪律和公共利益制定的，要求 员工遵 守的条规文件，包括管理办法、规定、规范、细则、标准、手 册等。2 流程体系文件指公司为达到期望的管理或业务目标，通过明 确的组 织、人员，按照标准的步骤执行并输出成果的一系列的管理流 程或业务工作 指导性文件，包括管理流程、导则、指导等。第七条 制度文件的签发与命名制度文件的签发与命名原则如下：1. 制度类文件签发与命名此类文件适用范围为公司全体员工， 签发人为董事长，是否需提 交董 事会审议，由董事会办公室在审核过程中予以判断。 文件后缀名 统一规范为“制度”，即XX

6、X制度；例如：薪酬管理制度、奖惩管理制度2. 规范类文件签发及命名此类文件适用范围为整个公司，签发人为总经理。是否需提交经 理办公 会审议，由综合办公室在审核过程中予以判断 。如：董事会 议事规则、 财务管理办法、会计档案管理办法等。根据文件内 容，其后缀名统 一规范为“管理办法、规定、规范、细则、标准”等，即XXX管理办 法、XXX规定等。3 .流程类文件签发及命名此类文件适用范围为整个公司，签发人为总经理。是否需提交经 理办公 会审议，由综合办公室在审核过程中予以判断。如业务审核 规程等。根 据文件内容，其后缀名统一规范为“管理流程、规程、导则”，即XXX管 理流程、XXX规程等。方案二：

7、按照制度文件的制定目的进行合理分级，并对各层级制度文件的内容元素予以界定和规范，完善现有制度管理体系制度级别一级制度二级制度三级制度级别定义制度（业务模块）办法（业务分类）执行规范必要兀素适用范围适用范围适用范围相关定义相关定义与标准职责分工与权限管理目标与原则职责分工与权限操作程序组织机构及权责管理程序实施内容及标准业务分类及管理重点业务控制要点相关技术规格附则附则流程图、描述附则一级制度：主要是保障公司各项运营管理活动有效开展的制度文 件，一 般按业务模块进行定义，例如公司在战略管理、投资管理、人 力资源管理等 业务模块的制度文件；其目的是解决“为什么做以什么 原则做”二级制度：主要是针对

8、公司具体职能或业务分类制定的制度文 件，如战略规划定期评估、长期股权投资、人员招聘管理等；其目的 是解决 “谁来做做哪些内容”三级制度：主要是对具体业务环节进行规范、细化的操作规则、 实施细 则等，例如战略评估实施手册、长期股权投资监督流程、 校园 招聘操作细则等；其目的是解决“怎么做要关注什么”第四章制度的编制、修订和废止第八条制度编制制度编制流程如下：1. 制度编制需求的识别与确认。公司各部门全面分析和识别 制度编 制的需求，了解本部门有关职责、国家相关规定、 公司目前相 关制度建设和 执行情况，特别要找准存在的问题，并参考其他企业同 类制度，填写制度 需求识别与征求意见单 （见附件一）。

9、2. 征求意见。 制度在初稿编制完成后， 必须在公司相关单位 范围 内征求意见（制度需求识别与征求意见单见附件一） ，反馈意 见必须由 各单位主管领导签字。3. 前期研讨。若为了工作方便，提高效率，可以组织与制度 相关部 门进行研讨， 以会议纪要的形式确认研讨结果， 而不再另行征 求意见会议纪要可代替制度需求识别与征求意见单 ）。4. 制度初审。初审的内容包括：采纳反馈意见情况；与其他 专业制 度的衔接情况； 制度重要程度的判定是否正确； 制度编写格式 是否规范； 有无相应的流程与表单；有无检查计划和培训计划表 （见附件二）；有 无制度需求识别与征求意见单 （或相应会议纪要） （见附件一）；有

10、无 制度履历表（见附件三，首次编制不需要）等 方面。综合办公室制度审 核人员 要形成书面的审核意见，填写制度 审核单（见附件四），并随同 制度文本一起按下列方式提交公司审定：（1）经综合办公室初审 确认为“很重要”的制度须在 公司经理 办公 会 上进行审定。（2）确认为“重要”的制度在公司例会上审定。（ 3） 确认为“一般”的制度可在公司例会上审定或组织相关的 专业 部门进行会签 （需进行会签的单位由编制制度的专业部门提出） 。凡未征求意见或企业管理部初审的制度， 不得提交公司领导审定 或会 签。5. 批准下发。“很重要”和“重要”的制度须由总经理审核 批准后下发，属于“一般”的制度由公司主管

11、领导审核批准后下发第九条 制度修订1. 制度编制部门 （制度责任部门） 依据部门现状提出制度修 订的书面 申请或建议；2. 提交综合办公室审核；3. 提交公司例会审定；4. 执行制度编制流程。第十条 制度废止1. 对原制度进行修订后，原制度废止。2.对不能适应现实状况要求的制度进行废止， 按如下流程进 行：（1）制度编制部门（制度责任部门） 提出制度废止的书面申请， 并填 写制度需求识别与征求意见单 （见附件一）；（2）提交综合办公室审核；（3）提交经理办公会或公司例会审定；（ 4） 决定是否废止。第五章 制度的督导执行第十一条 制度贯彻公司制度下发一周之内， 各相关专业管理部门要组织相关人员

12、学 习， 对要制定具体的实施细则的，需在 15 个工作日内完成，下发一周 内，各相 关单位要组织相关人员进行学习贯彻。第十二条 制度培训制度下发前， 制度责任人要编写制度培训教案和培训计划， 填写制度培训计划单 （见附件二），并提交到综合办公室，在制度下 发的 15 天内，综合办公室牵头会同制度责任部门对相关人员进行培 训。第十三条 制度执行各级管理制度必须严格执行， 各单位检查管理制度在本单位执行 情况 时，每一个环节都必须有检查执行情况的原始记录， 且记录一定 要真实、全 面，要留下管理的“痕迹”，以作为检查、督导和明确责 任的依据。第十四条 制度执行中特殊情况的处理1. 制度执行过程中，

13、 如果认为制度脱离实际难以落实时， 要 及时与制 度起草部门或综合办公室书面沟通， 如无异议就要对制度在 本单位的落实负 责。2. 制度执行过程中， 如果发现重大情况确实不能按制度执行 的，制度 的执行部门或相关部门必须履行请示报批程序， 经制度责任 人同意后方可灵 活处理，并要对此过程存档备查。第十五条 制度落实的督导检查1. 制度下发时， 应附一年内制度执行情况的检查计划： 制度 下发执行 的前三个月， 制度责任人对各相关单位执行制度情况每月都 要进行全面检 查； 制度下发三个月后， 起草部门对制度的落实情况每 三个月至少检查一 次，每次检查都要填写制度检查（制度评审）报 告单（见附件五）

14、或形 成书面报告。2. 制度检查主要内容： 制度是否得到严格贯彻执行， 制度本 身存在什 么问题。第六章 制度的评审第十六条 定期评审 每年十二月初，综合办公室组织公司各部门对公司 的制度进行一 次评审，并将评审结果填入制度检查（制度评审）报告单 （见附 件五）。第十七条 不定期评审 发生下列情况时，综合办公室应适时组织公司制 度体系或有关 制度的评审活动。1. 国家宏观经济政策调整、 重要法律法规实施、 竞争对手的 竞争态 势发生变化等影响公司经营环境改变时。2. 公司资源配置、 经营方向和领域、 组织机构等发生重大变 化时。3. 公司对本公司的经营、管理策略进行重大调整时。4. 其他改变公

15、司外部或内部经营条件的事项发生时。 第十八条 制 度评审结果的运用1. 识别并确定公司制度建设的需求。 确定公司有关制度的培 训、编 制、修改、执行中止、废止等事项；确定公司制度管理改进创 新的空间和实 施措施。2. 编制公司制度管理与建设的评价报告。 综合办公室在每年 的 12 月 底，应根据制度定期和不定期的评审结果，结合制度日常检 查和有关数据与 信息的情况， 编制公司制度管理和建设的综合评价报告，并提交总经理3. 将制度评审的结果作为公司各部门进行年终评比的主要 依据第七章制度的存档管理第十九条 存档管理各部门要指定专人负责制度的存档管理工作， 要求用专门的档案 袋 盒）存放各类制度。第二十条 制度档案 每项制度应体现管理“痕迹”，每项制度的档案应包括以下基本 内容:1制度需求识别与征求意见单2制度初稿3规范审核单制度编制过程4经过会议研究讨论的会议纪要（若进行会签，复印会签 页）5红头文件（待实行网络化后取消）宣传贯彻6下发1月内组织培训的记录检杳执行过程7