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1、2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 多选题 关于影响期货价格因素的说法，正确的有（ ）。A 经济周期因素是影响期货市场价格走势的重要因素B 主要国际流通货币的汇率波动会影响期货市场价格走势C 股票及债券市场、黄金市场和外汇市场的运行，会影响期货市场价格D 期货价格与气候灾害等自然因素的关系不大答案 A,B,C解析 常识题2. 判断题 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十八条规定，期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益
2、，发表客观、公正的独立意见。3. 多选题 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括( )。A 不断提高文化程度，尽可能取得较高学历B 加强业务知识更新，接受后续职业培训C 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持D 在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核答案 B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作
3、进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。4. 多选题 运用利率期货进行空头套期保值，主要是担心（）。A 债券价格会下跌B 债券价格会上升C 市场利率会上升D 市场利率会下跌答案 A,C解析 利率期货卖出套期保值是通过期货市场开仓卖出利率期货合约，以期在现货和期货两个市场建立盈亏冲抵机制，规避市场利率上升的风险。而债券价格与市场利率反向变动，利率上升，则债券价格下跌。5. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A 非结算会员B 交易会员C 客户D 投资者答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交
4、易结算会员资格的期货公司（简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。6. 多选题 若当前大连商品交易所玉米期货合约A与B的价差为34元/吨。某交易者认为价差过小，打算利用这两个合约套利，故下达套利限价指令，设定价差为32元/吨。则下列可能成交的价差有（）。A 32元/吨B 30元/吨C 34元/吨D 36元/吨答案 A,B解析 套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或更优的价差来成交。限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交。根据题意，当价差等于或小于32元/吨时，该指令才能够被执行。故选项AB正确
5、。7. 多选题 下列选项属于利率衍生品的是（）。A 利率期权B 利率期货C 利率远期D 利率互换答案 A,B,C,D解析 常见的利率类衍生品主要有利率远期、利率期货、利率期权、利率互换四大类。故ABCD正确。8. 单选题 下列基差的变化中，属于基差走强的是（）。A 基差从80元/吨变成-20元/吨B 基差从100元/吨变成80元/吨C 基差从-100元/吨变成20元/吨D 基差从-100元/吨变成-120元/吨答案 C解析 我们用“强”或“弱”来评价基差的变化。当基差变大时，称为“走强”。A选项，基差“走弱”；选项B，基差“走弱”；选项C，基差由负变正属于基差走强；选项D，基差走弱。9. 单选
6、题 （）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A 中国期货业协会B 中国证券监督管理委员会C 期货公司D 中国证券监督管理委员会及其派出机构答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。10. 单选题 下列关于货币互换说法错误的是()。A 一般为1年以上的交易B 前后交换货币通常使用相同汇率C 前期交换和后期收回的本金金额通常一致D 期初、期末各交换一次本金，金额变化答案 D解析 D项，对于货币互换来说，期初、期末各交换一次本金，金额不变。11. 单选题 国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公
7、司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处（）。A 拘役B 3年以下有期徒刑或者拘役C 处3年以上7年以下有期徒刑D 无期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”12.
8、 多选题 适合做外汇期货卖出套期保值的情形主要包括（）A 外汇短期负债者担心未来货币升值。B 国际贸易中的进口商担心付汇时外汇汇率上升造成损失。C 持有外汇资产者，担心未来货币贬值。D 出口商和从事国际业务的银行预计未来某一时间将会得到一笔外汇，为了避免外汇汇率下跌造成损失。答案 C,D13. 多选题 在期货投资中，应由投资者自担的损失包括( )。A 投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B 投资者因期货市场波动导致的损失C 投资者因风险控制不力导致的损失D 投资者因不可抗力导致的损失答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资
9、决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。14. 判断题 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。15. 多选题 董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。A 是否熟悉期货法律法规B 是否诚信守法C 是否具备胜任能力D 是否符合规定的任职条件答案
10、 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。16. 多选题 下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述，正确的有( )。A 召开会员大会，应当对表决事项制作会议纪要B 会员大会的会议纪要，由出席会议的理事签名C 会员大会有2/3以上会员参加方为有效D 会员大会结束后，期货交易所应当按照规定将文件报告中国证监会答案 A,B,C,D解析 期货交易
11、所管理办法第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。17. 多选题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规，可以用作期货保证金的有价证券是（）。A 经期货交易所认定的标准仓单B 股票C 可流通的国债D 公司债券答案 A,C解析 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：经期货交易所认定的标准仓单；可流通的国债；中国证监会认定的其他有价证券。18. 多选题 （ ）是期货交易所的主要职
12、能之一。A 设计合约、安排合约上市B 制定标准化合约C 及时安排合约上市D 制定期货合约交易价格答案 A,B,C解析 设计合约、安排合约上市制定标准化合约、及时安排合约上市是期货交易所的主要职能之一。19. 多选题 以下采用现金交割的利率期货品种有( )。A 芝加哥期货交易所(CBOT)4：期国债期货B 芝加哥期货交易所(CBOT)10年期国债期货C 芝加哥期货交易所(CBOT)3个月欧洲美元期货D 芝加哥期货交易所(CBOT)3个月国债期货答案 C,D解析 短期利率期货品种一般采用现金交割，中长期利率期货品种一般采用实物交割。20. 判断题 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。(
13、 )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。21. 判断题 期货交易管理条例由中国证监会发布。（ ）A 错B 对答案 A解析 期货交易管理条例由国务院颁布。22. 多选题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。A 将其作为立功表现B 从轻处罚C 减轻处罚D 免予处罚答案 B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
14、但首席风险官己按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。23. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司( )应当在风险监管报表上签字确。A 结算负责人B 财务负责人C 独立董事D 法定代表人答案 A,B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。24. 单选题 期货交易实行（ ）结算制度。A 次日负债B 当日负债C 当日无负债D 次日无负债答案 C解析 期货交易所管理办法第八十二条规定，期货交易实行当日无负债结算制度。25. 多选题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。 2015
