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1、证券从业证券市场基本法律法规考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的
2、条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B3. 单选题：财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役正确答案：D4. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.证券交易所.期货交易所.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资
3、产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D6. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5日?B.10日C.15日D.30日正确答案：B7. 单选题：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一B.二C.三D.四正确答案：B8. 单选题：法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自
4、营业务正确答案：D9. 单选题：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者正确答案：A10. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B11. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。.资产托管协议.备案报告.集合资产管理计划说明书.合规总监的合规审查意见A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A.净资
5、本不低于2亿元人民币B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行正确答案：B13. 单选题：（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：B14. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人
6、的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A15. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。.中国证监会统一印制的申请表.企业法人营业执照.公司章程.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.6.10.15.28A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。.责令改正，给予警告.
7、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（）A.3；5B.2；5C.1；6D.1；3正确答案：C19. 单选题：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情一况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每两年B.每月C.每半年D.每一年正确答案：C20. 单选题：A是B的全资子公司，A采购一批生产物
8、资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由A承担，B承担连带责任B.付款责任由A独立承担C.付款责任由B承担，A承担连带责任D.付款责任由B独立承担正确答案：B21. 单选题：下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或
9、者撤销证券自营业务许可.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：【2018年真题】下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国
10、证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.正确答案：A23. 单选题：下列选项基金管理人不得有的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：B24. 单选题：有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。A.家庭财产B.全部财产C.部分财产D.个人财产正确答案：B25. 单选题：根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司受证
11、券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。.收入状况.职业状况.申报的姓名或者名称.身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：证券公司自营业务的内部控制应包括()。建立“防火墙”制度应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A.B.C.D.正确答案：A27. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（）。A.中国证监会统一印制的申请表B.身份证C.户口登记簿D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单正确答案：C2
12、8. 单选题：下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案：B29. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要问题及相
13、应解决措施A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；90D.60；90正确答案：C31. 单选题：甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是()。A.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形正确答案：C32. 单选题：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I明示其与期货公司的介绍业务委托关系II解释期货交易的方式、流程及风险III作获利保证、共担风险等承诺IV作虚假宣传A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：A33. 单选题：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A.5B.10C.15D.20正确答案：C34. 单选题：我国证券法规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票
