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1、精品文档理财参谋年度工作述职报告精选理财参谋述职报告1尊敬的领导：您好!进入_证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所进步，如今述职如下：一、对证券行业有了初步理解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的理解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。二、业务开拓才能的进步在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，进步了自己的沟通才能和应变才能;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使_效劳真正的深化人心。三、工作的责任心和事业心的加强加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不
2、必要的费事，办事效率力求最快、最好。四、缺乏之处1、证券知识还须加深理解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析p 才能及营销才能还须进一步增强。此致敬礼!述职人：_20_年_月_日理财参谋述职报告2尊敬的领导：您好!回忆走过的20_年，所有的经历都化作一段美妙的回忆，结合自身工作岗位，一年来获得了局部成绩，但也还存在一定的缺乏。在我行进展网点转型，提升效劳质量，加强网点营销。我们支行从人员配置进展了局部调整，安排了低柜销售人员，个人理财业务得到初步的开展，开场尝试向中高端客户提供专业化个人投资理财综合效劳。我也从低柜调整到理财室从事个人理财业务。虽然在工作中遇
3、到诸多的困难和问题。但是，在分行个金部理财中心的指导下、支行领导高度重视下，建立队伍、培养人才、抓业务开展、以新产品拓展市场，加大营销工作。以下是20_年度金融销售个人工作述职报告：一、详细工作客户维系、挖掘、管理、个人产品销售工作：1.抓根底工作，做好销售工作方案，挖掘理财客户群;通过前台柜台输送，运用银掌柜crm系统，重点开展vip客户，新增vip贵宾客户;2.进一步搜集完善客户根底资料，运用银掌柜crm系统将客户关系管理，资金管理，投资组合管理交融在一起，建立了局部客户信息。在理解客户根本信息对客户进展分类维系的同时。进展各种产品销售，积极营销获得了一些成效;3.加强了宣传，通过报社、挪
4、动短信，展版张贴，led横幅等方式传递信息，起到一些效果;4.结合市场客户投资理财需求，按照上级行工作部署进一步推进新产品上市，如人民币周末理财、安稳回报系列、中银进取搏弈理财等、以及贵金属的销售。自身培训与学习情况：在省分行的高度重视下，今年三月份通过全省对个人客户经理经过选拔和内部考核后，脱产参加承受西南财大afp资格正规课程培训。在自身的努力学习下，今年7月通过了全国组织的afp金融理财师资格认证考试，并于10月获得资格证书;通过afp系统标准培训，经过本阶段的学习后，提升了自己素质，在工作中，作为银行的职员，在为客户做投资理财方案时，根据不同的客户，适当地配置各种金融产品，把为客户创造
5、最大的投资回报作为自己的工作目的。能将所学知识转化为效劳客户的才能，结合我行实际情况参加it蓝图培训，不断进步自己业务才能二、存在的缺乏尽管我行理财业务已得到初步开展，但由于理财业务开展起步较晚，起点较低，使得理财业务开展存在规模较小，与同业比拟存在较大差距，存在人员缺乏、素质不高、管理未配套等问题。目前，我行为扩大中间业务收入，仅仅在开展代理保险，代售基金是远远不够的，产品有待更丰富，理财渠道有待拓展，我行的特色产品：会聚宝，外汇宝，纸黄金，人民币博弈等许多特色理财品种还没完全推广开(受营销人员，业务素质等方面的制约)缺少专业性理财。缺乏处：1.根底理财客户群(中、高端客户)较少，对客户信息
6、资料理解不全(地址、号码、兴趣爱好)缺少对客户的维护;2.营销力度薄弱，需要团队协作加强营销，没有充分发挥个人才能;3.业务流程有待梳理整合，优化效劳进步效劳质量，多渠道从前台向理财室输送客户信息;三、来年工作打算1.在稳固已获得的成绩根底上，理解掌握个人理财业务市场，应对同业竞争，进快迅速开展我行的理财业务，2.不断加强素质培养，作好自学及参加培训;进一步进步业务程度3.加大营销力度推进各工程标工作，有效的重点放在客户量的增长。4.结合我行工作实际加强学习，做好it蓝图新系统上线工作，做好20_年个人工作方案。此致敬礼!述职人：_20_年_月_日理财参谋述职报告320_年，我担任_证券部副总
7、经理职务，主抓前台工作，详细负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资整合和全面工作。下面，我就20_年的工作情况向大家做汇报：一、一年来重点工作回忆第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地区两家营业部的整合工作，并获得了较好的成效。在国债客户的转化和各类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家营业部的全体员工到达了步调一致，齐心协力，形成了既互相合作，又互相竞争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家，向着既定的目的迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我最大的工作感悟。(2022年终个
8、人述职报告)第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户，逐步加强基金的销售。20_年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国债客户，国债存量到达了近500亿元，20_年交易所国债市场的大幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我屡次组织前台人员，进展比拟和研究，拿出可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和 营销等多种方式，对国债的客户进展了积极的游说，其中大局部转化为了货币基金客户，下半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这些工作，既进步了我部国债交易量和基金的保有量，也加
9、强了与客户的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的经历。第三，推进学习型队伍的建立，积极开展新业务、新知识培训，增强员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从生疏走向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广阔员工掌握了一套简单实用的营销手段，为股票客户的效劳及开发，奠定了根底。另外，利用学习日的时机，请专业保险人士，给大家一些有关保险方面的知识，拓展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型队伍建立的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感到非常的欣慰。第四，探究建立有效的鼓励机制，积极推动转型
10、。鼓励机制的不完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工开展客户的方法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时，为建立经纪人队伍的建立做了一系列准备工作。鼓励机制也是多层次的，让大家快乐工作，是我们的共同目的，为员工购置的“游泳卡”仅仅多层次鼓励机制的一个局部。通过以上措施，使员工的工作积极性有了进步，员工开发的增量客户也在稳步增长。二、20_年获得的成绩20_年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、政治上更加成熟，理论程度也得到了很大进步。与去年相比，管理部领导班子在工作方面配合更加默契，下辖5家
11、营业部的工作也在稳步推进之中。全年实现交易量亿，同比增长;其中网上交易5000亿，同比增长600%;全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开(股票、基金、国债)1万户，核心客户根本稳定。其他产品销售增长迅速，国债保有量到达了个亿，国债客户开户数到达了5000户。基金保有量10000万，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销队伍在锻炼中不断成长，员工培训走向制度化、标准化。三、20_年工作中存在的缺乏第一、鼓励制度的不完善，制约了员工的积极性，进一步限制了管理部业务的拓展，在这方面工作，还需要加强。第二、业务转型抓的不够，基金销售虽然获得了很大进步，但是仍有很多地方做的不到位，员工的思想转型需要加强，向真正的理财参谋转变还需一定时间。第三、本钱控制方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业将会得到一定控制。四、20_年工作方案假如_年我还继续分管营销业务，我有如下打算。一、坚持合规经营的原那么，继续保持无重大违法违规业务记录。二、续完善鼓励机制，充分调发动工的积极性。三、加快经纪人队伍建立。四、推进员工角色转型，通过培训，逐步向理财参谋转变，掌握多种业务技能。20_年，资本市场迎来了新的一年，我相信，在全体同仁的共同努力下，20_年会获得更大的成绩。谢谢大家!述职人：20_年_月_日
