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1、附录一：第一页 建设工程各方主体质量行为监督检查内容责任主体序号检查项目检查依据对责任单位的处罚对责任人的处罚处罚依据拟处罚内容（类型）处罚依据拟处罚内容（类型）建 设 单 位1是否将工程发包给具有相应资质的单位 （包括直接发包的单项工程）中华人民共和国建筑法第二十二条建设工程质量管理条例第七条建设工程勘察设计管理条例第十七条建筑法第六十五条质量管理条例第五十四条勘察设计条例第三十八条责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。质量管理条例第七十三、七十四条1、对单位直接主管人员和其他直接责任人处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。2、建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定
2、，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。2是否已订立书面合同中华人民共和国建筑法第十五条中华人民共和国合同法第二百七十条质量管理条例第四十八条责令改正。3有无将建设工程肢解发包建筑法第二十四条质量管理条例第七条建筑法第六十五条质量管理条例第五十五条1、 责令改正，处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款；2、 对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。4是否依法对建设项目的勘察、设计、施工、监理进行招标中华人民共和国招标法第三条质量管理条例第八条房屋建筑和市政基础设施工程招标投标管理办法建设部令89号第三条招标法第四十九条1、
3、 责令限期改正；2、 处项目合同金额0.5%以上1%以下的罚款；3、 全部或部分使用国有资金项目暂停项目执行或暂停资金报拨付。招标法第四十九条1、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。5是否对工程建设有关的重要设备、材料进行招标6是否向勘察、设计、施工、监理单位提供与建设工程相关的真实、准确、齐全的原始资料质量管理条例第九条质量管理条例第四十八条责令改正。质量管理条例第七十三、七十四条1、对单位直接主管人员和其他直接责任人处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。2、建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责
4、任人员依法追究刑事责任。7是否有迫使承包方以低于成本价竞标行为建筑法第五十四条质量管理条例第十条建筑法第七十二条质量管理条例第五十六条（一）、（二）、（三）款责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。8是否有任意压缩合理工期行为9是否有明示或者暗示设计、施工单位违反强制性标准确，降低工程质量行为10是否施工图设计文件未经审查或者审查不合格擅自施工质量管理条例第十一条勘察设计管理条例第三十三条质量管理条例第五十六条第（四）款责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。11是否按国家规定委托监理单位建筑法第三十、三十一条质量管理条例第十二条质量管理条例第五十六条第（五）款责令改正，处20万元以上
5、50万元以下的罚款。附录一：第二页 建设工程各方主体质量行为监督检查内容责任主体序号检查项目检查依据对责任单位的处罚对责任人的处罚处罚依据拟处罚内容（类型）处罚依据拟处罚内容（类型）建 设 单 位12是否未办理工程质量监督手续质量管理条例第十三条质量管理条例第五十六条第（六）款责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。质量管理条例第七十三、七十四条1、对单位直接主管人员和其他直接责任人处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。2、建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。13是否未办理施工许可证擅自开
6、工建筑法第七条建设工程施工许可管理办法建设部令91号第二、三条建筑法第六十四条质量管理条例第五十七条责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1%以上2%以下的罚款。14施工许可证是否已过期（废止）建筑法第九条建设工程施工许可管理办法建设部令91号第八条建筑法第十条建设部令91号第九条责令报发证机关核验施工许可证。15是否有明示或暗示施工单位使用不合格的建筑本材料、构配件、设备质量管理条例第十四条质量管理条例第五十六条第（七）款责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。16涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，是否没有设计方案擅自施工质量管理条例第十五条建筑法第七十条质量管理条例第六十九条1、责
7、令改正，处50万元以上100万元以下罚款；2、造成损失的，依法承担赔偿责任17在装修过程中是否有擅自变动房屋建筑主体和承重结构质量管理条例第十五条质量管理条例第六十九条1、责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；2、造成损失的，依法承担赔偿责任18是否擅自修改建设工程勘察、设计文件勘察设计管理条例第二十八条房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法建设部令134号第十四条质量管理条例第四十八条责令改正。19重大勘察、设计修改有无重新审图20竣工验收过程中是否有违反国家有关建设工程质量管理规定行为质量管理条例第十六条质量管理条例第四十九条责令停止使用，重新组织竣工验收。21是否未组织
8、竣工验收擅自交付使用建筑法第六十一条质量管理条例第十六条质量管理条例第五十八条1、 责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；2、 造成损失的，依法承担赔偿责任。22是否将验收不合格的工程擅自交付使用23是否将不合格的工程按合格验收24工程竣工验收后是否及时办理备案手续质量管理条例第四十九条质量管理条例第五十六条第（八）款责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。25是否及时移交工程项目档案质量管理条例第十七条质量管理条例第五十九条责令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。附录一：第三页 建设工程各方主体质量行为监督检查内容责任主体序号检查项目检查依据对责任单位的处罚对责任人的处罚处罚
9、依据拟处罚内容（类型）处罚依据拟处罚内容（类型）勘 察 单 位1勘察单位和执业人员是否依法取得资质 （注册）证书承揽工程建筑法第十三、十四条质量管理条例第十八条勘察设计管理条例第九、十条建筑法第六十五条质量管理条例第六十条勘察设计管理条例第三十五条1、 未取得资质证书承揽工程的，予以取缔；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书；2、 处勘察费1倍以上2倍以下的罚款；3、 有违法所得的，予以没收。勘察设计管理条例第三十六、三十七条1、责令停止违法行为，没收非法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；2、情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；3、给他人造成损失的，依法承担赔偿责任
10、。2是否有超越本单位资质等级承揽工程质量管理条例第十八条勘察设计管理条例第八、二十一条建筑法第六十五条质量管理条例第六十条勘察设计管理条例第三十五条1、 责令停止违法行为，2、 处勘察费1倍以上2倍以下罚款；3、 责令停业整顿，降低资质等级；4、 情节严重的，吊销资质证书；5、 有违法所得的，予以没收。质量管理条例第七十二、七十三条1、注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。2、对单位直接主管人员和其他直接责任人处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。3有无
11、以其它勘察单位 名义承揽工程4有无允许其它单位或者个人以本单位的名义承揽工程质量管理条例第十八条勘察设计管理条例第八条质量管理条例第六十一条勘察设计管理条例第三十五条1、 责令改正，没收违法所得；2、 处勘察费1倍以上2倍以下罚款；3、 责令停业整顿，降低资质等级；4、 情节严重的，吊销资质证书。5有无转包所承揽工程质量管理条例第十八条勘察设计管理条例第十九、二十条质量管理条例第六十二条勘察设计管理条例第三十九条1、 责令改正，没收违法所得；2、 处勘察费25%以上50%以下的罚款；3、 责令停业整顿，降低资质等级；4、 情节严重的，吊销资质证书。6有无违法分包所承揽工程7是否按强制性标准进行
12、勘察建筑法第五十六条质量管理条例第十九条勘察设计管理条例第二十五条质量管理条例第六十三条第（一）款勘察设计管理条例第四十条第（一）款1、 责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；2、 造成重大工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级；3、 情节严重的，吊销资质证书；4、 造成损失的，依法承担赔偿责任。8提供的勘察成果是否真实、准确质量管理条例第二十条勘察设计管理条例第二十六条质量管理条例第四十八条责令改正。9是否已说明勘察意图、解释勘察文件勘察设计管理条例第三十条质量管理条例第四十八条责令改正。10是否及时解决施工中出现的勘察问题附录一：第四页 建设工程各方主体质量行为监督检查内容责任主
13、体序号检查项目检查依据对责任单位的处罚对责任人的处罚处罚依据拟处罚内容（类型）处罚依据拟处罚内容（类型）设计单位1设计单位和执业人员是否依法取得资质 （注册）证书承揽工程建筑法第十三、十四条质量管理条例第十八条勘察设计管理条例第九、十条建筑法第六十五条质量管理条例第六十条勘察设计管理条例第三十五条1、未取得资质证书承揽工程的，予以取缔；以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书；2、处设计费1倍以上2倍以下的罚款；3、有违法所得的，予以没收。勘察设计管理条例第三十六、三十七条1、责令停止违法行为，没收非法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；2、情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格
14、证书；3、给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。2是否有超越本单位资质等级承揽工程质量管理条例第十八条勘察设计管理条例第八、二十一条建筑法第六十五条质量管理条例第六十条勘察设计管理条例第三十五条1、 责令停止违法行为；2、 处设计费1倍以上2倍以下罚款；3、 责令停业整顿，降低资质等级；4、 情节严重的，吊销资质证书；5、 有违法所得的，予以没收。质量管理条例第七十二、七十三、七十四条1、注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。2、对单位直接主管人员和其他直接责任人处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。3、建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质
